【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 保存、修改完善的工作。 風(fēng)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)控部人員崗位分工，明確工作職責(zé)與責(zé)任處置，對(duì)部門員工違規(guī)行為向管理層提出處理意見并承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 風(fēng)控部經(jīng)理作為風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員，同時(shí) 具體執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指令，對(duì)指令執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的錯(cuò)誤負(fù)有責(zé)任； 風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)則，對(duì)授權(quán)交易、透支交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 風(fēng)控部經(jīng)理動(dòng)態(tài)監(jiān)控全公司客戶的資金和交易情況，及時(shí)指導(dǎo)、提醒異?？蛻舨扇〈胧?，并按強(qiáng)平規(guī)則實(shí)施強(qiáng)平，記錄強(qiáng)平過(guò)程，整理歸檔。 風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)做好內(nèi)部技能培訓(xùn)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)教育工作，防止錯(cuò)單發(fā)生，在問題出現(xiàn)時(shí)提出解決方案并及時(shí)糾正，對(duì)部門內(nèi)部的工作問題行使報(bào)告義務(wù)，決不允許知情不報(bào)或消毀證據(jù)，逃避責(zé)任。 風(fēng)控部經(jīng)理隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)情況和交易所漲跌停板調(diào)整保證金比例，并暫促 相關(guān)部門公告。 風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程，在重大行情發(fā)生時(shí)或在節(jié)假日提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行 。 交易風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《 DH期貨公司部門報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)表格》的內(nèi)容，完成本部門數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送工作。 風(fēng)控員崗位： 開盤前，應(yīng)查看外盤期貨合約的行情走勢(shì)，漲跌情況，再對(duì)應(yīng)公司風(fēng)險(xiǎn)客戶的持倉(cāng)資金狀況，決定是否立即通知該客戶自行處理或強(qiáng)平。 開盤后，時(shí)時(shí)監(jiān)控盤中的所以客戶資金持倉(cāng)情況，當(dāng)客戶的可用資金出現(xiàn)負(fù)數(shù)時(shí)，發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)通知，追加資金。當(dāng)客戶的交易所保證金出現(xiàn)負(fù)數(shù)時(shí)，電話通知客戶即時(shí)平倉(cāng)或強(qiáng)平；當(dāng)客戶 賬戶資金進(jìn)入強(qiáng)平時(shí)，也會(huì)通知客戶自行即時(shí)處理或追加資金。 收盤后，檢查當(dāng)天的強(qiáng)平客戶數(shù)并做好登記備案工作。查看結(jié)算后的客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況表，當(dāng)行情波動(dòng)劇烈時(shí)，應(yīng)適時(shí)通知風(fēng)險(xiǎn)客戶追加保證金或做好次日減倉(cāng)準(zhǔn)備。 第十五條 公司信息技術(shù)崗位職責(zé)包括： 規(guī)劃協(xié)調(diào)公司計(jì)算系統(tǒng)的建設(shè)； 制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的管理制度及應(yīng)急方案，并監(jiān)督其實(shí)施； 保障公司計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為公司各業(yè)務(wù)部門提供技術(shù)支持； 負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)設(shè)備的選型、購(gòu)置及報(bào)損、報(bào)廢的審核工作； 根據(jù)公司各業(yè)務(wù)部門的需求組織開發(fā)或購(gòu)買軟件； 協(xié)助解決日 常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發(fā)性事件，保證公司交易業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行； 負(fù)責(zé)公司交易數(shù)據(jù)及其他重要數(shù)據(jù)的備份管理。 第十六條 公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。 行政部經(jīng)理崗位： （一）負(fù)責(zé)行政部的日常事務(wù)管理工作； （二）行政部經(jīng)理負(fù)責(zé)檔案管理，負(fù)責(zé)收集、整理、保管本公司的檔案，并對(duì)本公司 的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)； （三）負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)、行政后勤協(xié)調(diào)工作、辦公用品的采購(gòu)、固定資產(chǎn)的添置及維護(hù)等工作； （四）負(fù)責(zé)對(duì)公司員工和客戶的培訓(xùn)及教育 工作。