【文章內(nèi)容簡介】 人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會召開前，公司董事會應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第十二條 在選舉獨(dú)立董事的股東大會召開前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局和深圳證券交易所。公司董事會對被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會的書面意見。第十三條 對于證券交易所提出異議的被提名人，公司應(yīng)當(dāng)立即修改選舉獨(dú)立董事的相關(guān)提案并公布，不得將其提交股東大會選舉為獨(dú)立董事，但可以作為董事候選人選舉為董事。在召開股東大會選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會應(yīng)當(dāng)對被提名人是否被證券交易所提出異議的情況進(jìn)行說明。第十四條 獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過6年。第十五條 獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會會議的，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)當(dāng)提請股東大會予以撤換。除出現(xiàn)《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無故被免職。第十六條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報(bào)告，對任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會中獨(dú)立董事或董事人數(shù)少于《指導(dǎo)意見》要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事或董事填補(bǔ)其缺額后生效；在改選出的董事就任前，原獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》規(guī)定，履行獨(dú)立董事職務(wù)。董事會應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開股東大會改選獨(dú)立董事，逾期不召開股東大會的，該獨(dú)立董事可以不再履行職務(wù)。除前款所列情況外，獨(dú)立董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會時(shí)生效。第五章 獨(dú)立董事的特別職權(quán)第十七條 為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，獨(dú)立董事除具有《公司法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》賦予董事的職權(quán)外，公司還賦予獨(dú)立董事行使以下職權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易總額高于300萬元且高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由1/2以上的獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會討論；獨(dú)立董事作出判斷前，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意后可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）經(jīng)1/2以上的獨(dú)立董事同意后向董事會提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所；（三）經(jīng)1/2以上的獨(dú)立董事同意后可向董事會提請召開臨時(shí)股東大會；（四）經(jīng)1/2以上的獨(dú)立董事同意后可提議召開董事會；（五）經(jīng)全體的獨(dú)立董事同意后可獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對公司具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢；（六）經(jīng)1/2以上的獨(dú)立董事同意后可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)。此外，公司董事會審議對外擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)取得全體獨(dú)立董事三分之二以上同意方可作出決議。第十八條 公司董事會設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會。專門委員會全部由董事組成，其中審計(jì)委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會成員中獨(dú)立董事應(yīng)占有1/2以上的比例，審計(jì)委員會中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會計(jì)專業(yè)人士。第六章 獨(dú)立董事的獨(dú)立意見第十九條 獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對公司以下重大事項(xiàng)向董事會或股東大會發(fā)表獨(dú)立意見：（一）提名、任免董事；（二）聘任或解聘高級管理人員；（三）確定或者調(diào)整公司董事、高級管理人員的薪酬；（四）關(guān)聯(lián)交易（含公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)提供資金）；（五）變更募集資金用途；（六）在公司定期報(bào)告中，公司累計(jì)和當(dāng)期的對外擔(dān)保情況；（七）股權(quán)激勵計(jì)劃；（八）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；（九）《公司章程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十條 獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。第七章 公司為獨(dú)立董事提供必要的條件第二十一條 為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件。（一）獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會決策的重大事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會提出延期召開董事會或延期審議該事項(xiàng)，董事會應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存5年。（二）公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件和經(jīng)費(fèi)，為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。（四）獨(dú)立董事聘請中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。（五）公司給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N，除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及公司主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的其他利益。第二十二條 公司可以建立必要的獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，以降低獨(dú)立董事 正常履行職責(zé)可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。第二十三條 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動履行盡職調(diào) 查義務(wù)，必要時(shí)應(yīng)聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：（一）重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會審議；（二）未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（三）公開信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四）其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會公眾股股東權(quán)益的情形。第二十四條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會提交述職報(bào)告，述職報(bào)告應(yīng) 包括以下內(nèi)容：（一）全出席董事會及股東大會次數(shù)及投票情況；（二）發(fā)表獨(dú)立意見的情況；（三）保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作；（四）履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作，如提議召開董事會、提議聘用或 解聘會計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。第二十五條 獨(dú)立董事提出辭職或任期屆滿，其對公司和股東商業(yè)秘密的保 密義務(wù)在其離職后仍然有效，直至該秘密成為公開信息為止。第二十六條 任職尚未屆滿的獨(dú)立董事，對因其擅自離職給公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第八章 附則 第二十七條 本制度未盡事宜，公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十八條 本制度所稱“以上”都含本數(shù)；“超過”、“高于”不含本 數(shù)。第二十九條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本制度自股東大會審議通過后生效并實(shí)施，修改時(shí)亦同；本規(guī)則 涉及上市公司的相關(guān)規(guī)定，自公司股票首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市后適用。6第四篇：上市公司獨(dú)立董事工作制度獨(dú)立董事工作制度第一章總 則第一條 為進(jìn)一步完善公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)股東利益，有效規(guī)避公司決策風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《華工科技產(chǎn)業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件制定本工作制度。第二條 本制度所指獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與本公司及主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。第三條 獨(dú)立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。第四條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》和本制度的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其是要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司控股股東、實(shí)際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第五條 獨(dú)立董事原則上最多在包括本公司在內(nèi)的5家上市公司擔(dān)任獨(dú)立董事職務(wù)，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。第六條 獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的要求，參加中國證監(jiān)會及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第七條 《公司章程》中關(guān)于董事的規(guī)定適用于獨(dú)立董事，本制度另有規(guī)定的除外。第二章 獨(dú)立董事的構(gòu)成第八條 公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上獨(dú)立董事，其中至少有一名會計(jì)專業(yè)人士，會計(jì)專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計(jì)師資格的人士。第九條 獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此