【正文】 . 所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐一加蓋并簽署竣工圖章。18. 竣工圖章由設(shè)計單位負(fù)責(zé)加蓋，所有竣工圖均須逐張加蓋竣工圖章，竣工圖章內(nèi)各項內(nèi)容必須填寫齊全，責(zé)任人簽字，不得代簽或蓋私章，簽字須用碳素墨水或蘭黑墨水。2. 設(shè)計文件分初可、可研、初設(shè)、司令圖、施工圖、竣工圖階段，按階段、分專業(yè)，根據(jù)圖紙卷冊編號組卷，設(shè)計更改文件按專業(yè)、圖冊編號、時間組卷。5. 隱蔽工程簽證作為單位工程施工質(zhì)量驗收支撐性文件，附在相應(yīng)的驗收表之后與質(zhì)量驗收表一同整理；6. 原材料質(zhì)量證明文件分專業(yè)按材料種類、型號組卷，材料組卷應(yīng)在單位工程竣工文件整理之前完成，建立索引，并互見，以方便查詢。9. 工程聯(lián)系單按文件保存價值和文件性質(zhì)分類整理。11. 質(zhì)量監(jiān)督中心站形成的文件，按階段組卷，現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督站形成的文件，按專業(yè)組卷。包括監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、施工階段質(zhì)量評估報告等專題報告、監(jiān)理工作總結(jié)等。（4） 監(jiān)理其他文件。（7） 工程停工、復(fù)工申請表；工程臨時延期審批文件。16. 多家施工單位共同承包的單位工程的整理（1） 按合同規(guī)定范圍由各承包方分別整理（2） 按分部、分項順序排列，組成一個完整的單位工程。19. 與工程質(zhì)量相關(guān)的實物檔案的收集與整理，見附件8。下列文件或文本在實體裝訂時，可作為一件：（1） 正本與定稿作為一件；（2） 正件與附件為一件。（四）卷內(nèi)文件的排列1. 卷內(nèi)文件的排列應(yīng)按項目檔案案卷應(yīng)按文件的形成規(guī)律、問題、時間（階段）或重要程度排列。4. 單位工程管理文件，應(yīng)按審核簽字頁、開工審批、施工方案/措施/作業(yè)指導(dǎo)書及技術(shù)交底、設(shè)計更改及材料代用通知單登記表、設(shè)備、材料出廠試驗報告及質(zhì)量證明文件登記表、所有計量登記表（《電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評價規(guī)程》DL/、）竣工驗收報告等順序排列。其中，土建專業(yè)強制性條文執(zhí)行情況檢查表的整理與歸檔，將與施工質(zhì)量驗收有關(guān)的強制性行情況檢查表作為驗收支撐性文件一起整理與組卷，與施工質(zhì)量驗收無關(guān)的強制性條文執(zhí)行情況檢查表集中，單獨組卷歸入“8401”。排列順序為：單位工程質(zhì)量項目劃分表、單位工程質(zhì)量驗收記錄【含單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄、安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄、觀感覺質(zhì)量檢查記錄】、分部、分項、檢驗批工程驗收記錄（每個分部的驗收及其所含的分項、每個分項的驗收及其所含的檢驗批，檢驗批排列順序按質(zhì)量項目劃分表序號排列）。8. 原材料質(zhì)量證明文件。另外，為方更檔案利用，便于查詢，同一類型材料報審文件整卷裝訂組卷時，按材質(zhì)證書目錄在前，報審文件在后。10. 監(jiān)理文件。分專業(yè)、系統(tǒng)、臺件按質(zhì)量證明文件、開箱驗收、設(shè)備技術(shù)文件及隨機圖紙、安裝調(diào)試（測試）和運行記錄順序排列。