【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司，特定客戶等利益相關(guān)方的干涉和影響。第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報(bào)刊、電臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會(huì)公眾提供投資分析文章須按以下規(guī)范要求寫(xiě)作：（一）文章中引用上市公司信息，應(yīng)從業(yè)務(wù)監(jiān)管部門指定的信息披露媒體中摘要；（二）文章中不允許對(duì)上市公司沒(méi)有公開(kāi)披露的信息諸如業(yè)績(jī)預(yù)增、資產(chǎn)注入、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)置換以及外資購(gòu)并等問(wèn)題進(jìn)行主觀臆斷和猜測(cè)；（三）文章中不允許對(duì)上市公司公告進(jìn)行夸大性、猜測(cè)性、隨意聯(lián)想性分析；（四）文章中應(yīng)注意采用上市公司最新的公告資料作為分析的依據(jù)，不允許采用過(guò)時(shí)的資料和數(shù)據(jù)，以免產(chǎn)生差錯(cuò)；（五）文章中應(yīng)注意上市公司的澄清公告，不允許因沒(méi)看到澄清公告而使用被澄清的流言作為分析依據(jù)；（六）文章中不允許使用“即將漲?！?、“爆發(fā)性拉升行情”、“一觸即發(fā)”、“拉升在望”、“反彈在即”等煽情性詞語(yǔ)，應(yīng)采用平實(shí)、嚴(yán)禁的詞語(yǔ)。第七十一條 在公司從事研究的人員，通過(guò)報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體發(fā)表投資咨詢報(bào)告和評(píng)論文章或投資咨詢報(bào)告和評(píng)論文章摘要，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明該投資咨詢報(bào)告和評(píng)論文章的首次發(fā)布日期。第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)業(yè)務(wù)品種有利害關(guān)系時(shí)，不允許就該業(yè)務(wù)品種的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議；在預(yù)測(cè)業(yè)務(wù)品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y業(yè)務(wù)品種的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的業(yè)務(wù)產(chǎn)品是否有利害關(guān)系。第七十三條 研究人員制作和發(fā)布的研究報(bào)告不得受到公司其他部門和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、特定客戶等利益相關(guān)方面的干涉和影響。第七十四條 研究人員不允許對(duì)與公司存在有承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人或者上市公司承諾、發(fā)布對(duì)其有利的研究報(bào)告。第七十五條 發(fā)布研究報(bào)告禁止性行為：（一）代理投資者從事買賣；（二）為自己買賣業(yè)務(wù)產(chǎn)品；（三）同時(shí)在其它投資機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（五）因?yàn)榭蛻舫钟械臉I(yè)務(wù)產(chǎn)品而提供不客觀的投資分析或投資咨詢；（六）投資分析和投資咨詢中含有虛假、夸大、片面和誤導(dǎo)性的內(nèi)容；（七）參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的有關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的“擂臺(tái)賽”，模擬產(chǎn)品投資大賽獲類似的欄目或節(jié)目。第五節(jié)合規(guī)審查第七十六條 根據(jù)審查事項(xiàng)的內(nèi)容、合規(guī)審查可以采取紙面或電子版留痕動(dòng)態(tài)書(shū)面審理方式，或采取合規(guī)工作委員會(huì)會(huì)議討論方式。第七十七條 需要提供合規(guī)審查的文件和材料一般通過(guò)電子文檔流轉(zhuǎn)形式由公司辦公室轉(zhuǎn)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)形式。第七十八條 創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應(yīng)保持與法規(guī)風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過(guò)內(nèi)部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為必要時(shí)可派員參加業(yè)務(wù)部門的相關(guān)討論，聽(tīng)取業(yè)務(wù)部門的匯報(bào)。第七十九條 因法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定的不明確，法規(guī)風(fēng)控部對(duì)相關(guān)問(wèn)題的合規(guī)性難以做出判斷的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告合規(guī)總監(jiān)，就相關(guān)問(wèn)題與監(jiān)管部門保持聯(lián)系溝通。第八十條經(jīng)與法規(guī)風(fēng)控部事先溝通、合規(guī)審查可以通過(guò)電子郵件方式，實(shí)行于憲審查。第八十一條 各部門就提交審核的事項(xiàng)應(yīng)事先進(jìn)行內(nèi)部論證，向合規(guī)審查機(jī)構(gòu)和人員出具部門意見(jiàn)，并就該事項(xiàng)的背景材料、存在問(wèn)題、與相關(guān)部門的溝通情況、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充分說(shuō)明。合規(guī)主管應(yīng)發(fā)表初審意見(jiàn)。第八十二條 各總部統(tǒng)一負(fù)責(zé)分管部門的合規(guī)審查工作，對(duì)合規(guī)審查事項(xiàng)統(tǒng)一出具明確意見(jiàn)，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)公司或致函法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。第八十三條 對(duì)提交合規(guī)審查事項(xiàng)，業(yè)務(wù)主管部門沒(méi)有明確意見(jiàn)或上報(bào)事項(xiàng)材料不充分的，法規(guī)風(fēng)控部有權(quán)拒絕審查或要求相關(guān)部門提供補(bǔ)充材料。