【文章內容簡介】 創(chuàng) 新 。 我 國 中 小企 業(yè) 大多 規(guī) 模不大 ， 決 策 靈 活 ， 更能 體現(xiàn) 中小企 業(yè) 自主 創(chuàng) 新的優(yōu) 勢 ， 提高自主 創(chuàng) 新能力適 應 瞬息萬 變 的市 場 情況 ， 抓住稍 縱 即逝的機 會 。 中小民 營 企 業(yè) 可以更恰當 的 選擇 自主 創(chuàng) 新的方式 ， 既可以 購買 已有的科技成果 ，也可以通 過 與其他企 業(yè) 、學校來 合 資 、 合作 來 完成自主 創(chuàng) 新 。 中 國 巨大的市 場 ， 是我 國 中小企 業(yè) 加 強 自身 自主 創(chuàng) 新 能力 的巨大的優(yōu) 勢 。 因此 ，我 國 中小企 業(yè) 要加 強對 于中 國 市 場 感知 力 的先知和先行 ， 這 是在市 場競爭 中 “ 與狼共舞 ” 的 條 件 ， 是 我 們 可能利用的加 強 我 們 自主 創(chuàng) 新 競爭 力的一 個 重要方面 。 （二） 中小企業(yè)自主創(chuàng)新的困難 1． 創(chuàng)新動力不足 據(jù)統(tǒng)計， 在 中國擁有自主知識產權核心技術的企業(yè)僅為萬分之三， 99%的企業(yè)沒有 擁有 專利， 60%的企業(yè)沒有自己的商標。我國規(guī)模 在萬人 以上 的 工業(yè) 企業(yè)研發(fā)投入占銷售額的比重僅為 %，而國外 的 企業(yè)一般都在 4%左右甚至更高。企業(yè)創(chuàng)新動力明顯不足，其原因是多方面的。 （ 1） 在政策上或 者 政策 的 執(zhí)行中還存在著所有制差別，削弱了政策應有的引導力。 （ 2） 在投資取向上， 更多的 中小企業(yè)更愿意向投資回報率高、回收周期短的行 7 業(yè)投資。企業(yè) 的 投機心理較強，對自主創(chuàng)新的必要性認識不夠。 （ 3） 在產業(yè)定位上，大多數(shù) 的 中小企業(yè)的優(yōu)勢仍停留在勞動力和資源使用的低成本上。 技術 實力、 資本 實力雄厚 而 且創(chuàng)新能力很強的中小企業(yè)很少，創(chuàng)新所需要 的資金 、 技術 等方面的瓶頸也壓制了企業(yè)創(chuàng)新的動力。 （ 4） 解決中小企業(yè)的創(chuàng)新動力問題 。 政府 應該 加大財稅扶持政策的力度，通過建立 合適的 利益補償機制，使企業(yè)創(chuàng)新有利可圖 。 由政府設立中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金 ,以無償資助 、 貼息貸款或資本金投入等方式 ,扶持 和 培育 、市場前景好技術含量高 、 最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)項目 ,并 將 為其進入產 業(yè)化和商業(yè)性資本起到 引到 和 鋪墊 的作用。 要強化中小企業(yè)管理 局 的咨詢服務 和 管理指導 功能，及時為中小企業(yè) 的 技術創(chuàng)新提供技術幫助管理 、 培訓 和咨詢服務，并通過建立商業(yè)信息中心，向小企業(yè)提供最新的企業(yè) 軟 件、 硬 件和資訊方面的技術信息。例如，美國政府 將要把 集中于 700 多個國家實驗室的大部分技術解密， 用 以 “ 扶持幼小的高技術工業(yè)，擴展國家經濟基礎 ” ，這一帶有鮮明 政策色彩的科技政策，極大地推動了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。 2． 創(chuàng)新體制不健全和創(chuàng)新環(huán)境不佳 創(chuàng)新環(huán)境不佳主要表現(xiàn)在社會化服務體系不健全，缺乏技術交流、人才流動、 產權交易 等高效平臺；知識產權保護不力， 傷害了 企業(yè)創(chuàng)新 的 積極性；市場秩序尚不規(guī)范。存在較為普遍的地方保護 主義 、惡性競爭和 價格失真。