包括便不限于規(guī)章制度、文件通知的解讀與宣講。 （五）負(fù)責(zé)公司報(bào)文管理，包括但不限于對(duì)外文件起草、報(bào)送、營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)和其他行政許可報(bào)告。 （六）負(fù)責(zé)辦公場(chǎng)地（包括營(yíng)業(yè)部）裝修報(bào)批工作； （七）負(fù)責(zé)各種會(huì)議和活動(dòng)的籌備組織工作； （八）行政部經(jīng)理應(yīng)完善安保工作管理流程，在重要敏感時(shí)期或在節(jié)假日來(lái)臨前提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行。 （九）行政部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《 DH 期貨公司部門報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)表格》的內(nèi)容，完成本部門數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送工作。 人力資源管理崗位： （一）按照國(guó)家有 關(guān)法律、法規(guī)、政策，負(fù)責(zé)公司的勞動(dòng)人事、薪酬福利及勞動(dòng)保障工作； （二）編制公司年度薪資調(diào)整方案，同時(shí)負(fù)責(zé)公司員工職效考核，并建立考核結(jié)果與薪酬之間的勾稽關(guān)系，計(jì)算員工的薪酬。 （三）建立和規(guī)范公司的人力資源管理體系；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定公司年度人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃； （四）職責(zé)工作分析、崗位說(shuō)明書與 0/a定崗定編工作，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)設(shè)計(jì)方案，對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)提出改進(jìn)方案； （五）負(fù)責(zé)組織制定公司培訓(xùn)計(jì)劃，組織新老員工的培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果。 （六）負(fù)責(zé)公司員工勞動(dòng)合同的簽訂及相關(guān)事宜； （七） 負(fù)責(zé)公司信息披露。每年 1 月編寫上《公司年度工作報(bào)告》。 辦公文員崗位： （一）負(fù)責(zé)收發(fā)文、傳閱、復(fù)函等工作，督促相關(guān)部門落實(shí)文件精神。需報(bào)送紙質(zhì)文件的，先掃描發(fā)電子版再送書面件給相關(guān)監(jiān)管部門（包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、公司文件等）； （二）負(fù)責(zé)對(duì)公司文件整理、分類、存檔； （三）負(fù)責(zé)股權(quán)變更、金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)相關(guān)材料整理。（與證監(jiān)局溝通聯(lián)系、與律師事務(wù)所配合去相關(guān)部門打印并收集材料 ,寫出相關(guān)的文件和協(xié)議）； （四）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證件的年檢； （五）負(fù)責(zé)與各營(yíng)業(yè)部日常行政事務(wù)的協(xié)調(diào)工作 ； （六）負(fù)責(zé)召集周一的經(jīng)理例會(huì)，做好會(huì)議記錄 ,重要會(huì)議紀(jì)要傳達(dá)； （七）協(xié)助經(jīng)理崗位申請(qǐng)新營(yíng)業(yè)部的相關(guān)工作； 第三章 管理與監(jiān)督 第十七條 公司通過(guò)培訓(xùn)、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關(guān)規(guī)章制度，培訓(xùn)愛崗敬業(yè)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度。 第十八條 公司各工作崗位執(zhí)行情況的綜合管理與監(jiān)督，由稽核崗位負(fù)責(zé)。 第十九條 稽核崗位行使綜合性的內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，必須對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，保證其獨(dú)立性和權(quán)威性。 第二十條 稽核崗位對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司各業(yè)務(wù)部門定期或不定期地進(jìn)行專項(xiàng)檢查，督 促各崗位責(zé)任制的貫徹落實(shí)。對(duì)違反公司規(guī)章制度的行為要提出處理意見。 第二十一條 公司稽核崗位職責(zé)包括： （一）檢查公司及所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的情況； （二）檢查公司及所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度及內(nèi)部監(jiān)控程序的情況； （三）審查資金營(yíng)運(yùn)的情況及其經(jīng)營(yíng)效益； （四）審查財(cái)務(wù)收支的合法性、合理性； （五）調(diào)查公司內(nèi)部違法、違規(guī)事件并報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)。 