某銀行規(guī)章制度管理規(guī)范(編輯修改稿)
2025-06-18 19:40 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 項 沒有制度 或者分行的創(chuàng)新業(yè)務、特色業(yè)全有文檔友情提供 全有中國 5 務需要擬訂制度以及分行確有需要細化總行的制度并與總行相應的制度、流程相沖突 時， 分行應報經(jīng)總行業(yè)務主管部門批準同意后，再由分行行長簽發(fā)實施。 分行確有需要對總行相應 的制度及其操作流程、實施細則進行具體或細化規(guī)定，不與總行相應的制度、流程相沖突的，應在分行行長簽發(fā)的同時報送總行業(yè)務主管部門和總行辦公室、法律與合規(guī)事務部、稽核部備案。 第五章 規(guī)章制度制定程序 第十二條 規(guī)章制度制定程序包括：起草、審查會簽、審議核準、發(fā)布、備案、解釋、修改廢止、后續(xù)管理等七個環(huán)節(jié)。 第十三條 規(guī)章制度起草程序 （一）由業(yè)務主管部門牽頭，根據(jù)工作和業(yè)務管理需要，起草相應的各項規(guī)章制度。起草制度應當正確理解制定依據(jù)、廣泛借鑒同業(yè)經(jīng)驗、把握業(yè)務實際操作、符合業(yè)務系統(tǒng)流程。 （二）制定“ 規(guī)定”、“辦法”等制度時，需要“操作細則”或“操作流程”進一步配套實施的，應當一并起草“操作細則”或“操作流程”等相應的配套制度。 第十四條 規(guī)章制度審查會簽程序 （一）涉及相關職能部門配合的，需先與該職能部門達成一致意見后再提交總行法律與合規(guī)事務部審查、會簽。具體可通過兩種方式進行： 全有文檔友情提供 全有中國 6 1．業(yè)務主管部門先通過 OA 系統(tǒng)提交職能部門征求意見，職能部門提出意見后，業(yè)務主管部門根據(jù)職能部門意見直接在 OA系統(tǒng)的正文中進行修改，形成規(guī)范的規(guī)章制度，再經(jīng)職能部門會簽確認后，通過OA 系統(tǒng)提交總行法律與合規(guī)事務部審查并會 簽。 2．業(yè)務主管部門可組織相關職能部門座談、討論，達成一致意見后形成規(guī)范的規(guī)章制度，由業(yè)務主管部門通過 OA 系統(tǒng)提交職能部門會簽確認后，再通過 OA 系統(tǒng)提交總行法律與合規(guī)事務部審查并會簽。 （二）總行法律與合規(guī)事務部就業(yè)務主管部門提交的規(guī)章制度，依據(jù)規(guī)章制度審查原則進行審查，與各業(yè)務主管部門共同商定擬下發(fā)稿（送審稿）。 （三）總行法律與合規(guī)事務部對規(guī)章制度主要結(jié)合國家法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)章要求等方面進行審查。 第十五條 規(guī)章制度審議核準程序 （一）業(yè)務主管部門擬發(fā)布的規(guī)章制度，通過總行法律與合規(guī)事務部審查后 ，通過 OA系統(tǒng)按照辦公室公文管理規(guī)定的簽發(fā)流程辦理。 （二）通過 OA 系統(tǒng)提交辦公室核稿報審的規(guī)章制度，如未經(jīng)總行法律與合規(guī)事務部審查及職能部門會簽，由辦公室退回業(yè)務主管部門，業(yè)務主管部門按照上述兩種方式之一重新發(fā)起審查會簽程序。
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