【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的2以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)2公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用2依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴2以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告： A一個(gè)月 三個(gè)月 B 二個(gè)月 四個(gè)月 C三個(gè)月 六個(gè)月 D六個(gè)月 十二個(gè)月2依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化2發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任2以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類(lèi)型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人2以下不屬于《證券法》所稱(chēng)之內(nèi)幕信息的是： A已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定3以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日3采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。A二十 B三十 C四十 D五十3根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？ A 證券業(yè)協(xié)會(huì)B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 證券交易所會(huì)員大會(huì) D 證券交易所理事會(huì)3根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)3根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案3因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)3設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度3經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為： A人民幣五千萬(wàn)元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元3證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D變更公司章程中的一般條款證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： A證券公司接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)價(jià)格B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)C證券公司對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券4證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利4對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保B必須把收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，用于已成交的證券交易的清算交收C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶(hù)4證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年4下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立 B證券的托管和過(guò)戶(hù)C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益4國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書(shū)C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密4國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢(xún)當(dāng)事人的資金帳戶(hù)、證券帳戶(hù)和銀行帳戶(hù) B現(xiàn)場(chǎng)檢查C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料4投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢(xún)服務(wù)D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息4以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)4未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款50、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？A責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款5下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范證券范圍。A政府債券 B公司債券C證券投資基金 D信托理財(cái)產(chǎn)品5證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場(chǎng)的行為。A關(guān)聯(lián)交易 B杠桿交易 C內(nèi)幕交易 D大宗交易5中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國(guó)（）實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A銀行業(yè) B證券業(yè) C信托業(yè) D保險(xiǎn)業(yè)5在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會(huì)是： A事業(yè)單位 B公益性組織 C監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D自律性組織5公開(kāi)發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)；A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C國(guó)務(wù)院 D國(guó)資委5上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)； A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B證券交易所 C國(guó)務(wù)院 D國(guó)資委5公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)（）決定。A董事會(huì) B股東大會(huì) C證券交易所 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)5公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（）A彌補(bǔ)虧損B經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途 C發(fā)放福利D償還銀行貸款5公司在下列哪一情形下,可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券： A前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足 B公司借銀行的短期貸款違約 C公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)虧損D公司對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的債券延遲支付本息60、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由（）規(guī)定。A發(fā)行人 B保薦人 C核準(zhǔn)機(jī)構(gòu) D交易所6我國(guó)現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用： A登記制 B核準(zhǔn)制 C注冊(cè)制 D審批制6國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。A一個(gè)月 B三個(gè)月 C六個(gè)月 D一年6向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。A 1000萬(wàn)元 B 5000萬(wàn)元 C 1億元 D 3億元6證券公司對(duì)所代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,不得為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券，或預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷(xiāo)的證券。代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）。A 30天 B 60天 C 90天 D 120天6股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B證券交易所C一級(jí)市場(chǎng)投資者D發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司6股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式,代銷(xiāo)期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā)行失敗。A 60% B 70% C 80% D 90%6為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后（）內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。A 1個(gè)月 B 3個(gè)月 C 6個(gè)月 D 9個(gè)月6為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。A 2日 B 5日 C 7日 D 14日6上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸（）所有 A其個(gè)人 B該公司 C國(guó)庫(kù)D投資者保護(hù)基金70、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后（）內(nèi)賣(mài)出，由此所得收益歸該公司所有。A一個(gè)月 B二個(gè)月 C三個(gè)月 D六