【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 方法（如加以適當(dāng)標(biāo)識(shí)），若是要保留作廢文件時(shí)，是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。 記錄控制● 查看記錄清單，并抽查部分記錄，查其標(biāo)識(shí)，是否便于檢索？● 查看保存期規(guī)定，并抽查記錄的歸檔、貯存、保護(hù)是否符合要求？ 管理承諾●詢(xún)問(wèn)最高管理者是否向組織傳達(dá)了滿(mǎn)足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性？是通過(guò)什么方式傳達(dá)的？●詢(xún)問(wèn)最高管理者，如何落實(shí)保證資源的職責(zé)？以文件方式，還是口頭指令，若是口頭指令可對(duì)不同層次抽樣展開(kāi)詢(xún)問(wèn)，核實(shí)其他人回答與最高管理者陳述是否一致？最高管理者應(yīng)控制哪些資源，如何去確保資源？是否存在問(wèn)題？ 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)●詢(xún)問(wèn)最高管理者，是否清楚標(biāo)準(zhǔn)對(duì)該條款的要求?！裢ㄟ^(guò)什么方式確保顧客的要求得到確定、滿(mǎn)足？并根據(jù)詢(xún)問(wèn)的線(xiàn)索進(jìn)一步核實(shí)。，，、有效性。 質(zhì)量方針●通過(guò)與最高管理者談話(huà)，證實(shí)質(zhì)量方針內(nèi)容是否體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)的要求，能否為質(zhì)量目標(biāo)的建立和評(píng)審提供框架?！袷欠穸ㄆ诨虿欢ㄆ趯?duì)質(zhì)量方針進(jìn)行評(píng)審，以保持其持續(xù)適宜性。●質(zhì)量方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)成員，抽查不同層次人員證實(shí)對(duì)質(zhì)量方針理解的狀況。 質(zhì)量目標(biāo)●面談并查閱證實(shí)性文件：——質(zhì)量目標(biāo)是否體現(xiàn)有能力穩(wěn)定地滿(mǎn)足顧客和法律法規(guī)的要求，以及持續(xù)改進(jìn)增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意方面的內(nèi)容？是否包括了滿(mǎn)足產(chǎn)品要求（產(chǎn)品固有特性）的內(nèi)容？是否與方針相一致，體現(xiàn)質(zhì)量方針的要求？——評(píng)價(jià)質(zhì)量目標(biāo)的適宜性、可測(cè)量性、協(xié)調(diào)性，是否在相關(guān)職能和層次上展開(kāi)，在各個(gè)職能部門(mén)收集目標(biāo)實(shí)施的證據(jù)。 質(zhì)量管理體系策劃●從手冊(cè)的文件審核及現(xiàn)場(chǎng)審核中，證實(shí)企業(yè)對(duì)QMS的策劃，對(duì)體系變更的策劃，能否保持QMS的完整性。 職責(zé)與權(quán)限●詢(xún)問(wèn)最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行相關(guān)的部門(mén)及崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否予以規(guī)定和溝通？如果有文件，查相關(guān)文件。●現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，抽查相關(guān)的部門(mén)和人員，以證實(shí)相關(guān)的職責(zé)、權(quán)限是否與文件規(guī)定一致。 管理代表者●詢(xún)問(wèn)最高管理者是否清楚管理者代表的職責(zé)和權(quán)限●詢(xún)問(wèn)管理者代表如何履行標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的職責(zé)并予以證實(shí)。 內(nèi)部溝通●詢(xún)問(wèn)最高管理者或管理者代表，如何在組織內(nèi)部建立適宜的溝通機(jī)制，以對(duì)QMS有效性的問(wèn)題進(jìn)行溝通，是否明確溝通的渠道、方法及頻次。并關(guān)注：——今年質(zhì)量目標(biāo)的完成情況、方針的實(shí)現(xiàn)情況如何向全體員工進(jìn)行溝通？——今年有沒(méi)有重大質(zhì)量問(wèn)題、顧客投訴或突出的業(yè)績(jī)，是否向全體員工傳達(dá)？●面談，包括不同層次人員的談話(huà)予以證實(shí)。注意在各部門(mén)和場(chǎng)所觀察規(guī)定的內(nèi)部溝通的有效性。 管理評(píng)審●詢(xún)問(wèn)最高管理者是否按計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)審。查管理評(píng)審計(jì)劃、記錄、報(bào)告，證實(shí)是否符合標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)管理評(píng)審輸入、輸出以及跟蹤驗(yàn)證糾正措施的要求。