【文章內(nèi)容簡介】 貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條第二款規(guī)定。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外?！窘馕觥科谪浗灰姿歼M入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結(jié)果。【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的介紹業(yè)務活動實行監(jiān)督管理，相關(guān)自律性組織依法對介紹業(yè)務活動實行自律管理?！窘馕觥俊缎谭ā返谝话倭臈l規(guī)定，為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。【解析】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以彩調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險?！窘馕觥繀⒁姟蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(三)項的規(guī)定。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條的規(guī)定?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第三條規(guī)定，期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人?！窘馕觥繀⒁姟蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條第(二)項的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條第(五)項的規(guī)定?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定。【解析】貪污罪的犯罪主體必須是國家工作人員，ABD三項中甲乙丁都屬于國家工作人員，C項中的丙不具有國家工作人員的身份。【解析】洗錢罪只有在故意的情況下才可構(gòu)成，過失不構(gòu)成洗錢罪?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本。【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣1500萬元；(二)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；(三)凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元；(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；(五)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％；(六)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。二、多項選擇題 【解析】《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；(六)變更名稱；(七)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；(八)被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；(九)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第(五)項至第(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令?！窘馕觥啃姓熑问欠ǘǖ模斒氯酥g不得約定?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十四條規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三、九十四、九十五條規(guī)定，ABC三項均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準的項目，D項只需征求中國證監(jiān)會的意見即可。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第八條規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄?！睹袷略V訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條的規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外?！窘馕觥繀⒁姟蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效?！窘馕觥繒T制期貨交易所會員大會行使審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告的職權(quán)?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第八十條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。《期貨交易所管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度?！窘馕觥科谪浗灰姿墓ぷ魅藛T履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。應當回避。【解析】《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認?！窘馕觥緾選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。【解析】參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)衽監(jiān)督管理。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責?！窘馕觥可暾堅O立期貨交易所，應當向中國議事日程會提交擬任用高級管理人員的名單及簡歷，擬加入會員或者股東名單?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)行檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準?！窘馕觥侩[匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業(yè)內(nèi)部的會計人員，有關(guān)主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為本罪的共同犯罪主體?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