【文章內(nèi)容簡介】 其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司，特定客戶等利益相關(guān)方的干涉和影響。第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會公眾提供投資分析文章須按以下規(guī)范要求寫作：（一）文章中引用上市公司信息，應(yīng)從業(yè)務(wù)監(jiān)管部門指定的信息披露媒體中摘要；（二）文章中不允許對上市公司沒有公開披露的信息諸如業(yè)績預(yù)增、資產(chǎn)注入、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)置換以及外資購并等問題進行主觀臆斷和猜測；（三）文章中不允許對上市公司公告進行夸大性、猜測性、隨意聯(lián)想性分析；（四）文章中應(yīng)注意采用上市公司最新的公告資料作為分析的依據(jù)，不允許采用過時的資料和數(shù)據(jù)，以免產(chǎn)生差錯；（五）文章中應(yīng)注意上市公司的澄清公告，不允許因沒看到澄清公告而使用被澄清的流言作為分析依據(jù)；（六）文章中不允許使用“即將漲?！?、“爆發(fā)性拉升行情”、“一觸即發(fā)”、“拉升在望”、“反彈在即”等煽情性詞語，應(yīng)采用平實、嚴禁的詞語。第七十一條 在公司從事研究的人員，通過報刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體發(fā)表投資咨詢報告和評論文章或投資咨詢報告和評論文章摘要，應(yīng)當說明該投資咨詢報告和評論文章的首次發(fā)布日期。第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)業(yè)務(wù)品種有利害關(guān)系時，不允許就該業(yè)務(wù)品種的走勢或投資的可行性提出評價或建議；在預(yù)測業(yè)務(wù)品種的走勢或?qū)ν顿Y業(yè)務(wù)品種的可行性提出建議時，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上利害關(guān)系人與所評價或推薦的業(yè)務(wù)產(chǎn)品是否有利害關(guān)系。第七十三條 研究人員制作和發(fā)布的研究報告不得受到公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、特定客戶等利益相關(guān)方面的干涉和影響。第七十四條 研究人員不允許對與公司存在有承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人或者上市公司承諾、發(fā)布對其有利的研究報告。第七十五條 發(fā)布研究報告禁止性行為：（一）代理投資者從事買賣；（二）為自己買賣業(yè)務(wù)產(chǎn)品；（三）同時在其它投資機構(gòu)執(zhí)業(yè)；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；（五）因為客戶持有的業(yè)務(wù)產(chǎn)品而提供不客觀的投資分析或投資咨詢；（六）投資分析和投資咨詢中含有虛假、夸大、片面和誤導(dǎo)性的內(nèi)容；（七）參加媒體等機構(gòu)舉辦的有關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的“擂臺賽”，模擬產(chǎn)品投資大賽獲類似的欄目或節(jié)目。第五節(jié)合規(guī)審查第七十六條 根據(jù)審查事項的內(nèi)容、合規(guī)審查可以采取紙面或電子版留痕動態(tài)書面審理方式，或采取合規(guī)工作委員會會議討論方式。第七十七條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過電子文檔流轉(zhuǎn)形式由公司辦公室轉(zhuǎn)法規(guī)風(fēng)控部進行審核。經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)形式。第七十八條 創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應(yīng)保持與法規(guī)風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過內(nèi)部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部認為必要時可派員參加業(yè)務(wù)部門的相關(guān)討論，聽取業(yè)務(wù)部門的匯報。第七十九條 因法律、法規(guī)和準則規(guī)定的不明確，法規(guī)風(fēng)控部對相關(guān)問題的合規(guī)性難以做出判斷的，應(yīng)及時報告合規(guī)總監(jiān)，就相關(guān)問題與監(jiān)管部門保持聯(lián)系溝通。第八十條經(jīng)與法規(guī)風(fēng)控部事先溝通、合規(guī)審查可以通過電子郵件方式，實行于憲審查。第八十一條 各部門就提交審核的事項應(yīng)事先進行內(nèi)部論證，向合規(guī)審查機構(gòu)和人員出具部門意見，并就該事項的背景材料、存在問題、與相關(guān)部門的溝通情況、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充分說明。合規(guī)主管應(yīng)發(fā)表初審意見。第八十二條 各總部統(tǒng)一負責(zé)分管部門的合規(guī)審查工作，對合規(guī)審查事項統(tǒng)一出具明確意見，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)公司或致函法規(guī)風(fēng)控部進行審核。第八十三條 對提交合規(guī)審查事項，業(yè)務(wù)主管部門沒有明確意見或上報事項材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門提供補充材料。第八十四條 對每一審查事項，法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個工作日進行合規(guī)審查工作。根據(jù)提交文件的類型、內(nèi)容的多少、問題復(fù)雜程度及上報監(jiān)管部門時間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當調(diào)整審查時間。相關(guān)部門應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時提交相關(guān)審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時的，應(yīng)承擔(dān)由此引起的不良后果。第八十五條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個階段。第八十六條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項的來源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進行初審。重要事項的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上；初審人員認為事項重大或疑難復(fù)雜的，可報請部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時征求外部專業(yè)機構(gòu)或常年法律顧問的意見。第八十七條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見或建議，意見應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見，還應(yīng)按照規(guī)定的格式書寫。第八十八條 法規(guī)風(fēng)控部部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對初審事項進行復(fù)審，復(fù)審意見應(yīng)明確具體。第八十九條 合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助開展合規(guī)審查工作。第九十條 合規(guī)審查意見由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認。第九十一條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當及時向相關(guān)部門提出制止和處理意見。相關(guān)部門應(yīng)進行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報告和修訂后的相關(guān)文件、材料。第九十二條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。第九十三條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見和報告及時存檔備查。第十章合規(guī)考核、合規(guī)問責(zé)與有效性評估第九十四條 公司對各部門和各級管理人員進行年度考核時，應(yīng)將合規(guī)專項考核納入考核范圍。