【文章內(nèi)容簡介】 考慮在產(chǎn)出市場上有兩個企業(yè)的情形 。在創(chuàng)新之前 ， 企業(yè) 1是在位壟斷者 ， 企業(yè) 2是潛在進入者 。 ★ 假定 兩個企業(yè)都沒有取得對創(chuàng)新的壟斷 ， 第三個企業(yè)在產(chǎn)出市場上不能生產(chǎn) ，因而想將專利賣給一家開價更高的企業(yè) 。 ★ 假定： ■ 潛在進入者進入市場之前并沒有生產(chǎn)技術(shù) ， 一旦獲得專利 ， 其生產(chǎn)成本與在位壟斷者相同 。 ■ 壟斷者能夠獲得壟斷利潤 ， 如果獲得專利 ， 他將保持壟斷地位 ， 獲得同樣的壟斷利潤 ， 此時對手企業(yè)的獲益為零 。 ■ 對潛在進入者 ， 一旦獲得專利 ， 那么他就可以進入市場與壟斷者競爭 ， 此時 ， 兩家企業(yè)獲得寡頭利潤 。 ★ 對壟斷者而言 ， 如果購買創(chuàng)新將獲得利潤 ，而若不夠買創(chuàng)新而潛在進入者購買了這項創(chuàng)新 ，那么其將獲得寡頭利潤 。 則對壟斷者而言 ，此 項 創(chuàng) 新 的 價 值 就 為 兩 者 之 間 的 差 額 ，即 。 這項價值亦是壟斷者愿意為這項創(chuàng)新支付的最高價格 。 ★ 對潛在進入者而言 ， 如果得到這項創(chuàng)新 ， 可獲得寡頭利潤 ， 如果不夠買這項創(chuàng)新獲利為零 。那么對該潛在進入者而言 ， 此項創(chuàng)新的價值也為兩者之差 ， 即 ， 此項價值也是該潛在進入者愿意支付的最高價格 。 M?D?MDMV ????D?0DDCV ??? ? ? ★ 壟斷者愿意比對手出價更高的條為： 即： 該項條件要求壟斷情況下的產(chǎn)業(yè)利潤高于雙寡頭壟斷時的利潤。 M D D? ? ??? 2MD??? ★ 可以預(yù)期上述條件是 有效的 。 因為雙寡頭壟斷時的利潤肯定低于壟斷時的利潤 ， 并且只有在合謀的情況下才能達到壟斷利潤水平 。 這意味著壟斷者對研發(fā)投入的動機比潛在進入者要高 。 其直覺是壟斷者由于未能獲得創(chuàng)新而導致的損失要比對手企業(yè)成功的獲得創(chuàng)新所得到的收益更高 。 ★ 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著產(chǎn)業(yè)利潤增加的方向發(fā)展 （ 壟斷 ） ， 這一特征稱為 效率效應(yīng) 。 ★ 壟斷者對于一項創(chuàng)新 ， 即使將來不采用 ， 也會要求得到它的產(chǎn)權(quán) 。 因而效率效應(yīng)可以成為專利 “ 擱置 ” 的一種解釋 。 更新效應(yīng)及創(chuàng)造性毀滅 ★ 假設(shè) 競爭對手不參加創(chuàng)新競標的概率為 ρ 。 壟斷者并不清楚競爭對手是否提交了競標書 。 ★ 假設(shè) 壟斷者及競爭對手都沒有投標 ，那么此項創(chuàng)新仍然沒有使用 ， 壟斷者依舊 。 ★ 漸進式創(chuàng)新的情況： ■ 創(chuàng)新產(chǎn)品沒有取代現(xiàn)有產(chǎn)品，即假設(shè)即使競爭隨手向市場推出新產(chǎn)品，壟斷者仍能獲取利潤。 ■ 對壟斷者而言， 如果壟斷者投標并獲得此項創(chuàng)新，那么他仍然可獲得壟斷利潤 。如果壟斷者不參加投標，而競爭對手有的概率 不參加投標，此時壟斷者依然得到壟斷利潤 ，而競爭對手有的概率 可能投標，那么壟斷者將得到雙寡頭利潤 。