【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ◆是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清楚？√√√√√√◆有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？√√◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？√√√√管理方案目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)和方案◆是否制定了管理方案◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？◆受審核部門有否相應(yīng)的方案？◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？◆是否明確了時(shí)間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理方案目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)和方案◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施◆由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?√√√√◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程?◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?◆有關(guān)人員是否參與方案的制定?√√√√◆是否及時(shí)修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進(jìn)行過修訂?√√食品安全管理策劃質(zhì)量管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?√√√◆是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源?◆實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計(jì)量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)?√√◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)?√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查食品安全管理策劃質(zhì)量管理體系策劃◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√測(cè)量、分析和改進(jìn)策劃職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責(zé)是什么?√√√√√◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾?◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)?√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?√√√管理者代表管理者代表資源、作用、職責(zé)和權(quán)限資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)?◆是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況?√√√√溝通內(nèi)部溝通信息交流溝通、參與和協(xié)商溝通◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評(píng)審?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查溝通內(nèi)部溝通信息交流溝通、參與和協(xié)商◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與過程的識(shí)別與確定。環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃?！魡T工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng),如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理者代表?√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄?◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?√√◆通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員?◆信息通報(bào)采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審?◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持?√√√◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料◆管理評(píng)審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料?◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。⑤相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。⑧危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場(chǎng)的變化等。⑩改進(jìn)的建議?！獭套?：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款OHSAS18001條款FSSC22000條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審管理評(píng)審◆管理評(píng)審的實(shí)施情況◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評(píng)審?◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無(wú)得大質(zhì)量問題)?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：