【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 告。 ⑧危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。 ⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求 ,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整 ,市場(chǎng)的變化等。 ⑩改進(jìn)的建議。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理 評(píng)審 管理 評(píng)審 管理 評(píng)審 管理 評(píng)審 ◆管理評(píng)審的實(shí)施情況 ◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評(píng)審 ? ◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審： 1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需 要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？ 2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？ 3）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？ 4）過程控制情況如何 (包括過程是否受控 ?某些過程是否需要改善或優(yōu)化 )? 5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何 (有無得大質(zhì)量問題 )? 6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。 7）事故和事件的調(diào)查處理情況。 8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。 9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求 11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？ 12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？ 13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？ 14）自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性 15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。 16）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 管理 評(píng)審 管理 評(píng)審 管理 評(píng)審 管理 評(píng)審 ◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評(píng)審記錄和形成的其他 文件？ ◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？ ◆有無符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評(píng)審的后續(xù)管理 ◆評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？ ◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合 （有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、 意識(shí)和能力 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 ◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 ◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ ◆是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ◆是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn) ◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) ◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不同情況 的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？ ◆有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ ◆對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ ◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否得到有效實(shí)施 ◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？ √ 注 1：文件查閱含 記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 培訓(xùn)、意識(shí)和 能力 ◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆培訓(xùn)是否有記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何 √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ ◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何 ◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、 重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？ ◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ ◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ √ √ √ √ 基礎(chǔ)設(shè) 施 基礎(chǔ)設(shè) 施 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？ √ √ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ ◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？ √ √ √ √ 工作環(huán) 境 工作環(huán) 境 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境 ◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編 制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 ◆產(chǎn)品的過程是否確定？ ◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動(dòng)如何實(shí)施？是否明 確了必要的資源？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？ ◆是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？ ◆質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是否完整？ ◆針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量 計(jì)劃，是如何編制的？ ◆質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容： 1） 產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。 2） 所需的過程及其控制方法。 3） 所需的文件和記錄。 4） 所需提供的資源。 5） 驗(yàn)收的準(zhǔn)則。 6） 驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)控、檢查和試驗(yàn)的方法與要求等。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 ◆質(zhì)量計(jì)劃的初稿情況 ◆如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃？ ◆有無對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查、驗(yàn)證？ √ √ √ ◆如何確定產(chǎn)品要注 ◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些？ ◆產(chǎn)品 要求有無文件規(guī)定 ◆是否有識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識(shí)別、確定產(chǎn)品要求的職責(zé)、方法？ ◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品要求評(píng)審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是 否及時(shí)更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)