【文章內容簡介】 4125 公司就歷次轉讓后公司章程以及董事會變化情況的說明 413 改制及股份公司設立情況4131 上級主管部門同意改制的批復文件4132 公司改制重組方案，包括業(yè)務、資產、債務、人員等的重組安排 4133 國企改制的相關人員安置方案的職代會審議文件 4134 改制時所做的專項審計報告、評估報告、驗資報告等 4135 國有資產評估的核準或備案文件、國有股權管理文件4136 股份公司設立時的政府批準文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記文件 4137 發(fā)起人協議4138 關于同意整體變更的董事會決議、股東大會決議 4139 創(chuàng)立大會文件41310 律師就公司整體變更合法合規(guī)性的專項意見 414 公司報告期內主營業(yè)務變動情況及其影響分析415 公司報告期內董事、高級管理人員變動情況及其影響分析 416 公司報告期內實際控制人變動情況及其影響分析417 內部職工股形成、演變、清理及相關確認文件（如適用）42 最近兩年股權變動的合法合規(guī)性421 律師就公司最近兩年股權變動合法合規(guī)性的專項意見422 公司就最近兩年股權變動（包括股本總額和股權結構變化）的說明 43 最近兩年是否存在重大違法違規(guī)情況431 公司就其兩年內沒有存在違法違規(guī)行為發(fā)出的明確的書面聲明432 工商、稅務、海關、環(huán)保、質監(jiān)等行政主管部門出具的公司無違法違規(guī)證明文件或調查反饋文件 44 股權轉讓限制情況441 公司股東或法人股東的法定代表人訪談記錄442 公司股東或股東的法定代表人就股份是否存在質押等轉讓限制情形、是否存在股權糾紛或潛在糾紛出具的書面聲明 443 關于股東所持股份自愿鎖定的承諾函 444 對公司股份是否存在轉讓限制的核查記錄 45 主要財產的合法性451 公司商標、專利、版權、特許經營權等無形資產及其權利期限對公司影響的核查記錄452 實地查看記錄 46 公司重大債務 461 訪談記錄462 重大合同核查記錄 4621 銀行借款合同4622 尚未履行完畢的重大商務合同4623 雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同463 公司就是否有因環(huán)境保護、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因產生的債務情況的說明464 大額其他應付款核查記錄 47 納稅情況471 公司稅務負責人訪談記錄472 公司納稅申報表、稅收繳款書核查記錄 473 有關稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據性文件474 稅務部門出具的公司無違法違規(guī)證明文件（參432）48 環(huán)境保護和產品質量、技術標準481 公司管理層及生產、技術負責人訪談記錄 482 排污許可證483 ISO9001質量認證文件及ISO14001環(huán)境管理認證文件 484 公司關于環(huán)保、產品質量、技術標準的聲明485 環(huán)保、質監(jiān)等部門出具的公司無違法違規(guī)證明文件（參432）49 重大訴訟、仲裁和其他重大或有事項491 公司控股股東、實際控制人、董監(jiān)高、核心技術（業(yè)務）人員訪談記錄 492 與重大訴訟或仲裁事項相關的合同、協議，法院或仲裁機構受理的相關文件493 管理層關于訴訟、仲裁和其他重大或有事項情況及其影響的書面聲明第二篇：私募基金法律意見書盡調底稿所需材料清單[范文]私募基金管理人登記法律盡職調查清單 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）和其他關聯方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產管理機構或相關服務機構，下同）設立至今全套工商檔案，包括但不限于設立、歷次變更、報告、良好及警示信息（自工商部門調取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。 公司、分公司、子公司和其他關聯方是否存在股權激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更？如有，請?zhí)峁┫嚓P協議、資料。 公司、分公司、子公司和其他關聯方現行有效的營業(yè)執(zhí)照、批準證書、組織機構代碼證、統(tǒng)計證、稅務登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產產權登記證（如有）等。 公司成立至今獲得的主要榮譽和獎勵，并請?zhí)峁┫嚓P文件。 公司、子公司、分支機構和其他關聯方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請?zhí)峁┫嚓P登記文件。 公司目前股權結構圖，結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（采用豎狀結構圖）。 請?zhí)峁└鞴蓶|現行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復印件），法人股東請一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復印件、調查表（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經歷、對外投資情況）。 