單獨組成案卷的竣工圖與相應(yīng)更改文件一起立卷，（依工程聯(lián)系單、設(shè)計更改單、材料代用單、技術(shù)核定單等順序）排于相應(yīng)竣工圖之后。2. 對大于A4紙型規(guī)格的報表、圖樣等文字材料，應(yīng)按照A4紙型的尺寸加以折疊，盡量減少折疊層次，折痕應(yīng)盡量位于字跡間隙處，竣工圖不裝訂。正文在前，附件在后；原件在前，復(fù)制作在后；轉(zhuǎn)發(fā)文在前，被轉(zhuǎn)發(fā)文在后；回復(fù)性文件在前，報請性文件在后；結(jié)論性材料在前，依據(jù)性材料在后；中文本在前，外文本在后；收文處理單放在來文前面。（3） 原材料報審記錄文件按類別分開裝訂，同一類材料文件頁數(shù)較多時，可按整卷裝訂。8. 采用線繩裝訂。（六）歸檔文件的編目編目是指編制歸檔卷內(nèi)目錄（樣式見附表3）。5. 文件日期：是文件生成生效的時間，驗評文件是最后一個責(zé)任簽署的日期；原材料復(fù)試報告以出報告日期為準(zhǔn)。（七）卷盒、備考表1. 卷盒、表格及其制成材料應(yīng)符合GB/T118222008的要求，采用220克以上的無酸牛皮紙。2. 卷內(nèi)備考表要標(biāo)注卷內(nèi)文件件數(shù)、頁數(shù)、不同載體與形成的文件數(shù)量；文字材料與圖紙數(shù)量；組卷人和檢查人及立卷時間等；標(biāo)注反映同一內(nèi)容而存于不同卷內(nèi)的互見號及載體形式等應(yīng)說明的問題。（八）案卷封面和背脊1. 以卷為單位裝訂單元的案卷的封面采用無酸牛皮紙，由建設(shè)單位檔案室統(tǒng)一提供。主要包括生產(chǎn)、科研課題、建設(shè)項目、設(shè)備儀器名稱或代字（號）、結(jié)構(gòu)、階段名稱、文件類型名稱等。8. 編制日期，填寫卷內(nèi)文件形成的起止日期。10. 依據(jù)保密規(guī)定填定密級。2. 7大類檔案：按年度分類號案卷流水號9大類檔案：公用系統(tǒng)為20分類號案卷流水號，3機組為23分類號案卷流水號，4機組為24分類號流水號。第三章 項目文件形成要求第一條 質(zhì)量驗收文件（一） 施工文件應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，專業(yè)及專業(yè)代碼分別為土建（TJ）、鍋爐（GL）、汽機（QJ）、電氣（DQ)、熱控（RK）、水工（SG）、化學(xué)（HX）、安全（AQ）、暖通（NT)、計量遠動（YD）、調(diào)試運行（TS）焊接（HJ）及、金相檢測（JX）、技經(jīng)（JJ）及綜合（ZH）。（五） 施工質(zhì)量驗收表中“機組名稱”填寫應(yīng)為“3機組”、“4機組”，二期公用系統(tǒng)填寫“公用系統(tǒng)”。質(zhì)量檢驗結(jié)果由施工單位直接打印。（十一） 單位工程質(zhì)量檢驗應(yīng)按《驗評規(guī)程》的規(guī)定進行驗收，按施工質(zhì)量驗收范圍劃分表規(guī)定，在“性質(zhì)”欄中不填“主控”則表示“一般”，不屬于驗收范圍的驗收單位欄應(yīng)打斜杠“/”（單個表格對角線，左下到右上）；（十二） 單位工程、分部工程、分項工程施工質(zhì)量驗收表按照上述方式填寫 。（3） 分部工程所含分項工程驗收全部合格、分部工程資料齊全，該分部工程質(zhì)量驗收合格。5. 監(jiān)理（建設(shè)）單位驗收結(jié)論由監(jiān)理單位根據(jù)驗收情況填寫。（1） 觀感質(zhì)量是通過觀察和必要的量測所反映的工程外在質(zhì)量。（2） 分部工程觀感質(zhì)量驗收應(yīng)在分項工程全部驗收合格后進行，驗收標(biāo)準(zhǔn)及方法與單位工程觀感質(zhì)量驗收方法一致。4. 單位工程工程質(zhì)量設(shè)“合格”和“優(yōu)良”兩個等級，執(zhí)行DL/，在備注欄填寫驗收級別，驗收結(jié)論應(yīng)由最高驗收級別手寫“合格”或“優(yōu)良”。