第八十四條 對(duì)每一審查事項(xiàng)，法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個(gè)工作日進(jìn)行合規(guī)審查工作。根據(jù)提交文件的類型、內(nèi)容的多少、問(wèn)題復(fù)雜程度及上報(bào)監(jiān)管部門時(shí)間要求等，法規(guī)風(fēng)控部可以適當(dāng)調(diào)整審查時(shí)間。相關(guān)部門應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時(shí)提交相關(guān)審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時(shí)的，應(yīng)承擔(dān)由此引起的不良后果。第八十五條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個(gè)階段。第八十六條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)根據(jù)部門人員專業(yè)配備情況、審核事項(xiàng)的來(lái)源和重要程度安排相應(yīng)的審核人員進(jìn)行初審。重要事項(xiàng)的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上；初審人員認(rèn)為事項(xiàng)重大或疑難復(fù)雜的，可報(bào)請(qǐng)部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時(shí)征求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或常年法律顧問(wèn)的意見(jiàn)。第八十七條 初審人員應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果出具初步審查意見(jiàn)或建議，意見(jiàn)應(yīng)明確具體，有充分的法律和政策依據(jù)，根據(jù)監(jiān)管部門要求，如需向監(jiān)管部門呈送合規(guī)審查意見(jiàn)，還應(yīng)按照規(guī)定的格式書(shū)寫(xiě)。第八十八條 法規(guī)風(fēng)控部部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對(duì)初審事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審意見(jiàn)應(yīng)明確具體。第八十九條 合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助開(kāi)展合規(guī)審查工作。第九十條 合規(guī)審查意見(jiàn)由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。第九十一條 在合規(guī)審查中發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)部門提出制止和處理意見(jiàn)。相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報(bào)告和修訂后的相關(guān)文件、材料。第九十二條 需要提交相關(guān)監(jiān)管部門的合規(guī)審查意見(jiàn)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)簽署一式兩份，一份交由法規(guī)風(fēng)控部存檔。第九十三條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對(duì)審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見(jiàn)和報(bào)告及時(shí)存檔備查。第十章合規(guī)考核、合規(guī)問(wèn)責(zé)與有效性評(píng)估第九十四條 公司對(duì)各部門和各級(jí)管理人員進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)將合規(guī)專項(xiàng)考核納入考核范圍。合規(guī)專項(xiàng)考核占年度考核的相應(yīng)權(quán)重。第九十五條總裁由公司董事會(huì)進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核。公司董事會(huì)對(duì)總裁進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)的意見(jiàn)。第九十六條 總裁之外的公司其他高級(jí)管理人員由合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核。合規(guī)總監(jiān)對(duì)總裁之外的公司其他高級(jí)管理人員進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取總裁意見(jiàn)。第九十七條 合規(guī)總監(jiān)由公司董事會(huì)進(jìn)行考核，公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取總裁的意見(jiàn)。第一百條公司應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確問(wèn)責(zé)對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方式等。第一百零一條 董事會(huì)和高級(jí)管理人員依照公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理相關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性承擔(dān)最終責(zé)任；各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門合規(guī)管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任；公司員工根據(jù)各自職責(zé)對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。第一百零二條 法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為公司部門負(fù)責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，合規(guī)總監(jiān)對(duì)部門負(fù)責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向公司總裁提出該部門負(fù)責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。第一百零三條 公司應(yīng)制定合規(guī)有效性評(píng)估方案，定期對(duì)合規(guī)管理環(huán)境和合規(guī)管理職責(zé)履行情況進(jìn)行有效性評(píng)估。第一百零四條 公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年不少于一次。