【文章內容簡介】 出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。第五十八條 期貨公司應當制定并執(zhí)行錯單處理業(yè)務規(guī)則。第五十九條 期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。第六十條 期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機構或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務。第三節(jié) 期貨投資咨詢業(yè)務第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內容、收費標準及糾紛處理方式等事項。第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，不得有下列行為：(一)向客戶做獲利保證；(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益；(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息；(六)以個人名義收取服務報酬；(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務第六十四條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶委托，運用客戶資產(chǎn)進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。第六十五條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務。第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務：(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務；(二)為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務。第六十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：(一)期貨、期權及其他金融衍生產(chǎn)品；(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；(三)中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。第六十八條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；(五)以轉移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易；(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。第五章 客戶資產(chǎn)保護第六十九條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。第七十條 期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。第七十一條 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。第七十三條 期貨公司應當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息。第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的，期貨公司應當暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶，并將期貨保證金轉存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。第七十五條 期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰住５谄呤鶙l 除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。期貨公司應當按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪作他用。第六章 監(jiān)督管理第七十七條 期貨公司應當按照規(guī)定報送報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對報告簽署確認意見。期貨公司報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。第七十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經(jīng)營相關的資料：(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；(四)為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構。報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第七十九條 持有期貨公司5％以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。第八十條 發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告：(一)變更公司名稱、形式、章程；(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權或者注冊資本變更；(三)變更分支機構負責人或者營業(yè)場所；(四)作出終止業(yè)務等重大決議；(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施；(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。上述事項涉及期貨公司分支機構的，期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。第八十一條 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。第八十二條 期貨公司應當按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息。第八十三條 中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。第八十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。第八十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：(一)詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產(chǎn)賬戶；(四)檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)。第八十六條 中國證監(jiān)會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：(一)期貨公司報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(二)違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險監(jiān)管指標管理規(guī)定；(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。期貨公司應當配合中介服務機構工作。第八十七條 期貨公司違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。第八十八條 期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：(一)公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業(yè)務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(二)業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權益；(三)不符合有關客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風險或者風險隱患；(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務；(七)交易、結算或者財務信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權益；(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；(九)股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；(十一)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風險的情形。對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構，中國證監(jiān)會派出機構有權依法關閉。第八十九條 期貨公司股東、實際控制人、其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。第九十條 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改：(一)占用期貨公司資產(chǎn)；(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動；(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權；(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。第九十一條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。第七章 法律責任第九十二條 期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第九十三條 期貨公司及其分支機構有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條處罰：(一)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，損害客戶合法權益；(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理；(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金；(四)占用客戶保證金；(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關規(guī)定，損害客戶合法權益；(七)未按規(guī)定繳存結算擔保金，或者未能維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金；(八)在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；(九)違反中國證監(jiān)會有關結算業(yè)務管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權益；(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權益；(十一)違反中國證監(jiān)會風險監(jiān)管指標規(guī)定；(十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務，情節(jié)嚴重的；(十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機構委托從事中間介紹業(yè)務；(十四)對股東、實際控制人及其關聯(lián)人降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益；(十五)以合資、合作、聯(lián)營方式設立分支機構，或者將分支機構承包、出租給他人，或者違反分支機構集中統(tǒng)一管理規(guī)定；(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理；(十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。第九十四條 期貨公司及其分支機構有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十七條處罰：(一)發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第九十五條 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。第九十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。第八章 附則第九十七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他期貨經(jīng)營機構可以從事特定期貨業(yè)務。具體辦法由中國證監(jiān)會另行制定。第九十八條 期貨公司參與其他交易場所交易的，應當遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。第九十九條 本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。第三篇：期貨習題總結期貨習題總結例題111：(出自協(xié)會05年公布真題單選48)題干: 7月1日，某投資者以100點的權利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是()。A: 200點B: 180點C: 220點D: 20點分析：期權的投資收益來自于兩部分：權利金收