第二十二條 對(duì)違反公司內(nèi)部控制制度的部門位和人員給予紀(jì)律處分?；藣徫还ぷ魅藛T要認(rèn)真履行其職責(zé)，真實(shí)地反映情況，公司對(duì)玩忽職守、徇私舞 弊和督查不力的稽核人員，視情節(jié)輕重給予處分直到追究法律責(zé)任。 第四章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰 第二十三條 公司對(duì)于各工作崗位盡職盡責(zé)、表現(xiàn)突出、有特殊貢獻(xiàn)或業(yè)績(jī)的工作人員，予以表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)，各崗位工作人員的獎(jiǎng)金根據(jù)該員工的工作表現(xiàn)及崗位責(zé)任的落實(shí)情況核實(shí)。 第二十四條 公司工作人員不按制度操作或違反崗位責(zé)任，公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令賠償，觸犯法律的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究法律責(zé)任。 DH 期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，維護(hù)公司和客戶利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司內(nèi)部控制指引》等國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范性文件及公司內(nèi)控制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。 公司有關(guān)部門及所有工作人員從事金融期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度。 第二條 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括： （一）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)； （二）為客戶進(jìn)行資金結(jié)算業(yè)務(wù)。 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展遵循本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的其他相 關(guān)法規(guī)執(zhí)行。 第三條 本辦法適用于金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的工作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制。 第四條 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)為金融業(yè)務(wù)管理投資決策委員會(huì)和公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，職能部門為公司業(yè)務(wù)部、 IB 業(yè)務(wù)部，公司結(jié)算部和風(fēng)險(xiǎn)控制等部門。 結(jié)算部負(fù)責(zé)公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理和資金結(jié)算； 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)金融期貨業(yè)務(wù)中的財(cái)務(wù)核算和資金管理； 風(fēng)險(xiǎn)管理部為風(fēng)險(xiǎn)控制管理部門。 公司開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng) 險(xiǎn)控制制度，嚴(yán)格控制和防范金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展 過(guò)程中出現(xiàn)的各種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)。 第二章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 第六條 公司業(yè)務(wù)部和 IB 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)公司金融期貨業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)與維護(hù)工作，公司鼓勵(lì)其他部門推薦符合開戶要求的客戶到公司進(jìn)行金融期貨交易。 第七條 客戶分機(jī)構(gòu)客戶和個(gè)人客戶，兩類客戶均應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得與之簽訂金融期貨經(jīng)紀(jì)合同。 合同簽訂之前，機(jī)構(gòu)客戶應(yīng)提供如下資料： (一 ) 法人授權(quán)委托書 (二 ) 稅務(wù)登記證復(fù)印件； (三 ) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù) 印件； (四 ) 經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件； (五 ) 法人身份證復(fù)印件。 個(gè)人客戶應(yīng)提供如下資料： (一 ) 開戶人身份證復(fù)印件； (二 ) 交易指令下達(dá)人的身份證復(fù)印件 。 (三 ) 資金調(diào)撥人身份證復(fù)印件 。 (四 ) 結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件 . 第八條 公司應(yīng)對(duì)委托人提供的材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保委托人是依照有關(guān)規(guī)定具備合格的金融期貨交易資格。 