通用表格為：焊縫表面質(zhì)量(觀感)檢查記錄表、焊接工程外觀質(zhì)量檢查記錄表、焊接工程質(zhì)量分批驗收記錄表、焊接分項工程綜合質(zhì)量驗收評定表，共四張；.2. 工程名稱應(yīng)加入相應(yīng)的機組號，分別為3機組、4機組，兩臺機組共用部分為4機組（共用部分），化水、輸煤、灰?guī)?、圓形煤場等二期公用系統(tǒng)為公用系統(tǒng)。具體為電腦打??；（六） 強制性條文執(zhí)行情況檢查表中“相關(guān)資料”按照實際所對應(yīng)相關(guān)資料填寫。第三條 工程變更文件（一） 竣工編制依據(jù)的工程變更資料，由相關(guān)施工、調(diào)試等單位根據(jù)合同范圍負(fù)責(zé)編制。（四） 各施工單位根據(jù)所承擔(dān)的施工范圍及設(shè)計變更執(zhí)行的實際情況，編制《設(shè)計更改執(zhí)行情況匯總表》（附表7）；監(jiān)理公司根據(jù)質(zhì)量控制要求，審核；建設(shè)單位將各施工單位編制的且已經(jīng)監(jiān)理審查過的《設(shè)計更改執(zhí)行情況匯總表》匯總，交設(shè)計院編制竣工圖。（三） 施工單位形成的沉降觀測記錄隨施工記錄一起整理，歸入相應(yīng)的單位工程。第七條 物資文件的產(chǎn)生與收集（一） 主要包含：質(zhì)量證明檢驗記錄、設(shè)備及管道附件試驗記錄、設(shè)備安裝使用說明書、各種材料的進場復(fù)試報告、預(yù)拉混凝土（砂漿）運輸單等。（三） 原材料進場材料報驗單與原材料質(zhì)量證明文件是物資質(zhì)量追溯不可分割的一部分，應(yīng)同時收集、同時整理，組成一卷（水泥、鋼筋原跟蹤記表見附表1附表18）。（一） 設(shè)計更改文件、材料代用匯總表與按專業(yè)組卷的卷冊相對應(yīng)，單位工程案卷內(nèi)附《***單位工程設(shè)計更改及材料代用通知單登記表》（附件14）。1. 監(jiān)理整改通知單及整改計劃和報驗單；2. 設(shè)備缺陷通知單及消缺驗收單；3. 質(zhì)量監(jiān)督檢查不符合項整改通知單及整改計劃和報驗單；4. 設(shè)計變更通知單及執(zhí)行回復(fù)（反饋）單；5. 監(jiān)理通知單及回復(fù)單；6. 其它需要閉環(huán)的文件。驗收簽字手續(xù)不齊全，不得進行下道工序的施工。（四） 對整改后仍不合格或不進行整改的單位，不能進行竣工驗收。5. 審查第三方檢驗、試驗文件質(zhì)量及數(shù)量的符合性；6. 審查設(shè)計變更的落實情況、竣工圖修改是否到位，審查竣工圖的準(zhǔn)確性。檔案人員應(yīng)根據(jù)分類體系，按照項目文件的形成階段、形成的責(zé)任單位以及文件性質(zhì)，對項目文件的分類情況進行審查。重點檢查卷內(nèi)文件題名和案卷題名是否簡明、準(zhǔn)確地揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容，是否符合有關(guān)的規(guī)范。檢查項目檔案的原件、簽章手續(xù)是否完備，文件閉環(huán)情況。對紙質(zhì)文件的書寫字跡、文件載體及制成材料是否利于永久保存。（二） 以變更文件為依據(jù)審核竣工圖，即分專業(yè)逐一對照變更依據(jù)，檢查竣工圖變更修改是否存在漏改或修 改不到位現(xiàn)象。設(shè)計圖會檢紀(jì)要形成于工程開工之前，容易忽略；而工程設(shè)計提問單不是由設(shè)計單位提出的，更容易被遺忘，所以要重點關(guān)注。監(jiān)理單位應(yīng)在一周內(nèi)對施工單位送來的原件按照本程序進行審查，對不符合要求的提出整改意見，施工單位按照監(jiān)理意見積極整改后，三日內(nèi)交監(jiān)理單位復(fù)審。