【正文】 力需求未確定。（5）檢驗(yàn)人員、內(nèi)審人員、計(jì)量人員未取得培訓(xùn)資格。（2）未按規(guī)定保存設(shè)備維護(hù)記錄。（）（1）產(chǎn)品要求不明確，沒(méi)有形成文件。（５）未對(duì)零星，口頭的顧客要求（以口頭訂單、合同形式體現(xiàn)）進(jìn)行評(píng)審。（９）對(duì)顧客的投訴沒(méi)有處理記錄。（３）未編制設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃（策劃的結(jié)果），計(jì)劃未隨設(shè)計(jì)的進(jìn)展而適時(shí)修改。（７）設(shè)計(jì)未評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)，或評(píng)審不合格仍投產(chǎn)。（）（１）對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)結(jié)果，尤其是跟蹤措施沒(méi)有記錄。（４）無(wú)選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的準(zhǔn)則。（９）采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證方法不明確，或雖明確但不執(zhí)行。（２）作業(yè)人員的作業(yè)不符合作業(yè)指示。（６）操作者沒(méi)有經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或培訓(xùn)無(wú)記錄。（１０）未規(guī)定產(chǎn)品放行的條件。（１４）貨物沒(méi)有正確地進(jìn)行標(biāo)識(shí)，隨貨文件不完整。（２）過(guò)程更改后進(jìn)行必要的再確認(rèn)。（３）可追溯性實(shí)施中出現(xiàn)“斷裂”現(xiàn)象而無(wú)法實(shí)現(xiàn)可追溯性。（７）當(dāng)產(chǎn)品有效期限限制時(shí)未對(duì)產(chǎn)品作出有效期標(biāo)識(shí)。（１１）檢驗(yàn)狀態(tài)改變了，其標(biāo)識(shí)沒(méi)有變化。（２）未對(duì)顧客的產(chǎn)品進(jìn)行明確標(biāo)識(shí)，未做好適當(dāng)隔離。（）（１）未按規(guī)定做好包裝運(yùn)輸標(biāo)志、防護(hù)標(biāo)志。（４）未按包裝作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行包裝作業(yè)。（８）顧客的產(chǎn)品未隔離存放，不能實(shí)施追溯。（１１）隨發(fā)文件不完整。（４）校準(zhǔn)結(jié)果未記錄或記錄不適當(dāng)。（８）不對(duì)測(cè)量設(shè)備，而只對(duì)設(shè)備中的儀表進(jìn)行校準(zhǔn)。（３）統(tǒng)計(jì)技術(shù)使用中有錯(cuò)誤，可能是缺乏培訓(xùn)，也可能是無(wú)相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。（）（１）未進(jìn)行審核策劃或策劃的內(nèi)容不完整。（５）內(nèi)審員與被審核部門(mén)有直接責(zé)任關(guān)系。（２）過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量方法不恰當(dāng)。（４）檢驗(yàn)記錄不全或保存不妥。（２）出了不合格品不標(biāo)識(shí)。（６）組織沒(méi)有對(duì)售后的產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)的處理措施。（）（１）未策劃和管理持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程，對(duì)持續(xù)改進(jìn)認(rèn)識(shí)不清。（６）未對(duì)糾正、預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行評(píng)審。如何面對(duì)審核中遇到的這幾類(lèi)問(wèn)題，下面談一些看法。要將這些問(wèn)題作為內(nèi)審、管理評(píng)審輸出的重點(diǎn)向最高管理者進(jìn)行反映，讓領(lǐng)導(dǎo)意識(shí)到公司體系的建立從認(rèn)識(shí)上、方法上、方向上存在偏差，上層領(lǐng)導(dǎo)需予以關(guān)注。應(yīng)對(duì)策略：對(duì)于審核員來(lái)說(shuō)，當(dāng)企業(yè)不具備硬件條件時(shí)，要分清這類(lèi)企業(yè)是否具備改造的條件，有些工廠在硬件上先天缺陷，比如廠區(qū)靠近污染源、廠房格局或建筑材料不具備改造條件，可能這些企業(yè)即便改造從根本上仍達(dá)不到認(rèn)證要求，這種條件下，作為審核員要在第一時(shí)間告知企業(yè)其存在局限性，要及時(shí)做出不宜認(rèn)證的告知工作。應(yīng)對(duì)策略：作為審核員，審核一個(gè)公司的記錄是否全方位做假，一個(gè)最有效的辦法就是通過(guò)先了解公司基本情況、產(chǎn)銷(xiāo)、盈利情況，從財(cái)務(wù)報(bào)表通過(guò)逆向模式，了解其真實(shí)的原料投入、半成品、成品等業(yè)務(wù)流量；審核索證記錄是通過(guò)與供方直接電話溝通了解操作模式；審核其三級(jí)文件真實(shí)性時(shí)可以通過(guò)查驗(yàn)其發(fā)放范圍，從操作者對(duì)該文件的是否了解取得可靠信息；查驗(yàn)其化驗(yàn)方面的工作是否運(yùn)行，可以通過(guò)其審核期化驗(yàn)藥品的消耗記錄、當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)記錄與現(xiàn)場(chǎng)抽檢結(jié)果的對(duì)比等措施進(jìn)行有效驗(yàn)證。