6 資源管理 人力資源●是否明確影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的不同崗位人員的能力要求（從教育、培訓(xùn)、技能與經(jīng)驗(yàn)方面）●查閱與質(zhì)量管理體系有關(guān)的培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄。●通過(guò)詢(xún)問(wèn)了解員工是否認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，是否了解與其有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)情況。 基礎(chǔ)設(shè)施●通過(guò)詢(xún)問(wèn)/查閱相關(guān)文件（不強(qiáng)求形成文件）或現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)：——組織的基礎(chǔ)設(shè)施（如場(chǎng)所、硬件、軟件及服務(wù)設(shè)施）是否能滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要?！欠裉峁┎⒕S護(hù)所必需的基礎(chǔ)設(shè)施？查維護(hù)要求及實(shí)施記錄。●生產(chǎn)、施工行業(yè)主要指生產(chǎn)、施工設(shè)備以及產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，包括生產(chǎn)車(chē)間的通風(fēng)、供暖、空調(diào)設(shè)備。服務(wù)行業(yè)主要指服務(wù)和服務(wù)提供設(shè)備，如為顧客提供使用的電梯、空調(diào)、運(yùn)輸車(chē)輛、通訊、娛樂(lè)、運(yùn)動(dòng)設(shè)備，等等。 工作環(huán)境●通過(guò)詢(xún)問(wèn)/查閱相關(guān)文件或現(xiàn)場(chǎng)證實(shí)，組織的工作環(huán)境是否能滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品/提供服務(wù)的需要?！褡⒁馍a(chǎn)、施工、服務(wù)行業(yè)工作環(huán)境的要求有較大差別。另外，不要忽略試驗(yàn)室、計(jì)量室、庫(kù)房的工作環(huán)境要求。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃●常規(guī)情況：是否確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的主要過(guò)程（）？如有刪減，是否能免除組織提供滿(mǎn)足要求產(chǎn)品的能力和責(zé)任（應(yīng)以文字予以描述，或在相關(guān)章節(jié)體現(xiàn)）。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程有無(wú)外包，組織對(duì)外包過(guò)程是否做到了有效的控制?！裉囟ㄇ闆r：對(duì)于特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同是否識(shí)別，是否針對(duì)與常規(guī)不同的特定內(nèi)容進(jìn)行了策劃，策劃的輸出形式是否適宜，內(nèi)容是否有針對(duì)性可操作？說(shuō)明：，可通過(guò)與管理者代表及體系策劃的主要人員進(jìn)行交流，了解對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程是如何策劃的，因第七章各個(gè)條款都存在著策劃活動(dòng)，因此對(duì)本條款的審核，要通過(guò)對(duì)第七章全部審核完后，由審核組長(zhǎng)或?qū)I(yè)審核員匯總，得出策劃的輸出形式和內(nèi)容是否適宜的結(jié)論。，了解對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同識(shí)別、策劃的過(guò)程。●詢(xún)問(wèn)相關(guān)的職能人員是否識(shí)別并確定顧客的要求（包括交付和交付后活動(dòng)的要求），包括顧客沒(méi)有明確，但規(guī)定或已知預(yù)期用途所必需的要求（產(chǎn)品的固有特性），以及與產(chǎn)品有關(guān)的法律、法規(guī)要求。●、?！癯椴楹贤u(píng)審記錄，判定在向顧客承諾提供產(chǎn)品之前，評(píng)審內(nèi)容是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求?！駥?duì)顧客沒(méi)有提供形成文件的要求時(shí)，在接收顧客要求前，是否都進(jìn)行了確認(rèn)？●產(chǎn)品要求變更時(shí)，抽查評(píng)審記錄及相關(guān)文件的修改記錄，并詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員是否知曉已變更的要求？●合同分類(lèi)以及評(píng)審要求——制造業(yè)：一般分為常規(guī)合同和特殊合同，各抽幾份查看是否在承諾前進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審過(guò)程是否符合組織的規(guī)定？——施工業(yè)：一般分招標(biāo)階段、投標(biāo)階段、合同草案三個(gè)階段，均需進(jìn)行評(píng)審?！?wù)業(yè)：有散客、團(tuán)體合同，短期、長(zhǎng)期合同，租賃合同，需結(jié)合不同的服務(wù)性質(zhì)進(jìn)行合同評(píng)審。 