建設(shè)單位應(yīng)在一周內(nèi)按照檔案管理的要求進行技術(shù)審查和檔案審查，并提出整改意見附件5：竣工文件審查記錄（建設(shè)單位審查記錄）。（2） 竣工圖設(shè)計工期為每臺機組移交試生產(chǎn)后45天內(nèi)，向業(yè)主提供12套竣工圖，電子版2套。2. 竣工文件移簽證（1） 勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、調(diào)試等各參建單位移交簽證時均提供的文件應(yīng)包含工程總結(jié)、竣工檔案、達標(biāo)、創(chuàng)優(yōu)過程控制和成果文件。（4） 項目檔案應(yīng)經(jīng)過施工、調(diào)試單位自檢，監(jiān)理單位審查，建設(shè)單位驗收確認(rèn)并簽署意見后，才能辦理移交手續(xù)，填寫《火電建設(shè)項目檔案移交簽證表》（附表9），移交案卷目錄附表10。3. 移交簽證（1） 施工單位編制欄由工程技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字，審查由工程部（施工處）技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字，批準(zhǔn)由施工單位技術(shù)總負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公章。第六條 竣工文件存檔建設(shè)單位檔案人員負(fù)責(zé)將移交后的所有生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運行資料、工程竣工文件、設(shè)備資料、竣工圖紙按《檔案工作管理標(biāo)準(zhǔn)》和DL/T2412012規(guī)范要求分類、整體整理、入庫保管。（3） 建設(shè)單位中，主體工程由分管副總經(jīng)理簽字，并加蓋公章，主體工程以外的工程由分管副總工程師或以上人員簽字，并加蓋公章?！痘痣娊ㄔO(shè)項目檔案移交簽證表》一式三份，交接各方各留存一份歸檔，以備查考。內(nèi)容應(yīng)包括竣工檔案整理原則、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，檔案整理過程需要說明的問題，審查整改情況和遺留問題。按標(biāo)段、專業(yè)、時間順序，與竣工文件一起向檔案室移交?？⒐の募ㄟ^審查合格后，由建設(shè)單位檔案室統(tǒng)一核定檔號，竣工檔案編制單位進行編目、編頁、掃描、制作檔案卷目、卷內(nèi)文件目錄等信息，交建設(shè)單位檔案室辦理交接手續(xù)。審核完成后在案卷質(zhì)量審查表內(nèi)簽字，見附表24。（七） 監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位落實竣工圖審查意見，檢查竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準(zhǔn)確的要及時修改和補充，并在竣工圖卷冊目錄上加蓋竣工圖審查章。（四） 對于隱蔽工程竣工圖的審核，應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場的隱蔽工程記錄及簽證等文件進行審核，保證竣工圖能真實反映項目竣工驗收時的實際情況，做到圖實相符。外文件材料若有中文譯文是否一并歸檔，無譯文的是否按歸檔要求譯出了標(biāo)題。比如，原材料復(fù)試檢測報告加蓋CMA章是國家強制性規(guī)定，否則，不為技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門認(rèn)可，為無效文件；（3） 檢查歸檔文件設(shè)計變更、各類整改文件的閉環(huán)情況；（4） 審核卷內(nèi)文件的質(zhì)量。