外行決策、資源不足近年來(lái)，質(zhì)量管理（QMS）、環(huán)境管理（EMS）、職業(yè)健康安全（OHSAS）、食品安全管理（FSMS）等體系標(biāo)準(zhǔn)作為系統(tǒng)的、專(zhuān)業(yè)的管理工具，正為越來(lái)越多的企業(yè)所應(yīng)用與認(rèn)可。要想得到?jīng)Q策層的認(rèn)可和支持，一個(gè)最有效的途徑就是開(kāi)始試行時(shí)要發(fā)揮出這些工具的實(shí)用功能，首先我們自己要克服形式主義、為使用而使用，要通過(guò)這些科學(xué)方法的應(yīng)用，使工作實(shí)現(xiàn)一個(gè)突進(jìn)，使管理有一個(gè)大的提升，使上層管理者意識(shí)到，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的提升，必須靠創(chuàng)新、靠先進(jìn)方法的引入，“方法大于努力”，只有用最先進(jìn)的方法去解決問(wèn)題，才能事半功倍。在審核期間將進(jìn)行安全業(yè)績(jī)考核，如無(wú)法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進(jìn)行扣分。信息管理重要HSE信息未進(jìn)行有效傳達(dá)和記錄；信息溝通渠道不暢通，傳達(dá)失效或過(guò)期信息；重要信息未得到有效處理或反饋；工會(huì)、HSE聯(lián)系會(huì)議的合理化建議未得到解決； 文件文件無(wú)發(fā)文部門(mén)負(fù)責(zé)人的簽發(fā)記錄；文件內(nèi)容與法律法規(guī)和其他要求（上級(jí)文件）存在偏差或不符；文件未及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)組織或崗位；失效或過(guò)期文件仍在使用；文件的形成無(wú)過(guò)程追溯材料（如會(huì)議紀(jì)要、聲像資料等）。社區(qū)和公共關(guān)系管理未辨識(shí)明確與組織具有HSE影響關(guān)系的外部相關(guān)方，并建立清單；外部相關(guān)方HSE信息的獲取不及時(shí)或無(wú)專(zhuān)人進(jìn)行管理；未對(duì)相關(guān)方的HSE意見(jiàn)進(jìn)行傳達(dá)和處置；遭遇重大HSE投訴或由外部相關(guān)方導(dǎo)致的異常、緊急事件時(shí)時(shí)無(wú)相關(guān)的處置流程。1員工工作空間狹小，通道堆放雜物；地毯不平或地板濕滑，鋪設(shè)的地毯軟不穩(wěn)固； 地板、地毯未定期清洗；2地毯未做阻燃處理；2長(zhǎng)期被移動(dòng)式重物碾壓。4辦公區(qū)配備的滅火器不滿足數(shù)量或型號(hào)要求；4員工不知曉滅火器配置位置、使用方法；4滅火器損壞或失效未及時(shí)維修更換，滅火器遮擋或取用不便；4員工不知曉所在辦公室的就近應(yīng)急逃生通道或路線；4應(yīng)急通道的應(yīng)急照明缺失；4應(yīng)急通道擺放雜物或通道堵塞；4員工不知曉應(yīng)急報(bào)警方式；4辦公區(qū)未配備急救設(shè)施或藥品，管理人員不知曉應(yīng)急設(shè)施和藥品的使用方法； 50、辦公區(qū)臨時(shí)改造未提前考慮是否涉及應(yīng)急、安全監(jiān)測(cè)設(shè)施的拆除、破壞；5消防設(shè)施和器材未定期進(jìn)行年檢。合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入材料（適用性法規(guī)條款、體系運(yùn)行記錄等）缺失；合規(guī)性評(píng)價(jià)未留存過(guò)程記錄（如會(huì)議記錄、會(huì)議簽到等）；合規(guī)性評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的不符合未及時(shí)進(jìn)行整改；合規(guī)性評(píng)價(jià)啟用的表式不正確。記錄管理未建立HSE體系運(yùn)行記錄清單；記錄清單中未確定該項(xiàng)記錄的保存期限、保管責(zé)任人等；重要記錄銷(xiāo)毀未建立銷(xiāo)毀登記表；記錄可追溯性低。安全是聘用的必要條件。員工必須參與崗位危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)控制。三、徐總的“654321”內(nèi)容“6”：修訂六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即：完好裝置、完好設(shè)備、完好泵房、完好變配電室、完好儀表控制室、完好罐區(qū)。“2”：兩個(gè)基礎(chǔ)，即：巡回檢查個(gè)人防護(hù)器具、日常監(jiān)督工具配置等。抓好監(jiān)督管理，突出一個(gè)“嚴(yán)”字。抓好教育培訓(xùn)，突出一個(gè)“實(shí)”字?！?”是貫徹落實(shí)集團(tuán)公司《生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責(zé)任人員行政處分規(guī)定》。八、《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司生產(chǎn)安全事故與環(huán)境事件責(zé)任人員行政處分規(guī)定》中相關(guān)