某銀行規(guī)章制度管理規(guī)范-文庫吧資料
2025-05-21 19:40本頁面
【正文】 通過 OA 系統(tǒng)提交職能部門征求意見，職能部門提出意見后，業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)職能部門意見直接在 OA系統(tǒng)的正文中進行修改，形成規(guī)范的規(guī)章制度，再經(jīng)職能部門會簽確認后，通過OA 系統(tǒng)提交總行法律與合規(guī)事務(wù)部審查并會 簽。 （二）制定“ 規(guī)定”、“辦法”等制度時，需要“操作細則”或“操作流程”進一步配套實施的，應(yīng)當(dāng)一并起草“操作細則”或“操作流程”等相應(yīng)的配套制度。 第十三條 規(guī)章制度起草程序 （一）由業(yè)務(wù)主管部門牽頭，根據(jù)工作和業(yè)務(wù)管理需要，起草相應(yīng)的各項規(guī)章制度。 分行確有需要對總行相應(yīng) 的制度及其操作流程、實施細則進行具體或細化規(guī)定，不與總行相應(yīng)的制度、流程相沖突的，應(yīng)在分行行長簽發(fā)的同時報送總行業(yè)務(wù)主管部門和總行辦公室、法律與合規(guī)事務(wù)部、稽核部備案。 第十一條 分行 以執(zhí)行和貫徹總行制定的各項規(guī)章制度為主，原則上，總行對某類業(yè)務(wù)和事項有明確的制度及其操作流程、實施細則的，分行不再另行制定對該類業(yè)務(wù)和事項的管理辦法和細則。 第九條 總行法律與合規(guī)事務(wù)部是全行各項規(guī)章制度的管理和協(xié)調(diào)部門，負責(zé)管理、協(xié)調(diào)各類規(guī)章制度的擬訂、修改、評估、完善及建檔管理工作，對各業(yè)務(wù)主管部門擬訂的各項規(guī)章制度進行前置性審查，與各業(yè)務(wù)主管部門共同商定擬下發(fā)的制度草稿。 第 四章 規(guī)章制度管理的職責(zé)劃分 第八條 本行各項規(guī)章制度的發(fā)起部門為履行相應(yīng)職責(zé)的總行各業(yè)務(wù)主管部門。 （五）運營保障類：指科技、會計、安全保衛(wèi)等支持保障部門根據(jù)各業(yè)務(wù)主管部門需要、下發(fā)的各項規(guī)章制度。 （三）業(yè)務(wù)操作類：指各業(yè)務(wù)主管部門根據(jù)已制定的規(guī)定、辦法、制度等擬訂的操作規(guī)程、操作流程、指導(dǎo)意見、操作手冊等。 （一）行政管理類：指全行性或業(yè)務(wù)主管部門的組織架構(gòu)、人事管理、財務(wù)管 理等行政事務(wù)方面的管理制度。具體規(guī)章由分管該項業(yè)務(wù)的行長或者副行長簽發(fā)，一般以部發(fā)文形式下發(fā)。 （十）須知：一種周知性、指導(dǎo)性文件。 （八）指導(dǎo)意 見：是針對個別事項在具體實踐中應(yīng)遵循的原則性要求。 （六）實施細則：是根據(jù)基本管理制度，結(jié)合業(yè)務(wù)實際情況制定的具有說明性、補充性、輔助性的實施規(guī)則。 （四）規(guī)范：是指一般的共同準則，是有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守的基本要求。 （二）辦法：是針 對某一方面的具體工作手續(xù)、程序和措施加以條理化和規(guī)范化，重點突出某一方面工作的內(nèi)容、方法，針對性更強，內(nèi)容更加明確。 具體規(guī)章是 指對某一業(yè)務(wù)管理具有具體的操作性規(guī)范作用的制度。 第二章 規(guī)章制度的層級 第四條
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