私募基金管理人登記之盡調(diào)清單(編輯修改稿)
2024-11-04 12:24 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 / 6XXXX XX律 師 事 務(wù) 所本清單謹(jǐn)供貴司參考。【如有任何問題，請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系。聯(lián)系人：XXXXX】 / 6XXX律師事務(wù)所 二〇一六年三月七日第二篇：私募基金法律意見書盡調(diào)底稿所需材料清單[范文]私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)，下同）設(shè)立至今全套工商檔案，包括但不限于設(shè)立、歷次變更、報(bào)告、良好及警示信息（自工商部門調(diào)取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。 公司、分公司、子公司和其他關(guān)聯(lián)方現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、統(tǒng)計(jì)證、稅務(wù)登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。 公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)，并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。 公司、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。 公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。 請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件），法人股東請(qǐng)一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件、調(diào)查表（包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對(duì)外投資情況）。 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書外，請(qǐng)一并提供境外投資機(jī)構(gòu)的：經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊(cè)資料、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等。 公司中有實(shí)際控制人的，請(qǐng)一并提供實(shí)際控制人的主體資格證明、工商注冊(cè)信息及實(shí)際控制人對(duì)外投資情況。 股東、公司的實(shí)際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況，若是，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。 公司組織架構(gòu)圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責(zé)。 公司現(xiàn)行有效的制度，包括但不限于：基本制度：如三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營(yíng)管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。配套管理制度：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。 公司運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司注冊(cè)地一致的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。 公司員工花名冊(cè)，包括但不限于姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號(hào)碼、工資、入職年月日、簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、繳納五險(xiǎn)一金情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說明）。 公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及兼營(yíng)業(yè)務(wù)，請(qǐng)?zhí)峁┕尽⒆庸炯瓣P(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表，公司近12個(gè)月重大經(jīng)營(yíng)合同。 公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)外包服務(wù)協(xié)議。 公司與其他機(jī)構(gòu)簽署有外包服務(wù)協(xié)議的，請(qǐng)一并提供公司相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，公司對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）名單，并分別填寫調(diào)查表。高管人員調(diào)查表，包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）。請(qǐng)同時(shí)提供身份證明；職稱證書；學(xué)歷學(xué)位證書；基金從業(yè)資格文件
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