私募基金管理人登記之盡調清單(編輯修改稿)
2024-11-04 12:24 本頁面
【文章內容簡介】 / 6XXXX XX律 師 事 務 所本清單謹供貴司參考?！救缬腥魏螁栴}，請及時聯(lián)系。聯(lián)系人：XXXXX】 / 6XXX律師事務所 二〇一六年三月七日第二篇：私募基金法律意見書盡調底稿所需材料清單[范文]私募基金管理人登記法律盡職調查清單 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)，下同）和其他關聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產管理機構或相關服務機構，下同）設立至今全套工商檔案，包括但不限于設立、歷次變更、報告、良好及警示信息（自工商部門調取，需加蓋工商局檔案查詢騎縫章）。 公司、分公司、子公司和其他關聯(lián)方是否存在股權激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權變更？如有，請?zhí)峁┫嚓P協(xié)議、資料。 公司、分公司、子公司和其他關聯(lián)方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、批準證書、組織機構代碼證、統(tǒng)計證、稅務登記證、外匯登記證、銀行開戶許可證、社保登記證、公積金開戶證明、國有資產產權登記證（如有）等。 公司成立至今獲得的主要榮譽和獎勵，并請?zhí)峁┫嚓P文件。 公司、子公司、分支機構和其他關聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請?zhí)峁┫嚓P登記文件。 公司目前股權結構圖，結構圖應披露至各個股東的最終權益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產管理機構（采用豎狀結構圖）。 請?zhí)峁└鞴蓶|現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復印件），法人股東請一并提供該股東的公司章程及章程修正案。自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復印件、調查表（包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經歷、對外投資情況）。 公司中若含有境外投資股東的，除提供外商投資企業(yè)批準證書外，請一并提供境外投資機構的：經公證認證的境外投資股東的全套注冊資料、中國證監(jiān)會的批準文件、外經貿部門批準證書等。 公司中有實際控制人的，請一并提供實際控制人的主體資格證明、工商注冊信息及實際控制人對外投資情況。 股東、公司的實際控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了結的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；是否有到期未償還債務等情況；是否有欺詐或其他不誠實行為等情況，若是，請?zhí)峁┫嚓P資料。 公司組織架構圖（包括所有部門及所有下屬控股和參股公司）及部門職責。 公司現(xiàn)行有效的制度，包括但不限于：基本制度：如三會議事規(guī)則、總經理工作細則、關聯(lián)交易制度、對外擔保制度、子公司管理制度，財務管理制度，經營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。配套管理制度：運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等。 公司運營基本設施，請?zhí)峁┕九c公司注冊地一致的經營場所證明，若是自有產權，則提供產權證明；若是租賃，則須提供租賃合同及完稅證明。 公司員工花名冊，包括但不限于姓名、部門、職務、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動合同情況（首次簽訂勞動合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動合同起止年月、未簽訂勞動合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、繳納五險一金情況（繳納險種、未繳納險種及情況說明）。 公司主營業(yè)務及兼營業(yè)務，請?zhí)峁┕?、子公司及關聯(lián)機構最近一年及一期經審計的財務報告及原始財務報表，公司近12個月重大經營合同。 公司是否與其他機構簽署基金外包服務協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等業(yè)務的服務），請?zhí)峁┫嚓P外包服務協(xié)議。 公司與其他機構簽署有外包服務協(xié)議的，請一并提供公司相應的風險管理框架及制度，公司對外包機構的盡職調查報告。 公司目前高管人員（包括法定代表人執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經理、副總經理（如有）、財務負責人、董事會秘書和合規(guī)風控負責人等）名單，并分別填寫調查表。高管人員調查表，包括但不限于姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經歷（參加工作以來的職業(yè)及職務情況）。請同時提供身份證明；職稱證書；學歷學位證書；基金從業(yè)資格文件
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