合規(guī)專項考核占年度考核的相應(yīng)權(quán)重。第九十五條總裁由公司董事會進行合規(guī)專項考核。公司董事會對總裁進行合規(guī)專項考核時，應(yīng)聽取合規(guī)總監(jiān)的意見。第九十六條 總裁之外的公司其他高級管理人員由合規(guī)總監(jiān)進行合規(guī)專項考核。合規(guī)總監(jiān)對總裁之外的公司其他高級管理人員進行合規(guī)專項考核時，應(yīng)聽取總裁意見。第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會進行考核，公司董事會對合規(guī)總監(jiān)進行考核時，應(yīng)聽取總裁的意見。第一百條公司應(yīng)對違法違規(guī)行為建立問責(zé)機制，明確問責(zé)對象、標準、程序、方式等。第一百零一條 董事會和高級管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門負責(zé)人對本部門合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營管理活動的合規(guī)性負首要責(zé)任；公司員工根據(jù)各自職責(zé)對其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。第一百零二條 法規(guī)風(fēng)控部認為公司部門負責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時，應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告，合規(guī)總監(jiān)對部門負責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向公司總裁提出該部門負責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。第一百零三條 公司應(yīng)制定合規(guī)有效性評估方案，定期對合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進行有效性評估。第一百零四條 公司委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，及時對發(fā)現(xiàn)的問題提出建議。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不少于一次。第十一章合規(guī)風(fēng)險管理的外部監(jiān)管第一百零五條 法規(guī)風(fēng)控部負責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見等監(jiān)管文件。法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時向監(jiān)管部門咨詢，準確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見和建議。第一百零六條公司在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險隱患時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時向監(jiān)管部門提交臨時報告。第一百零七條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時，應(yīng)如實介紹情況。在監(jiān)管部門對公司進行現(xiàn)場檢查、專項調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合，并應(yīng)監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項的專項說明。第十二章合規(guī)管理與風(fēng)險防控預(yù)案第一百零八條 建立風(fēng)險防控預(yù)案的目的任何企業(yè)都有可能面臨各種無法預(yù)測或難以預(yù)測的各類風(fēng)險（緊急突發(fā)事件），為避免或最大限度地減少此類風(fēng)險造成的損失，公司就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險及其防范措施，結(jié)合公司實際，提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營活動過程中的身體健康和生命財產(chǎn)安全，維護公司良好秩序，確保高效、安全運轉(zhuǎn)。第一百零九條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人 負責(zé)人：常務(wù)副總裁、各部門總經(jīng)理成員：各具體應(yīng)急預(yù)案負責(zé)人、各部門負責(zé)人、各部門應(yīng)急配合人員 第一百一十條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門 各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門主要職責(zé)：（一）公司突發(fā)事件應(yīng)急處理，由公司常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負責(zé)指揮，各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門負責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。（二）各部門應(yīng)挑撥或指定應(yīng)急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場負責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人員。（三）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識和技能，定期進行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)?，F(xiàn)場應(yīng)急處理部門需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進行經(jīng)常的維修和補充，保證應(yīng)急處理工作的正常進行。（四）應(yīng)急處理部門應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會處理機構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。（五）工作原則：加強防控、快速反應(yīng)、安全有序。第一百一十二條緊急突發(fā)事件分類（一）客戶來訪投訴（二）媒體記者上門采訪（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機構(gòu)突擊檢查（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒）（六）火警（七）治安問題（八）其它緊急突發(fā)情況第一百一十三條各類緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案（一）客戶來訪投訴應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺——投資顧問——客服經(jīng)理——營銷總監(jiān)投訴客戶來訪應(yīng)特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待前臺文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問客戶的基本情況，然后引導(dǎo)客戶在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請客戶稍等，并應(yīng)及時向上級匯報、如匯報對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報。負責(zé)接待人員要及時受理客戶問題，并做好安撫工作如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿對于情緒激動的來訪投訴客戶、保安要在會議室外守候（二）媒體記者上門采訪應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺文員——營銷總監(jiān)——總部總經(jīng)理和法律顧問接待，同時通知公司常務(wù)副總裁或董事長由前臺文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應(yīng)媒體記者詢問的所有關(guān)于公司內(nèi)部、運作等方面問題保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對公司內(nèi)部進行攝像或錄音營銷總監(jiān)接待，不對實質(zhì)性問題進行回答，只對媒體人員的到訪做接待和情況了解