【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。第十五條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。第十六條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：（一）保管公司股東持股資料；（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定。（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。第十七條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購(gòu)重組事務(wù)。第十八條 公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。第十九條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向證券交易所報(bào)告。第二十條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)履行《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求履行的其他職責(zé)。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書的履職行為。第二十二條 公司董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和 信息。第二十三條 公司召開總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告知董事會(huì)秘書列席，并提供會(huì)議資料。第二十四條 公司董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向證券交易所報(bào)告。第二十五條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。第二十六條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助公司董事會(huì)秘書履行職責(zé)。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。第四章 培 訓(xùn)第二十七條 公司董事會(huì)秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于36個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)合格證書。第二十八條 公司董事會(huì)秘書原則上每?jī)赡曛辽賲⒓右淮斡勺C券交易所舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。被證券交易所通報(bào)批評(píng)以及考核不合格的公司董事會(huì)秘書，應(yīng)參加證券交易所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。第二十九條 公司董事會(huì)秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會(huì)秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。證券交易所可根據(jù)實(shí)際需要，適時(shí)調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。第五章 考 核第三十條 證券交易所對(duì)公司董事會(huì)秘書實(shí)施考核和離任考核。董事會(huì) 秘書的考核期間為每年的5月1日至次年的4月30日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。第三十一條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)在每年5月15日或離任前，主動(dòng)向證券交易所提交履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書。董事會(huì)秘書未在上述期間內(nèi)向證券交易所提交履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書的，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促該董事會(huì)7秘書提交。第三十二條 董事會(huì)秘書履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。第三十三條 證券交易所根據(jù)董事會(huì)秘書履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書，結(jié)合日常監(jiān)管工作情況，決定董事會(huì)秘書的考核或離任考核結(jié)果。第六章 懲 戒第三十四條 董事會(huì)秘書違反管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，證券交易所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：（一）通報(bào)批評(píng)；（二）公開譴責(zé)；（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書。以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。第三十五條 被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書的，證券交易所注銷其“董事會(huì)秘書資格證書”，自注銷之日起證券交易所不接受其參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)。因管理辦法第七條第一款第（二）、（四）、（五）項(xiàng)和第十條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)被上市公司解聘的，證券交易所注銷其“董事會(huì)秘書資格證書”，自注銷之日起證券交易所三年內(nèi)不接受其參加董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)。第七章 附 則第三十六條 本制度受中國(guó)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的規(guī)范性文件以及《公司章程》的約束；若有沖突，應(yīng)以中國(guó)法律、法規(guī)和規(guī)范性文關(guān)件以及《公司章程》為準(zhǔn)，本制度將予及時(shí)調(diào)整。第三十七條 本制度未列明事項(xiàng)，以最新修訂的《上市規(guī)則》和《公司章程》為準(zhǔn)。第三十八條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。第三十九條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。董事會(huì)2011 年 5 月第三篇：董事會(huì)工作制度某化學(xué)工業(yè)有限公司 管理架構(gòu)規(guī)劃和組織管理體系咨詢第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章項(xiàng)目 董事會(huì)工作制度目 錄總則................................................2 董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)......................................2 董事會(huì)議事內(nèi)容（職權(quán)）..............................4 董事會(huì)會(huì)議制度......................................5 董事會(huì)議事程序及決議的形成..........................6 董事會(huì)決議的執(zhí)行和反饋..............................9 獎(jiǎng)懲規(guī)定............................................9 附則...............................................10某化學(xué)工業(yè)有限公司董事會(huì)工作制度（XXXX年XX月公司第X屆董事會(huì)第X次會(huì)議通過(guò)）第一章 總則第一條 為了更好地保證董事會(huì)履行公司章程賦予的職責(zé)，確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、公司章程及有關(guān)監(jiān)管法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定及股東會(huì)的決議履行職責(zé)，確保公司遵守法律法規(guī)的規(guī)定，公平對(duì)待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。第三條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)以維護(hù)公司和股東的最大利益為準(zhǔn)則，對(duì)涉及公司重大利益的事項(xiàng)進(jìn)行集體決策。第二章 董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)第四條 董事會(huì)成員共11名，其中獨(dú)立董事2人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)3人。第五條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）督促、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；（三）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；（四）行使法定代表人的職權(quán)；（五）在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)及股東會(huì)報(bào)告；（六）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)書面指定一名董事代行其職權(quán)。第六條 董事會(huì)根據(jù)需要，可下設(shè)專業(yè)性委員會(huì)。專業(yè)性委員會(huì)根據(jù)董事會(huì)、董事長(zhǎng)的安排或總經(jīng)理的提議，就專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行研究和提出意見及建議，供決策參考。（一）戰(zhàn)略決策委員會(huì)；（二）薪酬和考核委員會(huì)。第七條 董事的權(quán)利和義務(wù)：（一）董事在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；（二）董事有權(quán)對(duì)提交會(huì)議的文件、材料提出質(zhì)疑，要求說(shuō)明；（三）董事有向董事長(zhǎng)提出召開臨時(shí)會(huì)議或特別會(huì)議的建議權(quán)；（四）為了查詢或調(diào)查董事會(huì)的專項(xiàng)工作，董事有權(quán)調(diào)閱公司檔案、文件或約見公司經(jīng)理人員了解情況；（五）董事應(yīng)當(dāng)遵守公司章程、本制度和其他公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的職權(quán)為自己謀取私利。董事不得利用職權(quán)收取賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；（六）董事不得挪用公司資金或者將公司資金貸給他人；不得將公司資產(chǎn)為本公司股東或者其他個(gè)人名義開設(shè)帳戶存儲(chǔ)；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（七）董事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（八）董事負(fù)有按規(guī)定不泄露公司商業(yè)秘密的義務(wù)；（九）董事違反本條例的非法所得歸本公司所有，造成的損失應(yīng)當(dāng)賠償；（十）董事在執(zhí)行職權(quán)時(shí)超越權(quán)限或沒(méi)有依照董事會(huì)決議，致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償。第八條 董事任期3年，任期屆滿，可連選連任。董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。第九條 公司設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書直接向董事會(huì)、董事長(zhǎng)匯報(bào)，其主要任務(wù)包括：（一）協(xié)助董事處理董事會(huì)的日常工作，持續(xù)向董事提供、提醒并確保其了解國(guó)家有關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及總經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；（二）負(fù)責(zé)董事會(huì)內(nèi)部溝通，并處理公司董事會(huì)與公司總經(jīng)理、管理部門、股東之間的有關(guān)事宜；（三）按法定程序負(fù)責(zé)董事會(huì)、股東會(huì)的有關(guān)組織和準(zhǔn)備工作，列席有關(guān)會(huì)議并收集有關(guān)信息資料，做好會(huì)議記錄，負(fù)責(zé)會(huì)議文件的保管；（四）保證會(huì)議決策符合法定程序，主動(dòng)了解掌握股東會(huì)及董事會(huì)決議執(zhí)行進(jìn)展情況，對(duì)實(shí)施中的重要問(wèn)題，及時(shí)向董事會(huì)和董事長(zhǎng)報(bào)告并提出建議；（五）處理與中介機(jī)構(gòu)、媒體的關(guān)系；（六）董事會(huì)交辦的其他工作。第十條 獨(dú)立董事依據(jù)公司章程規(guī)定的特別職權(quán)，對(duì)公司重大事項(xiàng)向董事會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見。獨(dú)立董事取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意時(shí)，擁有以下特別職權(quán)：（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于XXX萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論決定；獨(dú)立董事做出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東會(huì)；（四）提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)