與顧客的溝通●是否明確與顧客溝通的職責(zé)、權(quán)限及渠道、方式，抽查幾份與顧客溝通過(guò)程或結(jié)果的記錄?！駥?duì)于顧客的反饋（包括投訴），是否按規(guī)定進(jìn)行處理并及時(shí)向顧客反饋。 采購(gòu)●采購(gòu)類(lèi)型：——制造業(yè)，分為原材料、零部件、外協(xié)件等?？赡苡刹煌块T(mén)主管。——施工業(yè)：分為原材料、工程分包。試驗(yàn)、計(jì)量等外包由認(rèn)可單位控制，可不查其評(píng)價(jià)記錄?！?wù)業(yè)，分為原材料、服務(wù)設(shè)備、外包服務(wù)項(xiàng)目。 采購(gòu)過(guò)程●是否對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和對(duì)最終產(chǎn)品有影響的采購(gòu)品如原材料、機(jī)加工廠(chǎng)的模具等進(jìn)行了控制？●抽查幾類(lèi)采購(gòu)原材料、零部件，判定是否明確選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，是否依據(jù)準(zhǔn)則要求實(shí)施?！袷欠癖３謱?duì)供方的評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引發(fā)的任何必要措施的記錄。●對(duì)外包方是否按本條款對(duì)其進(jìn)行了選擇和評(píng)價(jià)/重新評(píng)價(jià)，是否對(duì)外包方相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行了適當(dāng)?shù)目刂疲?●詢(xún)問(wèn)采購(gòu)信息的形式（采購(gòu)計(jì)劃/合同、實(shí)物、圖樣等）。●能否確保采購(gòu)要求是充分與適宜的。 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證●組織是否確定并實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以滿(mǎn)足采購(gòu)要求（包括對(duì)外包過(guò)程的驗(yàn)證）。●當(dāng)組織或顧客有現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證要求時(shí)，組織是否在采購(gòu)信息中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出規(guī)定。 生產(chǎn)和/或服務(wù)提供的控制通用審核要求：●是否對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的控制進(jìn)行策劃（人、機(jī)、料、法、環(huán)）并做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定？●適用時(shí)生產(chǎn)和服務(wù)部門(mén)或人員是否得到產(chǎn)品特性的信息，如產(chǎn)品規(guī)范、圖樣、服務(wù)規(guī)范等？生產(chǎn)企業(yè)指產(chǎn)品圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)業(yè)指服務(wù)規(guī)范。必要時(shí)，具體作業(yè)人員能否得到并執(zhí)行有效的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？制造業(yè)指工藝，施工業(yè)指施工規(guī)范、技術(shù)交底書(shū)，服務(wù)業(yè)指服務(wù)提供規(guī)范?！袷褂玫脑O(shè)備能否滿(mǎn)足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品特性及過(guò)程能力的要求，并對(duì)設(shè)備有計(jì)劃的維護(hù)保養(yǎng)？●是否配備并使用必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，或委托檢驗(yàn)，實(shí)施已策劃的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)?！袷欠褚罁?jù)策劃的安排對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)的放行、交付和交付后活動(dòng)予以實(shí)施？ 制造業(yè)審核要求： ●查科室，主要查——是否制定或得到產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝等文件；——設(shè)備精度如何確定，現(xiàn)生產(chǎn)線(xiàn)的設(shè)備能否滿(mǎn)足產(chǎn)品加工要求；——主要控制哪些參數(shù)？工藝規(guī)定與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際是否一致？ ——對(duì)生產(chǎn)車(chē)間工藝執(zhí)行的控制（工藝紀(jì)律檢查）及發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取的措施?！癫檐?chē)間，主要查——班組是否有圖紙和/或工藝，觀察工人是否按工藝加工?！椴橐鸭庸ぎa(chǎn)品是否符合圖紙/標(biāo)準(zhǔn)要求?！