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準證書外，請一并提供境外投資機構的：經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監(jiān)會的批準文件、外經貿部門批準證書等。 公司中有實際控制人的，請一并提供實際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實際控制人對外投資情況。 股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P資料。 公司組織架構圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責。 公司現行有效的制度，包括但不限于：基本制度：如三會議事規(guī)則、總經理工作細則、關聯交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。配套管理制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。 公司運營基本設施，請?zhí)峁┕九c公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則提供產權證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。 公司員工花名冊，包括但不限于姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協議情況（協議名稱、起止年月）、繳納五險一金情況（繳納險種、未繳納險種及情況說明）。 公司主營業(yè)務及兼營業(yè)務，請?zhí)峁┕尽⒆庸炯瓣P聯機構最近一年及一期經審計的財務報告及原始財務報表，公司近12個月重大經營合同。 公司是否與其他機構簽署基金外包服務協議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務），請?zhí)峁┫嚓P外包服務協議。 公司與其他機構簽署有外包服務協議的，請一并提供公司相應的風險管理框架及制度，公司對外包機構的盡職調查報告。 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規(guī)風控負責人等）名單，并分別填寫調查表。高管人員調查表，包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業(yè)及職務情況）。請同時提供身份證明；職稱證書；學歷學位證書；基金從業(yè)資格文件等。 高管人員是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P資料。、仲裁或行政處罰（含直接或間接控制的公司） 公司所涉及的法律與監(jiān)管：公司所處行業(yè)監(jiān)管部門及監(jiān)管架構；公司所涉業(yè)務主要適用的政策法規(guī)以及執(zhí)行情況；可預見的主要政策法規(guī)可能發(fā)生的變化；上述法律法規(guī)變化對公司經營的影響。 公司至今未結的，近兩年已結的糾紛、訴訟及仲裁等案件資料，包括但不限于起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據、代理意見、答辯狀、判決書、調解書、裁定書、款項支付憑證、案件最新進展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結果的預計（包括預期所需的時間等）、索賠金額、采取措施的詳細說明。 公司近兩年至今是否受到過行政處罰，若是，請?zhí)峁┨幜P決定、罰款繳納憑證。 關于任何政府部門以前、現在或預期將會對公司進行的調查或詢問（包括正式與非正式的）的報告或者重要通信；上述政府部門包括但不僅限于審計、稅務、金融、工商、海關、行業(yè)和其它監(jiān)管機構。 公司是否存在媒體負面報道，如有請?zhí)峁┫嚓P報道文件及公司聲明。 公司及高管人員是否受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施；是否受到行業(yè)協會的紀律處分，請?zhí)峁┫嚓P證明及公司與高管人員的征信報告。第三篇：盡調報告提綱根據我方擬與項目公司合作的不同方式，將盡職調查分為兩種情況：一是我方與項目公司的合作屬于債權性的、短期性的合作，合作程度較淺，盡職調查側重于項目公司的資產負債情況，短期償債能力，近期的現金流情況以及還款來源；二是我方對項目公司進行股權投資，看重的是企業(yè)長期發(fā)展增值，則要求盡職調查更加全面、深入，側重于公司管理層、行業(yè)、市場、產品以及技術（包括核心技術人員）。依據上述兩種情況，盡調報告提綱內容分為以下兩種： 盡調報告提綱一：一、擬投資企業(yè)情況 包括企業(yè)名稱、注冊地址、工商注冊號、法定代表人、成立日期、注冊資本、經營范圍 、高管情況 二、行業(yè)分析 三、財務分析 四、項目情況 （項目證照及相關批文） 五、還款來源還款來源的可靠性六、風險控制資金用途監(jiān)管、財務監(jiān)管、擔保方式等七、結論盡調報告提綱二一、擬投資企業(yè)情況 包括企業(yè)名稱、注冊地址、工商注冊號、法定代表人、成立日期、注冊資本、經營范圍 二、企業(yè)核心團隊實際控制人、管理層、核心技術人員情況三、行業(yè)分析 四、市場分析 主要競爭對手，競爭優(yōu)勢、劣勢，核心競爭力 五、產品和技術分析