【文章內(nèi)容簡介】 知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)、交易制度、規(guī)則和流程；（二）宣傳期貨市場的政策法規(guī)；（三）充分揭示期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)；（四）幫助投資者了解自身的權(quán)力和義務(wù)，樹立正確的投資理念；（五）受理投資者的投訴，并幫助其依法維護(hù)自身權(quán)益。第十五條 期貨公司應(yīng)多渠道、多層次地開展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創(chuàng)造性地開展各種宣傳教育活動(dòng)，切實(shí)提高投資者教育的效果。投資者教育活動(dòng)的具體形式可以包括：（一）在公司網(wǎng)站首頁設(shè)立投資者教育園地；（二）在市場開發(fā)、開戶、交易等有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容；（三）通過電話、短信、網(wǎng)絡(luò)等多種方式及時(shí)解答投資者的問題；（四）舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)、研討會(huì)等各類宣傳教育活動(dòng)；（五）在營業(yè)場所放置公司宣傳手冊(cè)、品種推介手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、期貨業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等宣傳資料，供投資者免費(fèi)查閱。（六）開展期貨仿真交易，增強(qiáng)投資者對(duì)期貨交易的感性認(rèn)識(shí)；（七）積極參加監(jiān)管部門協(xié)會(huì)、期貨交易所、地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的各類投資者教育活動(dòng)。（八）其他合規(guī)有效的方式。第十六條 期貨公司應(yīng)在網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地，對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，對(duì)公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法人代表、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容進(jìn)行披露，并派專人及時(shí)維護(hù)和更新投資者園地的內(nèi)容。第十七條 期貨公司應(yīng)重視對(duì)新入市投資者的資信調(diào)查和評(píng)估，對(duì)投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力能等進(jìn)行了解；經(jīng)過調(diào)查評(píng)估，對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會(huì)福利保障、虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人群以及其他不適合參與期貨交易的人群，應(yīng)向其說明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，盡量說服其不要參與期貨交易。第十八條 對(duì)新開戶的客戶，期貨公司應(yīng)舉辦投資者教育講座或培訓(xùn)活動(dòng)，提高投資者在以下方面的認(rèn)識(shí)：（一）對(duì)期貨市場的認(rèn)識(shí)。包括期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、各種交易方式和操作方法等。（二）對(duì)參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認(rèn)識(shí)。包括期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、合同協(xié)議及雙方的權(quán)利和義務(wù)、保證金賬號(hào)和結(jié)算資料查詢、追加保證金與強(qiáng)行平倉規(guī)定、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、投訴的渠道和維權(quán)方式等。（三）對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。要讓投資者了解期貨與其它投資工具不同的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)識(shí)到進(jìn)行期貨交易既可能有較大盈利，也可能出現(xiàn)較大虧損，投資者必須承擔(dān)從事期貨交易虧損可能導(dǎo)致的責(zé)任。第十九條 期貨公司應(yīng)將投資者教育內(nèi)化為單位的合規(guī)運(yùn)行機(jī)制，在從事以下各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示：（一）進(jìn)一步規(guī)范和健全開戶流程和審核機(jī)制，審查客戶姓名或名稱、身份的真實(shí)性，確?？蛻糸_戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資金賬戶和交易賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，并保管好客戶開戶的影像資料；在投資者開立資金賬戶和交易賬戶后，應(yīng)提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶密碼等重要資料，提示客戶不在非法營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事期貨交易。（二）在簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，開戶人員應(yīng)對(duì)公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行詳細(xì)講解，認(rèn)真履行風(fēng)險(xiǎn)揭示義務(wù)，指導(dǎo)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，要求投資者在空白位置抄寫規(guī)定字句并簽字。（三）在交易委托系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容，確保投資者在進(jìn)行操作時(shí)及時(shí)知曉可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。第二十條 期貨公司應(yīng)建立健全客戶服務(wù)機(jī)制，可以通過交易委托系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供服務(wù)；客戶服務(wù)電話要有專人接聽，及時(shí)解答投資者的詢問。第二十一條 期貨公司應(yīng)積極采取多種方式擴(kuò)大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報(bào)刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體合作，通過開設(shè)專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識(shí)競賽等活動(dòng)，介紹期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。第二十二條 公司應(yīng)定期或不定期在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座和培訓(xùn)；有IB機(jī)構(gòu)的券商控股類期貨公司，應(yīng)經(jīng)常性地對(duì)IB機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識(shí)和法律法規(guī)培訓(xùn)，并通過IB機(jī)構(gòu)開展投資者教育工作。第二十三條 有條件的公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁，或編寫期貨交易手冊(cè)、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營業(yè)場所的顯著位置，供投資者取閱。第二十四條風(fēng)險(xiǎn)教育是投資者教育工作的重中之重，公司關(guān)于期貨交易的宣傳冊(cè)、說明書、協(xié)議、研究報(bào)告等材料上必須有風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導(dǎo)類用語，渲染期貨投資的財(cái)富效應(yīng)。第二十五條 公司應(yīng)在其營業(yè)場所擺放或提供監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)、交易所制作的投資者教育宣傳資料。第五章 地方協(xié)會(huì)的投資者教育工作第二十六條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作的組織、協(xié)調(diào)和督促，鼓勵(lì)或組織本地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過多種形式廣泛開展投資者教育活動(dòng)。第二十七條 地方協(xié)會(huì)要把對(duì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者教育工作和投資者園地建設(shè)的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，檢查重點(diǎn)包括各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資者園地建設(shè)、教育手冊(cè)和宣傳資料、開戶環(huán)節(jié)的客戶調(diào)查和評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)提示情況、對(duì)新入市投資者的培訓(xùn)以及對(duì)投資者投訴的處理情況等內(nèi)容。第二十八條 地方協(xié)會(huì)要視市場及地區(qū)內(nèi)投資者教育工作開展情況，有針對(duì)性地開展投資者教育工作的信息交流、經(jīng)驗(yàn)推介、案例剖析；及時(shí)匯集本轄區(qū)投資者教育活動(dòng)的先進(jìn)單位經(jīng)驗(yàn)、典型案例并報(bào)送協(xié)會(huì)進(jìn)行宣傳和表彰；對(duì)教育活動(dòng)落實(shí)不力、嚴(yán)重滯后、流于形式的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人，應(yīng)責(zé)令其按要求進(jìn)行整改。第六章 投資者教育工作的檢查與評(píng)價(jià)第二十九條 期貨公司應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。第三十條 地方協(xié)會(huì)應(yīng)在每一的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上的投資者教育工作總結(jié)和下一的投資者 8 教育工作安排，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求及時(shí)將轄區(qū)內(nèi)會(huì)員單位投資者教育工作的檢查情況和結(jié)果報(bào)送協(xié)會(huì)。第三十一條 協(xié)會(huì)將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評(píng)價(jià)體系中，通過相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)予以反映。第七章 附 則第三十二條 本指引經(jīng)第二屆理事會(huì)第 次會(huì)議審議通過，自發(fā)布之日起施行。第三十三條 本指引由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三篇：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）第一章 總則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）會(huì)員單位的投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，制定本指引。