某銀行規(guī)章制度管理規(guī)范(編輯修改稿)
2025-06-18 19:40 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 項 沒有制度 或者分行的創(chuàng)新業(yè)務(wù)、特色業(yè)全有文檔友情提供 全有中國 5 務(wù)需要擬訂制度以及分行確有需要細化總行的制度并與總行相應(yīng)的制度、流程相沖突 時， 分行應(yīng)報經(jīng)總行業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)同意后，再由分行行長簽發(fā)實施。 分行確有需要對總行相應(yīng) 的制度及其操作流程、實施細則進行具體或細化規(guī)定，不與總行相應(yīng)的制度、流程相沖突的，應(yīng)在分行行長簽發(fā)的同時報送總行業(yè)務(wù)主管部門和總行辦公室、法律與合規(guī)事務(wù)部、稽核部備案。 第五章 規(guī)章制度制定程序 第十二條 規(guī)章制度制定程序包括：起草、審查會簽、審議核準(zhǔn)、發(fā)布、備案、解釋、修改廢止、后續(xù)管理等七個環(huán)節(jié)。 第十三條 規(guī)章制度起草程序 （一）由業(yè)務(wù)主管部門牽頭，根據(jù)工作和業(yè)務(wù)管理需要，起草相應(yīng)的各項規(guī)章制度。起草制度應(yīng)當(dāng)正確理解制定依據(jù)、廣泛借鑒同業(yè)經(jīng)驗、把握業(yè)務(wù)實際操作、符合業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程。 （二）制定“ 規(guī)定”、“辦法”等制度時，需要“操作細則”或“操作流程”進一步配套實施的，應(yīng)當(dāng)一并起草“操作細則”或“操作流程”等相應(yīng)的配套制度。 第十四條 規(guī)章制度審查會簽程序 （一）涉及相關(guān)職能部門配合的，需先與該職能部門達成一致意見后再提交總行法律與合規(guī)事務(wù)部審查、會簽。具體可通過兩種方式進行： 全有文檔友情提供 全有中國 6 1．業(yè)務(wù)主管部門先通過 OA 系統(tǒng)提交職能部門征求意見，職能部門提出意見后，業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)職能部門意見直接在 OA系統(tǒng)的正文中進行修改，形成規(guī)范的規(guī)章制度，再經(jīng)職能部門會簽確認后，通過OA 系統(tǒng)提交總行法律與合規(guī)事務(wù)部審查并會 簽。 2．業(yè)務(wù)主管部門可組織相關(guān)職能部門座談、討論，達成一致意見后形成規(guī)范的規(guī)章制度，由業(yè)務(wù)主管部門通過 OA 系統(tǒng)提交職能部門會簽確認后，再通過 OA 系統(tǒng)提交總行法律與合規(guī)事務(wù)部審查并會簽。 （二）總行法律與合規(guī)事務(wù)部就業(yè)務(wù)主管部門提交的規(guī)章制度，依據(jù)規(guī)章制度審查原則進行審查，與各業(yè)務(wù)主管部門共同商定擬下發(fā)稿（送審稿）。 （三）總行法律與合規(guī)事務(wù)部對規(guī)章制度主要結(jié)合國家法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)章要求等方面進行審查。 第十五條 規(guī)章制度審議核準(zhǔn)程序 （一）業(yè)務(wù)主管部門擬發(fā)布的規(guī)章制度，通過總行法律與合規(guī)事務(wù)部審查后 ，通過 OA系統(tǒng)按照辦公室公文管理規(guī)定的簽發(fā)流程辦理。 （二）通過 OA 系統(tǒng)提交辦公室核稿報審的規(guī)章制度，如未經(jīng)總行法律與合規(guī)事務(wù)部審查及職能部門會簽，由辦公室退回業(yè)務(wù)主管部門，業(yè)務(wù)主管部門按照上述兩種方式之一重新發(fā)起審查會簽程序。
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