榭刺厥膺^(guò)程參數(shù)監(jiān)控記錄與現(xiàn)場(chǎng)顯示儀表數(shù)據(jù)。服務(wù)業(yè)審核要求： ●查科室，主要查——是否有服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范（名稱(chēng)不限）并發(fā)放到相關(guān)部門(mén)？ ——如何控制每個(gè)部門(mén)/人員按規(guī)范服務(wù)？ ●查服務(wù)部門(mén)/現(xiàn)場(chǎng)，主要查——是否清楚服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范要求，——詢(xún)問(wèn)對(duì)服務(wù)人員的服務(wù)如何監(jiān)視、測(cè)量，觀察服務(wù)人員的服務(wù)是否符合規(guī)范。——現(xiàn)場(chǎng)查看服務(wù)設(shè)備是否滿(mǎn)足規(guī)定要求和顧客要求？——服務(wù)涉及到實(shí)物產(chǎn)品能否滿(mǎn)足規(guī)定要求？如餐飲業(yè)的飯菜、批發(fā)零售的商品、顧客洗滌用品等顧客用品。 生產(chǎn)和/服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)●有無(wú)當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的過(guò)程，包括僅在產(chǎn)品或服務(wù)已交付后問(wèn)題才顯現(xiàn)的過(guò)程？如有這樣的過(guò)程，查看是否對(duì)這些過(guò)程證實(shí)實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力進(jìn)行了確認(rèn)。確認(rèn)過(guò)程是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)要求。 標(biāo)識(shí)可追溯性●詢(xún)問(wèn)是否根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)，現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)?！裨?xún)問(wèn)有無(wú)可追溯性要求的場(chǎng)合，查看是否控制并記錄產(chǎn)品/服務(wù)唯一性的標(biāo)識(shí)。 顧客財(cái)產(chǎn)●是否充分識(shí)別組織控制下或組織使用的顧客財(cái)產(chǎn)（包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)）？是否對(duì)供其使用或包含于產(chǎn)品的顧客財(cái)產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)證、保護(hù)、防護(hù)。顧客提供產(chǎn)品當(dāng)出現(xiàn)丟失、損壞、不適用情況時(shí)，是否及時(shí)通知顧客，并予以記錄？ 產(chǎn)品防護(hù)●詢(xún)問(wèn)并現(xiàn)場(chǎng)觀察判斷組織是否在內(nèi)部處理和交付預(yù)定的地點(diǎn)期間對(duì)產(chǎn)品提供適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)）？防護(hù)的范圍是否包括了產(chǎn)品的組成部分（原材料、半成品和零部件）？ 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制●在使用部門(mén)，詢(xún)問(wèn)主管人員使用了哪些監(jiān)視與測(cè)量裝置，并現(xiàn)場(chǎng)抽查監(jiān)視和測(cè)量裝置的校準(zhǔn)狀態(tài)。●在主管部門(mén)，檢查：——組織是否對(duì)所有的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備（本組織提供的以及顧客提供的）進(jìn)行按照標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行校準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、調(diào)整、防護(hù)等管理，以確保監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果有效?！獙?duì)于監(jiān)視和測(cè)量的裝置是否在初次使用前對(duì)滿(mǎn)足預(yù)期能力予以確認(rèn)，并在必要時(shí)重新確認(rèn)？——當(dāng)發(fā)現(xiàn)測(cè)量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)或損壞時(shí)，對(duì)以往測(cè)量結(jié)果的有效性是否進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄？是否對(duì)該測(cè)量設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)拇胧?？是否保存了校?zhǔn)和驗(yàn)證結(jié)果的記錄？●對(duì)于貿(mào)易結(jié)算、安全衛(wèi)生、環(huán)境的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備，需按國(guó)家規(guī)定的檢定周期送交檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行強(qiáng)檢，非強(qiáng)制性計(jì)量器具的檢定周期，可由受審核方自己規(guī)定，也可以自己進(jìn)行校準(zhǔn)?！