公司不得接受下列委托人的委托為其進(jìn)行期貨交易： (一 ) 國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； (二 ) 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證 金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； (三 ) 證券、期貨市場(chǎng)禁入者； (四 ) 未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人； (五 ) 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的個(gè)人； (六 ) 期貨公司的工作人員及其配偶； (七 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶； (八 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和 個(gè)人。 第九條 公司在為客戶開立期貨帳戶前，必須向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解有關(guān)內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合 同。公司不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶開立期貨帳戶。 第十條 公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查閱。 第十一條 公司保證金專用帳戶、自有資金帳戶必須嚴(yán)格分離。 公司為客戶辦理出入金業(yè)務(wù) ,需要嚴(yán)格執(zhí)行保證金管理制度和客戶資金劃轉(zhuǎn)流程。 第十二條第十四條 客戶入金時(shí) 客戶出入金必須在公司保證金專用帳戶和客戶指定期貨結(jié)算帳戶的銀行帳號(hào)之間進(jìn)行。 第十三條 客戶在從事金 融期貨交易之前，由公司交易部按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼；在客戶銷戶時(shí)，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。 第十四條 客戶期貨帳戶結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算，由公司結(jié)算部門完成，并在每個(gè)工作日完成結(jié)算后將每個(gè)客戶的交易結(jié)算報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送保證金監(jiān)控中心，客戶可以通過(guò)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站查詢。 第十五條 本地客戶銷戶需要到公司總部業(yè)務(wù)部或者營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)部處，憑本人身份證填寫銷戶申請(qǐng)書；異地客戶憑身份證復(fù)印件、銷戶申請(qǐng)書傳真至總部客戶服務(wù)中心。首先應(yīng)請(qǐng)客戶辦理出金手續(xù)，將其在公司開立的期貨帳戶的資金 清零，及時(shí)申請(qǐng)將其在期貨交易所的交易編碼撤消，即完成銷戶手續(xù)。 第十六條 公司客戶服務(wù)人員要按公司客戶管理辦法的具體規(guī)定服務(wù)公司客戶，并注意及時(shí)處理客戶投訴，金融期貨業(yè)務(wù)拓展過(guò)程中的有關(guān)問題要反映給公司主管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理。 第三章 中間介紹業(yè)務(wù)管理 第十七條 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，公司在與證券公司合作開展中間介紹業(yè)務(wù)之前，需先行簽訂《中間業(yè)務(wù)委托協(xié)議》，約定雙方權(quán)利義務(wù)，包括報(bào)酬支付、費(fèi)用負(fù)擔(dān)、客戶投訴處理及違約責(zé)任等，另外還需制定介紹業(yè)務(wù)規(guī) 則，明確業(yè)務(wù)范圍及聲明各自具備資格條件等。 第十八條 公司需要設(shè)置相應(yīng)的部門，配備人員，提供場(chǎng)所和設(shè)備，從而為證券公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。 第十九條 公司 IB 業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)期貨公司與證券公司之間開展有關(guān)中間介紹業(yè)務(wù)的具體聯(lián)絡(luò)和溝通，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制訂公司 IB業(yè)務(wù)管理辦法，配備專門的人員和崗位，嚴(yán)格執(zhí)行 IB 業(yè)務(wù)流程的具體規(guī)定。 第二十條 公司應(yīng)向開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和 要求、期貨結(jié)算結(jié)果查詢方式等資料，并為其提供開展業(yè)務(wù)必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提供相應(yīng)的業(yè)務(wù)支持。 第二十一條 公司應(yīng)向開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和報(bào)表，證券公司應(yīng)協(xié)助公司進(jìn)行期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。 第二十二條 公司的保證金專用帳戶、自有資金帳戶和開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的銀行帳號(hào)必須嚴(yán)格分離，不得相互借用?？蛻舫鋈虢鸨仨氃诠颈ＷC金專用帳戶和客戶指定的期貨結(jié)算帳戶的銀行帳號(hào)之間進(jìn)行。 第二十三條 公司應(yīng)會(huì)同證券公司一起處理客戶投訴，并建立相應(yīng)的客戶投訴處理制度。 第四章 交易結(jié)算管理