【文章內(nèi)容簡介】 識(shí)資質(zhì)審查時(shí)要符合相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，而由于從前期規(guī)模小、不規(guī)范背景下發(fā)展過來存在認(rèn)識(shí)上的盲點(diǎn)，因此企業(yè)在發(fā)展中對硬件沒有做到同步投入，廠房簡陋，比如做食品的根本沒有什么一更二更，根本不具備更衣、消毒、溫控、檢測等條件，廠區(qū)所處位置不合理，企業(yè)存在的先天不足從根本上限制了進(jìn)一步改造能夠達(dá)標(biāo)的可能性，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)，必須有企業(yè)可通行認(rèn)證的底線，有些典型企業(yè)是不能進(jìn)行認(rèn)證和通過審核的。應(yīng)對策略：對于審核員來說，當(dāng)企業(yè)不具備硬件條件時(shí)，要分清這類企業(yè)是否具備改造的條件，有些工廠在硬件上先天缺陷，比如廠區(qū)靠近污染源、廠房格局或建筑材料不具備改造條件，可能這些企業(yè)即便改造從根本上仍達(dá)不到認(rèn)證要求，這種條件下，作為審核員要在第一時(shí)間告知企業(yè)其存在局限性，要及時(shí)做出不宜認(rèn)證的告知工作。但如果企業(yè)經(jīng)過一定投入可以進(jìn)行符合性改造，那么作為認(rèn)證人員可以從技術(shù)上提供某些指導(dǎo)，建議其在咨詢公司的具體指導(dǎo)下，本著投資小、但改造后須滿足質(zhì)量要求的雙重原則，由企業(yè)在有限的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行改造投入。當(dāng)公司硬件不符合認(rèn)證要求時(shí)，作為公司人員，要認(rèn)識(shí)到認(rèn)證不是目的，作為一個(gè)企業(yè)，生產(chǎn)符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品是市場競爭的基本法則、是企業(yè)生存的道德準(zhǔn)則、是履行社會(huì)責(zé)任，企業(yè)要做的，就是必須在符合質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)前提下，如何最節(jié)約、最高效地實(shí)施改造，以滿足認(rèn)證所要求的所有標(biāo)準(zhǔn)條件。勞民傷財(cái)、文件造假文件造假一般發(fā)生在體系運(yùn)行階段，這些造假，一是按標(biāo)準(zhǔn)要求必須制訂程序但實(shí)際沒有制訂文件，審核要求提供時(shí)，臨時(shí)抱佛腳炮制出的文件，二是運(yùn)行中為避免外部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)問題，單獨(dú)做一套假記錄應(yīng)付審核，整套記錄與實(shí)際生產(chǎn)根本不關(guān)聯(lián)，全是體系員、車間統(tǒng)計(jì)或兼職人員臨時(shí)加班補(bǔ)做的記錄，三是購進(jìn)商品時(shí)進(jìn)貨資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)，因圖價(jià)格便宜或因生產(chǎn)急用或因監(jiān)督把關(guān)不到位，存在資質(zhì)材料不全甚至缺失，為滿足審核臨時(shí)造假復(fù)制，四是個(gè)別環(huán)節(jié)存在項(xiàng)目缺失，如水質(zhì)檢驗(yàn)、環(huán)境監(jiān)測、產(chǎn)品化驗(yàn)等，平時(shí)硬件不具備或檢驗(yàn)崗位人員空缺，因?qū)徍诵枰R時(shí)造假，五是按體系文件、公司管理應(yīng)該保持但在實(shí)際工作中盡職不到位，造成文件更新不及時(shí)、記錄不及時(shí)或記錄缺失等違規(guī)現(xiàn)象。應(yīng)對策略：作為審核員，審核一個(gè)公司的記錄是否全方位做假，一個(gè)最有效的辦法就是通過先了解公司基本情況、產(chǎn)銷、盈利情況，從財(cái)務(wù)報(bào)表通過逆向模式，了解其真實(shí)的原料投入、半成品、成品等業(yè)務(wù)流量；審核索證記錄是通過與供方直接電話溝通了解操作模式；審核其三級文件真實(shí)性時(shí)可以通過查驗(yàn)其發(fā)放范圍，從操作者對該文件的是否了解取得可靠信息；查驗(yàn)其化驗(yàn)方面的工作是否運(yùn)行，可以通過其審核期化驗(yàn)藥品的消耗記錄、當(dāng)事人詢問記錄與現(xiàn)場抽檢結(jié)果的對比等措施進(jìn)行有效驗(yàn)證。對內(nèi)審員來說，要想避免文件、記錄造假問題，首先要讓公司高管對質(zhì)量體系的作用有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，在ISO9001:2015體系七項(xiàng)管理原則中，除“以顧客為在關(guān)注焦點(diǎn)”作為質(zhì)量管理的首項(xiàng)原則以引導(dǎo)企業(yè)對消費(fèi)者的關(guān)注，緊接著就是“領(lǐng)導(dǎo)作用”，說明領(lǐng)導(dǎo)在企業(yè)質(zhì)量管理中的決定性作用，也說明領(lǐng)導(dǎo)端正對體系作用的認(rèn)識(shí)對于體系能否有效運(yùn)行的關(guān)鍵所在；其次作為企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)該堅(jiān)持體系做實(shí)原則。