【文章內容簡介】 知識、產品知識、交易制度、規(guī)則和流程；（二）宣傳期貨市場的政策法規(guī)；（三）充分揭示期貨投資的風險；（四）幫助投資者了解自身的權力和義務，樹立正確的投資理念；（五）受理投資者的投訴，并幫助其依法維護自身權益。第十五條 期貨公司應多渠道、多層次地開展投資者教育工作，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創(chuàng)造性地開展各種宣傳教育活動，切實提高投資者教育的效果。投資者教育活動的具體形式可以包括：（一）在公司網站首頁設立投資者教育園地；（二）在市場開發(fā)、開戶、交易等有關業(yè)務環(huán)節(jié)中設置風險提示的內容；（三）通過電話、短信、網絡等多種方式及時解答投資者的問題；（四）舉辦投資者教育講座、培訓、研討會等各類宣傳教育活動；（五）在營業(yè)場所放置公司宣傳手冊、品種推介手冊、風險揭示書、期貨業(yè)務流程和風險管理制度等宣傳資料，供投資者免費查閱。（六）開展期貨仿真交易，增強投資者對期貨交易的感性認識；（七）積極參加監(jiān)管部門協會、期貨交易所、地方期貨業(yè)協會組織的各類投資者教育活動。（八）其他合規(guī)有效的方式。第十六條 期貨公司應在網站開設投資者教育園地，對期貨基礎知識、交易規(guī)則、風險揭示、交易流程、公司合同文本等進行展示，對公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務范圍、法人代表、營業(yè)網點負責人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務的核準文件等內容進行披露，并派專人及時維護和更新投資者園地的內容。第十七條 期貨公司應重視對新入市投資者的資信調查和評估，對投資者的基本信息、投資經驗、風險承受能力能等進行了解；經過調查評估，對于抗風險能力較弱、缺乏社會福利保障、虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人群以及其他不適合參與期貨交易的人群，應向其說明期貨交易的高風險性，盡量說服其不要參與期貨交易。第十八條 對新開戶的客戶，期貨公司應舉辦投資者教育講座或培訓活動，提高投資者在以下方面的認識：（一）對期貨市場的認識。包括期貨基礎知識、交易規(guī)則、風險管理制度、各種交易方式和操作方法等。（二）對參與期貨交易的權利、義務和責任的認識。包括期貨公司的業(yè)務范圍、合同協議及雙方的權利和義務、保證金賬號和結算資料查詢、追加保證金與強行平倉規(guī)定、收費標準、投訴的渠道和維權方式等。（三）對投資風險的認識。要讓投資者了解期貨與其它投資工具不同的風險特征，認識到進行期貨交易既可能有較大盈利，也可能出現較大虧損，投資者必須承擔從事期貨交易虧損可能導致的責任。第十九條 期貨公司應將投資者教育內化為單位的合規(guī)運行機制，在從事以下各項業(yè)務操作時嚴格執(zhí)行業(yè)務規(guī)范，重點加強對投資者的風險揭示：（一）進一步規(guī)范和健全開戶流程和審核機制，審查客戶姓名或名稱、身份的真實性，確?？蛻糸_戶資料真實、準確、完整，資金賬戶和交易賬戶對應關系明確，并保管好客戶開戶的影像資料；在投資者開立資金賬戶和交易賬戶后，應提醒投資者妥善保管交易密碼、資金賬戶密碼等重要資料，提示客戶不在非法營業(yè)網點從事期貨交易。（二）在簽訂期貨經紀合同時，開戶人員應對公司的期貨經紀合同進行詳細講解，認真履行風險揭示義務，指導投資者閱讀風險揭示書，要求投資者在空白位置抄寫規(guī)定字句并簽字。（三）在交易委托系統和結算系統中設置風險提示的有關內容，確保投資者在進行操作時及時知曉可能產生的風險。第二十條 期貨公司應建立健全客戶服務機制，可以通過交易委托系統、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供服務；客戶服務電話要有專人接聽，及時解答投資者的詢問。第二十一條 期貨公司應積極采取多種方式擴大投資者教育的覆蓋范圍，有條件的公司可以與報刊、電視、廣播、網絡等新聞媒體合作，通過開設專題，舉辦仿真交易大賽，期貨知識競賽等活動，介紹期貨基礎知識、法律法規(guī)、風險管理等內容。第二十二條 公司應定期或不定期在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座和培訓；有IB機構的券商控股類期貨公司，應經常性地對IB機構及有關人員進行業(yè)務知識和法律法規(guī)培訓，并通過IB機構開展投資者教育工作。第二十三條 有條件的公司應制作期貨基礎知識、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁，或編寫期貨交易手冊、入市指南、風險教育案例匯編等資料，放置在營業(yè)場所的顯著位置，供投資者取閱。第二十四條風險教育是投資者教育工作的重中之重，公司關于期貨交易的宣傳冊、說明書、協議、研究報告等材料上必須有風險揭示的內容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或誘導類用語，渲染期貨投資的財富效應。第二十五條 公司應在其營業(yè)場所擺放或提供監(jiān)管部門、協會、交易所制作的投資者教育宣傳資料。第五章 地方協會的投資者教育工作第二十六條 地方協會應加強對本地區(qū)期貨經營機構投資者教育工作的組織、協調和督促，鼓勵或組織本地區(qū)期貨經營機構通過多種形式廣泛開展投資者教育活動。第二十七條 地方協會要把對期貨經營機構投資者教育工作和投資者園地建設的監(jiān)督檢查工作納入到日常工作中，建立健全監(jiān)督檢查機制，檢查重點包括各期貨經營機構的投資者園地建設、教育手冊和宣傳資料、開戶環(huán)節(jié)的客戶調查和評估以及風險提示情況、對新入市投資者的培訓以及對投資者投訴的處理情況等內容。第二十八條 地方協會要視市場及地區(qū)內投資者教育工作開展情況，有針對性地開展投資者教育工作的信息交流、經驗推介、案例剖析；及時匯集本轄區(qū)投資者教育活動的先進單位經驗、典型案例并報送協會進行宣傳和表彰；對教育活動落實不力、嚴重滯后、流于形式的期貨經營機構和負責人，應責令其按要求進行整改。第六章 投資者教育工作的檢查與評價第二十九條 期貨公司應在每一的一月底之前向協會報送上的投資者教育工作總結和下一的投資者教育工作安排，同時抄送注冊地的地方協會。第三十條 地方協會應在每一的一月底之前向協會報送上的投資者教育工作總結和下一的投資者 8 教育工作安排，并根據協會要求及時將轄區(qū)內會員單位投資者教育工作的檢查情況和結果報送協會。第三十一條 協會將把期貨公司投資者教育工作情況納入期貨公司信用評價體系中，通過相關評價指標予以反映。第七章 附 則第三十二條 本指引經第二屆理事會第 次會議審議通過，自發(fā)布之日起施行。第三十三條 本指引由中國期貨業(yè)協會負責解釋。第三篇：中國證券業(yè)協會會員投資者教育工作指引中國證券業(yè)協會會員投資者教育工作指引（試行）第一章 總則第一條 為進一步規(guī)范中國證券業(yè)協會（以下簡稱協會）會員單位的投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，制定本指引。