私募基金管理人登記法律意見書指引(編輯修改稿)
2024-09-28 15:11 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 、高管履歷進(jìn)行披露?；貜?fù)方案：（1）股東若為機構(gòu)，若無特殊性或其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，一般披露至“企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”所載信息即可；（2）股東若為自然人，則需要披露其履歷情況，若該自然人股東同時為高管，可一并披露；（3）此外，需要披露高管有無從業(yè)資格、從業(yè)資格取得方式（通過考試/資格認(rèn)定）、高管崗位設(shè)置合規(guī)情況，如有缺漏，應(yīng)在《補充法律意見書》中進(jìn)行補充描述。 ：《解答 （八）》在《私募基金管理人登記法律意見書指引》的基礎(chǔ)上對風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度的評估提出了進(jìn)一步細(xì)化要求?！督獯? （八）》于03月18日發(fā)布，大量法律意見書在此之前已經(jīng)提交，故基金業(yè)協(xié)會要求《登記法律意見書》對私募基金管理人風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件予以說明?；貜?fù)方案：根據(jù)《解答 （八）》，應(yīng)當(dāng)詳盡、有邏輯地說明：（1）申請機構(gòu)已制定符合《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第 （八）項所提及制度；（2）制度符合《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定；（3）制度具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件，例如，私募基金管理人內(nèi)部組織架構(gòu)與制度一致，相關(guān)制度配備了具體執(zhí)行人員配置相匹配，制度與私募基金管理人擬開展的業(yè)務(wù)匹配、制度內(nèi)容具備可執(zhí)行性等。 ，兼營業(yè)務(wù)不屬于買方業(yè)務(wù)反饋意見：是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則是基金業(yè)協(xié)會審核的重點之一，請說明私募基金管理人是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。回復(fù)方案：（1）關(guān)于證券投資基金類管理人，私募基金管理人經(jīng)營范圍中的“投資咨詢”業(yè)務(wù)屬于較為敏感的合規(guī)點，根據(jù)基金業(yè)協(xié)會近期北京、上海、深圳的幾場答疑會意見顯示，證券投資基金類管理人不得兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)，建議證券投資基金類管理人在
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