檢查各類文件之間的互見、檢索功能是否完整、系統(tǒng)，是否方便檔案利用，是否存在重復(fù)組卷的現(xiàn)象。重點檢查兩方面內(nèi)容：一是檢查否能按文件形成規(guī)律和成套性特點分割案卷，每卷文件是否能表達其相對獨立概念，卷內(nèi)文件內(nèi)容是否完整；二是檢查卷內(nèi)文件之間的有機聯(lián)系情況，卷內(nèi)文件是否被隨意拆分，卷內(nèi)文件的排列順序是否是按施工工序或檢驗程序，是否影響了案卷的質(zhì)量和利用價值。1. 對移交的竣工檔案的齊全、完整、成套性審查；（1） 從項目前期、工程準(zhǔn)備直至工程竣工，每個階段、每個專業(yè)、每個形成單位，以整個項目為整體，審查項目檔案的完整性；（2） 對照單位工程劃分表審查工程文件的完整性；（3） 對文件的質(zhì)量、編制等情況進行審查。（二） 技術(shù)審查是分別對竣工檔案的完整性、準(zhǔn)確性、有效性進行審查，由各參建單位的專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)：1. 審查工程管理程序、施工工序、施工文件形成的完整性，由熟悉施工程序及文件形成內(nèi)容的工程技術(shù)人員檢查檔案卷內(nèi)文件是否完整、齊全，相比不熟悉施工工序的檔案人員進行項目檔案的審查，能從根本上保證竣工檔案的完整和準(zhǔn)確性；2. 審查現(xiàn)場施工實際情況與施工記錄內(nèi)容的真實、可靠程度以及竣工圖的質(zhì)量；3. 審查施工文件的用表、施工文件的簽署程序是否符合國家、行業(yè)現(xiàn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求。對于檢查不合格的單位，要提出整改意見；整改單位應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢并書面通知監(jiān)理單位復(fù)查（三） 建設(shè)單位將根據(jù)工程進展情況，不定期對施工單位形成的文件資料進行抽查，并公布抽查結(jié)果。在工程竣工驗收逐一核對，否則不進行竣工驗收。單位工程案卷內(nèi)附索引目錄，見附表15《設(shè)備、材料出廠試驗報告及質(zhì)量證明材料登記表》，與材料卷內(nèi)文件相對應(yīng)，并互見；（三） 測量儀器儀表清冊應(yīng)與計量器具卷冊相對應(yīng)（計量器具索引目錄見附表16《計量器具登記表》）。第八條 相互關(guān)聯(lián)文件應(yīng)建立索引為方便追溯、調(diào)閱和查證，可以在不同案卷之間建立索引關(guān)系。（二） 歸檔文件應(yīng)為原件。第六條 商品混凝土質(zhì)量文件（一） 混凝土原材料質(zhì)量證明文件在保證混凝土施工質(zhì)量方面有著重要的作用，是國家規(guī)定工程質(zhì)量強制性檢查的內(nèi)容之一。第五條 沉降觀測文件（一） 沉降觀測是關(guān)系到工程質(zhì)量的重要文件，是強制性條文規(guī)定檢查項目，是創(chuàng)優(yōu)必查內(nèi)容。（三） 工程變更資料按單位工程劃分，以表格形式列清單，表格內(nèi)容及形式見《單位工程設(shè)計更改及材料代用通知單登記表》（附表14）。具體為電腦打??；（七） 強制性條文執(zhí)行情況檢查表中“驗收結(jié)果”應(yīng)填寫“已按強制性條文執(zhí)行”。第二條 強制性條文文件格式及填寫（一） 強制性條文文件內(nèi)容：1. 強條實施計劃應(yīng)整性，針對性、可操作性強；2. 各部位（系統(tǒng)）強制性條文應(yīng)全部實施；3. 各部位（系統(tǒng)）強制性條文執(zhí)行程度應(yīng)嚴(yán)格；4. 強制性條文實施記錄應(yīng)齊全、符合規(guī)定。2. 凡鍋爐、汽機、化學(xué)、熱控、土建專業(yè)質(zhì)量項目劃分中加工配制的檢驗批，均執(zhí)行加工