有些企業(yè)對是否要把真實(shí)的記錄拿來作為審核對象存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，認(rèn)為一旦發(fā)現(xiàn)記錄的真實(shí)問題，會(huì)因?qū)栴}是否進(jìn)行了糾正、是否有糾正措施和糾正結(jié)果驗(yàn)證而進(jìn)一步暴露出管理深層次的問題，其實(shí)這才是企業(yè)為什么沒有做好產(chǎn)品質(zhì)量的深層原因。因此質(zhì)量體系一旦建立，必須運(yùn)行，這體現(xiàn)公司最高管理者對質(zhì)量工作是否真重視，更是公司各級人員執(zhí)行力的體現(xiàn)。外行決策、資源不足近年來，質(zhì)量管理（QMS）、環(huán)境管理（EMS）、職業(yè)健康安全（OHSAS）、食品安全管理（FSMS）等體系標(biāo)準(zhǔn)作為系統(tǒng)的、專業(yè)的管理工具，正為越來越多的企業(yè)所應(yīng)用與認(rèn)可。目前企業(yè)的許多系統(tǒng)管理思想、管理工具，都是借由認(rèn)證這一途徑進(jìn)入企業(yè)，為很多企業(yè)建立現(xiàn)代管理制度、更好參與競爭、行業(yè)申報(bào)發(fā)揮積極作用。但目前質(zhì)量體系在一些企業(yè)不能實(shí)現(xiàn)功能最大化的主要原因就是公司高層領(lǐng)導(dǎo)對體系的認(rèn)識(shí)和態(tài)度問題。應(yīng)對策略：對非這方面專業(yè)人士的企業(yè)決策者來說，接觸體系標(biāo)準(zhǔn)時(shí)感覺其抽象繁瑣，因此對一些方法的引入心有芥蒂。要想得到?jīng)Q策層的認(rèn)可和支持，一個(gè)最有效的途徑就是開始試行時(shí)要發(fā)揮出這些工具的實(shí)用功能，首先我們自己要克服形式主義、為使用而使用，要通過這些科學(xué)方法的應(yīng)用，使工作實(shí)現(xiàn)一個(gè)突進(jìn)，使管理有一個(gè)大的提升，使上層管理者意識(shí)到，企業(yè)經(jīng)營管理的提升，必須靠創(chuàng)新、靠先進(jìn)方法的引入，“方法大于努力”，只有用最先進(jìn)的方法去解決問題，才能事半功倍。任何一個(gè)公司的體系要想實(shí)現(xiàn)良好運(yùn)行，最高管理者必須意識(shí)到，一要針對體系建設(shè)與運(yùn)行必須投入必要的資源，包括人力、物力、財(cái)力，二是做內(nèi)行管理，關(guān)注體系標(biāo)準(zhǔn)，真正認(rèn)識(shí)體系的有效功能，支持、配合相關(guān)人員推進(jìn)工作，三是對體系主管部門、體系管理員進(jìn)行充分授權(quán)，要求各級人員支持配合，四是要把體系文件作為公司唯一的有效文件，避免另行執(zhí)行文件，出現(xiàn)“兩張皮”，作為公司層面，要認(rèn)真安排內(nèi)審、管理評審，使各項(xiàng)工作貫穿于體系中，通過體系的系統(tǒng)思想，舉一反三，將最有效的管理體現(xiàn)在公司的各個(gè)層面。第三篇：hse體系審核質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核審核依據(jù)QSY/（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO90012008質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；2016年69月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實(shí)情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）?，F(xiàn)場審核包括訪談（領(lǐng)導(dǎo)、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績效評估依據(jù)。在審核期間將進(jìn)行安全業(yè)績考核，如無法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進(jìn)行扣分。在審核過程中對員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)、作業(yè)許可、應(yīng)急演練、加油機(jī)過濾器清洗流程進(jìn)行現(xiàn)場考評。本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。第四篇：SHE審核常見問題300項(xiàng)SHE審核常見問題300項(xiàng)培訓(xùn)培訓(xùn)計(jì)劃未經(jīng)負(fù)責(zé)人審批；未獲取培訓(xùn)所需的相應(yīng)資源；未根據(jù)能力評價(jià)不合格制定相應(yīng)的培訓(xùn)項(xiàng)目；培訓(xùn)內(nèi)容覆蓋不全面；培訓(xùn)記錄缺失；培訓(xùn)課件缺失；培訓(xùn)未進(jìn)行考核，培訓(xùn)效果差；無相應(yīng)的培訓(xùn)總結(jié)；未開展培訓(xùn)需求調(diào)查，