壟斷者愿意的最高標價為： ■ 對于競爭對手而言， 與上個模型相類似，最高的標價依然是 M?M??1 ??D?( 1 ) ( 1 ) ( )M D M M D? ? ? ? ? ? ? ???? ? ? ? ? ???D? ■ 結(jié)論： ▲ 若出現(xiàn)競爭對手不參加競標的概率很高 ， 即： 時 ， 壟斷者愿意支付購買創(chuàng)新的金額將少于競爭對手 。 ▲ 若對手不參加競標的概率較小，即： 時，壟斷者愿意支付購買創(chuàng)新的金額高于競爭對手。 ▲ 若 ， 兩者愿意支付是相同的 。 2MDMD????????2MDMD????????2MDMD???????? ★ 激進創(chuàng)新下的情況： ■ 創(chuàng)新產(chǎn)品將使得現(xiàn)有產(chǎn)品立刻退出市場，壟斷者的利潤將變?yōu)榱?，而競爭企業(yè)將獲得壟斷利潤。 ■ 如果壟斷者投標并獲得此項創(chuàng)新，他仍然獲得壟斷利潤；如果壟斷者不投標，競爭企業(yè)投標的可能性為 1ρ ，壟斷者的利潤將為零。但競爭企業(yè)仍有 ρ的可能性不投標，壟斷者繼續(xù)保持。這意味著壟斷者愿意的最高標價為： ■ 競爭企業(yè)愿意投標的最高額度為 ，這一額度要大于 因此 ，在激進式創(chuàng)新的情況下，壟斷者愿意支付的金額要小于競爭對手。 ( 1 ) 0 ( 1 )M M M? ? ? ? ? ???? ? ? ? ? ???M? (1 ) M??? ★ 小結(jié)： 相對于新進入者而言 ， 在位企業(yè) 有更大的積極性從事 漸進式創(chuàng)新 的研究與開發(fā) 。 然而如果存在進入威脅的不確定性 ， 或者由于 激進式創(chuàng)新 的機會 ， 那么對在位企業(yè)而言 ， 新進入者 可能具有更強烈的研發(fā)動機 。 風險選擇 ★ 風險選擇所涉及的權(quán)衡關(guān)系為： 低風險戰(zhàn)略意味著高成功率的低價值創(chuàng)新 ， 而高風險戰(zhàn)略意味著低成功率的高價值創(chuàng)新 。 ★ 研發(fā)競賽類似于 “ 優(yōu)勝者贏得所有博弈 ” ， 重要的是成為第一 ， 而不是落后于別人有多遠 。 ★ 模型 ： ■ 假設(shè)兩個企業(yè)選擇了一項 “ 安全 ” 的技術(shù) ， 它的發(fā)明時間均勻分布于 1年和 2年之間 。 該發(fā)明從現(xiàn)在起的 4年后被取代 ， 企業(yè)也不對未來貼現(xiàn) 。 如果 t期代表發(fā)明期 ，V代表來自專利的私人利潤流 ， 那么該技術(shù)持有者得到 V（ 4t） 。 ■ 假設(shè)作為一種選擇 ， 存在一項 風險更大 的技術(shù) ，它的發(fā)明時間均勻分布于 0年和 3年之間 。 一個研究開發(fā)的 壟斷者 在兩項技術(shù)間是 無差異 的 。 如果這兩項技術(shù)在成本上相同 ， 這種研發(fā)競賽將會使得競爭對手選擇更大的技術(shù) 。 當 兩個企業(yè)都選擇安全技術(shù) 時 ， 他的發(fā)明期接近 1， 他就會取勝 。當競爭 對手轉(zhuǎn)換為 風險戰(zhàn)略 時 ， 競爭對手的預(yù)計發(fā)明期雖然沒有變化 ， 但更有可能在壟斷者發(fā)現(xiàn)之前發(fā)現(xiàn)新技術(shù) ， 從而在競爭中處于有利位置 。 ★ 結(jié)論： ■ 可以預(yù)計市場 領(lǐng)先者 傾向于 安全的 技術(shù)研發(fā) （ 改進他們的現(xiàn)有產(chǎn)品等 ） ， 而 市場落后者 主要傾向于選擇 風險更大 的技術(shù)戰(zhàn)略 （ 更新?lián)Q代產(chǎn)品等 ） 。 ■ 一般而言 ， 市場領(lǐng)先者 主要 采用小的改進型創(chuàng)新 ， 而 小型企業(yè) 和 潛 在 進入者 主要采用 大型根本性創(chuàng)新 ， 雖然風險很大 。 干中學和市場主導地位 ★ 學習曲線 的存在意味著生產(chǎn)出來的產(chǎn)品越多 ， 成本下降的越多 。 ★ 市場領(lǐng)先者能夠利用學習曲線增強自己的 市場主導 地位 。 ★ 總之 ， 學習效應(yīng)是一種包含生產(chǎn)的研發(fā)形式 ， 出售產(chǎn)品更多的領(lǐng)先者總能得到比競爭對手更低的生產(chǎn)成本 ， 從而保持市場上的主導地位 。 組織與戰(zhàn)略考慮 ★ 每家企業(yè)研究與開發(fā)的 “ 生產(chǎn)函數(shù) ” 由一系列能力組成 ， 這些能力與其過去從事的開發(fā)工作的種類相匹配 。 從這一組織意義上說 ， 產(chǎn)業(yè)內(nèi)的有些創(chuàng)新是徹底的 。 創(chuàng)新如果由在位企業(yè)引入 ， 則意味著該企業(yè)研發(fā)過程的根本變化 ，并導致以往研發(fā)能力的過時 。 這說明所有的 激進式創(chuàng)新 應(yīng)該都是由 新進入者引入 ， 而 在位企業(yè) 大都采用 漸進式創(chuàng)新 。 ★ 結(jié)論 ： 在位企業(yè) 傾向于更多地投資于 漸進式創(chuàng)新 ， 而 新進入者 則是 激進式 創(chuàng)新的主要源泉 。 第十一章 市場績效 ● 第一節(jié) 市場績效的衡量指標 ● 第二節(jié) 市場績效的綜合評價 ● 第三節(jié) 市場績效的實證研究 第一節(jié) 市場績效的衡量指標 ?市場績效 ： 以 市場結(jié)構(gòu) 為基礎(chǔ) ,與 市場行為 共同作用所產(chǎn)生的價格 、 產(chǎn)量 、 成本 、 利潤 、 產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及在技術(shù)進步等方面的最終經(jīng)濟成 ,反映了 在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下 市場運行的效率 和 資源配置的效率 ,體現(xiàn)了 一個市場實現(xiàn)經(jīng)濟運行目標的程度 。 市場績效的狀況及變化 ,反過來又影響市場結(jié)構(gòu)和市場行為 。 勒納指數(shù) ?以 壟斷勢力 為基礎(chǔ)的計算 市場結(jié)構(gòu) 的方法 。由價格與邊際成本的 偏離率 表示： L=(pMC)/p 0≤L≤1。 在 完全競爭 條件下 ,價格等于邊際成本 ,勒納指數(shù)等于 0；在 壟斷 情況下 ,指數(shù)趨向 1。 L值越大 ,市場競爭程度越低 ,單個企業(yè)的壟斷勢力越大 。 ? CW推導了市場勢力和集中之間的關(guān)系： Li=si/ε Li表示企業(yè) i的市場勢力的 勒納指數(shù) 。 si為企業(yè) i在市場中的 市