以知識產權保護為例，由于 創(chuàng)新產品的外部效應較強，企業(yè)創(chuàng)新的收益很容易被其他企業(yè) 假冒 、 模仿 而侵占，因此，在外部制度環(huán)境不 夠 完善，尤其是在 專利制度 和 知識產權 得不到有效保護的市場環(huán)境中，企業(yè)進行自主創(chuàng)新的 意愿 就會減弱，而跟隨與模仿的動機則會增強。正因為這種 “ 免費搭車 ” 的客觀外部環(huán)境，使許多 中小 企業(yè)懼怕投入得不到應有回報的心態(tài)普遍存在。而且，與自主創(chuàng)新相比，模仿的成本更低、效益更好、風險更小。 創(chuàng)新體系不健全主要表現(xiàn)是 “ 產學研 ” 結合不夠 密切 ，現(xiàn)有的科研體制對企業(yè)自主創(chuàng)新 支持 不夠，而企業(yè)創(chuàng)辦技術 創(chuàng)新 中心又受到自身能力限制。據(jù)有關方面調研顯示，目前我國高校 的 科研成果轉化率僅為 10%左右；全國規(guī)模 比較大的 工業(yè)企業(yè)擁有技術開發(fā)機構的比例只有 25%。其次，由于高新技術產業(yè)發(fā)展慢，投資的邊際收益率比 較低，而 資本市場不夠健全，風險投資 行 業(yè)的機制不夠完善等原因，造成風險投資行 業(yè)發(fā)展緩慢，中小企業(yè)很難通過風險投資 這一 渠道獲得創(chuàng)新融資，缺乏為企業(yè)進行自主創(chuàng)新的風險分擔機制。 解決中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境不佳和創(chuàng)新體 系不健全問題 。首先， 要培育中小企業(yè)技術創(chuàng)新的宏觀環(huán)境。用 法律 手段 行政手段 鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新 ,這在發(fā)達國家 已經是一 種趨勢 ,政府應盡早制定統(tǒng)一的《中小企業(yè)技術創(chuàng)新法》等 相關法律 支持中小企業(yè)的 技術創(chuàng)新 ,為中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供法律規(guī)范和保障 ,使中小企業(yè)的技術創(chuàng)新 能夠 8 得到 法律 的 保護。完善風險分擔機制，大力發(fā)展風險投資事業(yè)。對 中小企業(yè)而言，接受風險投資 的投資 ，投資家們 他們 帶來 的不單純是錢，還常常 帶給他們 更重要的 東西，如戰(zhàn)略決策的制定、 市場分析、技術評估、 風險及回收的評估 和 幫助招募管理人才等，因 此 會大大降低企業(yè)進行技術創(chuàng)新的心理壓力。從世界各國高新技術產業(yè)發(fā)展經驗 來看 , 發(fā)展創(chuàng)業(yè)基金和建立完善的風險投資機制是實現(xiàn)科技成果轉化和發(fā)展高新技術產業(yè)的必然選擇。 要營造有利于企業(yè)創(chuàng)新的文化氛圍。 企業(yè)的靈魂 是文化 ， 文化 是企業(yè)獲取持續(xù)創(chuàng)新的動力源泉。要努力營造一種開放的、寬松的、柔性的文化環(huán)境，鼓勵創(chuàng)新、容忍失敗，促使員工開放思路，敢于嘗試，使創(chuàng)新成為社會習慣。 3． 創(chuàng)新能力不足 中國企業(yè)家調查系統(tǒng) 2021年 4月 12日在北京發(fā)布的《 2021年度 中 國企業(yè)家隊伍成長與發(fā)展十五年調查綜合報告》顯示，與發(fā)達國家的企業(yè)相比，中國企業(yè)在技術創(chuàng)新方 面還存在明顯的 差距 。 “ 缺乏 創(chuàng)新人才 ” 是第一位的因素，有 %的企業(yè)經營者選擇此項。其它依次是 “ 創(chuàng)新資金引進渠道不暢 ” （ %）、 “ 缺乏鼓勵創(chuàng)新的社會環(huán)境 ” （ %）等。可見， 資金 和 人才 是影響創(chuàng)新能力的兩 個關鍵要素。 （ 1） 就中國現(xiàn)狀來看 ,中小企業(yè)自主創(chuàng)新人才嚴重 匱乏 部分中小企業(yè)缺乏專業(yè)技術背景 和 創(chuàng)新意識 ,經營思想 急功近利、 規(guī)避風險 的 意識 又過于強烈 ,使其對技術創(chuàng)新 畏縮不前 、 顧慮重重 ,使本來就屈指可數(shù)的技術 創(chuàng)新 人才還不能發(fā)揮應有作用。 