第十一章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的外部監(jiān)管第一百零五條 法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見(jiàn)等監(jiān)管文件。法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門咨詢，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管要求，并反饋公司的意見(jiàn)和建議。第一百零六條公司在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門提交臨時(shí)報(bào)告。第一百零七條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員在日常工作中應(yīng)監(jiān)管部門的約談溝通交流情況時(shí)，應(yīng)如實(shí)介紹情況。在監(jiān)管部門對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合，并應(yīng)監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明。第十二章合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案第一百零八條 建立風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案的目的任何企業(yè)都有可能面臨各種無(wú)法預(yù)測(cè)或難以預(yù)測(cè)的各類風(fēng)險(xiǎn)（緊急突發(fā)事件），為避免或最大限度地減少此類風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，公司就可能出現(xiàn)的一些風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施，結(jié)合公司實(shí)際，提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)公司良好秩序，確保高效、安全運(yùn)轉(zhuǎn)。第一百零九條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人 負(fù)責(zé)人：常務(wù)副總裁、各部門總經(jīng)理成員：各具體應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)急配合人員 第一百一十條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門 各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門主要職責(zé)：（一）公司突發(fā)事件應(yīng)急處理，由公司常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)指揮，各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實(shí)施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。（二）各部門應(yīng)挑撥或指定應(yīng)急處理協(xié)助配合人員，包括現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、聯(lián)絡(luò)人員。（三）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識(shí)和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)?，F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處理部門需配合必要的應(yīng)急處理器材、消防設(shè)備和醫(yī)療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補(bǔ)充，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。（四）應(yīng)急處理部門應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會(huì)處理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。（五）工作原則：加強(qiáng)防控、快速反應(yīng)、安全有序。第一百一十二條緊急突發(fā)事件分類（一）客戶來(lái)訪投訴（二）媒體記者上門采訪（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒）（六）火警（七）治安問(wèn)題（八）其它緊急突發(fā)情況第一百一十三條各類緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案（一）客戶來(lái)訪投訴應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺(tái)——投資顧問(wèn)——客服經(jīng)理——營(yíng)銷總監(jiān)投訴客戶來(lái)訪應(yīng)特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會(huì)議室、貴賓室）熱情接待前臺(tái)文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問(wèn)客戶的基本情況，然后引導(dǎo)客戶在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請(qǐng)客戶稍等，并應(yīng)及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)、如匯報(bào)對(duì)象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級(jí)匯報(bào)。負(fù)責(zé)接待人員要及時(shí)受理客戶問(wèn)題，并做好安撫工作如外省客戶投訴根據(jù)客戶情況安排食宿對(duì)于情緒激動(dòng)的來(lái)訪投訴客戶、保安要在會(huì)議室外守候（二）媒體記者上門采訪應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺(tái)文員——營(yíng)銷總監(jiān)——總部總經(jīng)理和法律顧問(wèn)接待，同時(shí)通知公司常務(wù)副總裁或董事長(zhǎng)由前臺(tái)文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應(yīng)媒體記者詢問(wèn)的所有關(guān)于公司內(nèi)部、運(yùn)作等方面問(wèn)題保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對(duì)公司內(nèi)部進(jìn)行攝像或錄音營(yíng)銷總監(jiān)接待，不對(duì)實(shí)質(zhì)性問(wèn)題進(jìn)行回答，只對(duì)媒體人員的到訪做接待和情況了解