有 的 企業(yè)缺乏長遠眼光 ,看不到技術創(chuàng)新人才 帶來的長遠利益。因此 ,由激勵制度的不健全 帶來的人才流失問 題非常嚴重， 特別 是一些關鍵的技術人才和高層管理人員的忠誠度不強， “ 跳槽 ” 、 “ 自立門戶 ” 等 現(xiàn)象頻繁發(fā)生。 （ 2） 中小企業(yè)融資困難 按照 現(xiàn)代 金融理論的解釋 ,中小企業(yè)融資 最大 的 特點是 “ 信息不對稱 ”, 由此帶來信貸市場的 “ 道德風險 ” 和 “ 逆向選擇 ”, 商業(yè)銀行為 了 降低 “ 道德風險 ”, 必須要 加大審查監(jiān)督的力度 ,而中小企業(yè)貸款 “ 小、急、頻 ” 的特點使 得 商業(yè)銀行的審查監(jiān)督成本 和潛在收益不對稱 ,因此就 降低了它們在中小企業(yè)貸款方面的積極性。同時，中小企業(yè)也很少能從政府部門得到研究開發(fā) 等等的 支持。當 下 ，政府科技投入 的 體制還傾向于將大部分資金投入高等院校和政府所屬的科研院所，投入到企業(yè)的 相對較少，而投入到中小企業(yè)的更 是鳳毛麟角 。因為中小企業(yè) 的 資信差、尋保難、抵押難，從銀行 取 得 貸款相當困難。商業(yè)銀行為了避免承擔風險 、 責任 ,更愿意 貸款給有政府保護的大型國有企業(yè) ,而 不愿意貸款給那些有一定市場潛力和盈利能力的中小企業(yè)。因此，許多中小企業(yè) 的 創(chuàng)新只能依賴內源融資，這無疑會 大大 加大技術創(chuàng)新的風險性。而效益差的企業(yè)則根本無從談起。 使許多中小企業(yè) 的 自主創(chuàng)新 “ 有心無力 ” ，技術研發(fā)能力差和技術成果產業(yè)化乏力。 9 （三） 中小企業(yè)自主創(chuàng)新“瓶頸”分析 中小企業(yè)融資渠道較窄 , 造成在自主創(chuàng)新過程中 投入 的 經費不足 ,這是制約實現(xiàn)自主創(chuàng)新的最直 接因素。國家的經費偏重于支持高校和科研院所，以 2021年 為例 我國財政撥款為 億元，而企業(yè)僅占 %，涉及中小企業(yè)的則更是少之又少 。 中小企業(yè)高級科技人員不足 , 且人才流失十分嚴重。中小企業(yè)對高級科技人才的吸引力 遠不及大型企業(yè)。實力雄厚是吸引高級科研人員的光環(huán)，這里的實力 指的是 企業(yè)的管理能力 、融資能力 以及參與競爭等 等 的整體系統(tǒng)力量 的 大小。資料顯示，盡管國家每年畢業(yè) 的 工科博士 有 上萬名，但從高科技人員最密集的 302 家國家級企業(yè)的技術中心來看，沒有博士的有 84家。 192 家 全國 中央級企業(yè)的技術人員中，具有碩士以上 學歷的也僅僅 占總數(shù)的 % ， 而高級技師僅占工人的 % 。由此可見，中小企業(yè) 的 高級科技人員將 會 更少，并且人才 的 流失 也 呈遞增趨勢。這對 于 企業(yè)自主創(chuàng)新能力是個 極大的削弱，如何吸引人才、 留住人才也 就 成了各個中小企業(yè)的必修課。 大 多數(shù) 的 中小企業(yè)并沒有建立獨立的自主創(chuàng)新部 門 , 這 就 使得中小企業(yè) 當中具有創(chuàng)新意識 的人才得不到全能 的 發(fā)揮 , 造成 了 人力資源的浪費 , 對于創(chuàng)新 沒有相應的獎勵機制 , 也 在一定程度上造成了人才的外流。 而 這 也嚴重影響了中小企業(yè)自主創(chuàng)新目標的實現(xiàn)，對中小企業(yè) 投入的財力也是一種極大的浪費。 外資企業(yè)對華技術擴散極為微弱 , 我們 并 沒有得到所期待的“技術溢出”帶來的效益。問卷調查顯示，在中小企業(yè)中，在華外資企業(yè)與本地企業(yè)、大學 、 政府研究機構以及其他組織之間的技術聯(lián)系非常微弱。 60% 的 外資 企業(yè)在問卷中表示與當?shù)氐恼疀]有發(fā)生過合作， 77%的企業(yè)在問卷中則表示沒有與政 府研究機構有過正式合作，79% 的企