裨?xún)問(wèn)組織是否確定了監(jiān)視、獲取顧客滿(mǎn)意信息的渠道、方法和頻次？是否確定了分析利用顧客信息的頻次、方法和職責(zé)？并抽查有關(guān)的實(shí)施證據(jù)。 內(nèi)部審核●查看是否按規(guī)定的時(shí)間間隔及審核方案的安排進(jìn)行了內(nèi)部審核？并在一年內(nèi)覆蓋組織的QMS全部范圍。●查看內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審記錄、內(nèi)審報(bào)告，以判定：內(nèi)審的策劃是否適宜，內(nèi)審員是否具備能力，計(jì)劃安排是否有公正性；審核過(guò)程及結(jié)果是否客觀、有效?！癫榭磧?nèi)審中不符合項(xiàng)及采取措施的證據(jù)，判定消除不符合及其原因的措施是否有效，是否有跟蹤活動(dòng)，包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告。 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量●查看是否明確需要監(jiān)視和測(cè)量的過(guò)程？是否明確監(jiān)視和測(cè)量的方法，以證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力?！癞?dāng)過(guò)程未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，是否采取了適當(dāng)?shù)募m正措施？●服務(wù)行業(yè)，其過(guò)程和最終檢驗(yàn)一般不可分，允許受審核方不予區(qū)別。 產(chǎn)品/服務(wù)的監(jiān)視和測(cè)量●查看是否明確對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)和要求，抽查用以證明符合接收準(zhǔn)則的監(jiān)視和測(cè)量的證據(jù)，并查看是否指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員?！袷欠裼芯o急放行情況？如有，是否得到有關(guān)授權(quán)人的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)？●服務(wù)業(yè)指對(duì)服務(wù)的測(cè)量，一般包括組織評(píng)價(jià)和顧客評(píng)價(jià)。 不合格品/服務(wù)控制●詢(xún)問(wèn)并抽查對(duì)不合格品/服務(wù)的識(shí)別和處置記錄，判定是否符合標(biāo)準(zhǔn)及程序要求。（注：在服務(wù)行業(yè)中上述處置方式指的是中止不合格服務(wù)、道歉、適當(dāng)賠償或給予適當(dāng)優(yōu)惠條件等）?！袷欠癖３植缓细衿沸再|(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄（包括所批準(zhǔn)的是讓步的記錄）？●是否不合格品得到糾正之后對(duì)其再次進(jìn)行驗(yàn)證？●對(duì)交付或開(kāi)始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，是否采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施？ 數(shù)據(jù)分析●是否明確收集數(shù)據(jù)（、）的渠道及數(shù)據(jù)分析的職責(zé)、方法，是否利用了適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)？●數(shù)據(jù)分析的結(jié)果，是否提供標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的四方面信息，是否及時(shí)傳遞給相關(guān)的部門(mén)。 糾正措施●查看是否針對(duì)內(nèi)審和管理評(píng)審之外產(chǎn)生的不合格，采取糾正措施，能否消除不合格產(chǎn)生的原因。●是否將成功的糾正措施引起的更改納入文件？ 預(yù)防措施●查看是否有潛在不合格，如有，查看是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格產(chǎn)生的原因。三、EMS現(xiàn)場(chǎng)審核要點(diǎn)依據(jù)GB/T24001：2004標(biāo)準(zhǔn)編制一般不作具體審核，僅進(jìn)行總體評(píng)價(jià)：是否建立、保持并持續(xù)改進(jìn)EMS，是否書(shū)面確定EMS覆蓋的范圍。方針是否由組織的最高管理者確定并確保其在EMS的覆蓋范圍內(nèi)：方針是否適合于活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響，是否為組織建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)提供框架；方針是否承諾遵守適用的法律、法規(guī)要求和與其環(huán)境因素有關(guān)的其他要求； 方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防做出承諾；方針是否形成文件，是否付諸實(shí)施并予以保持；方針是否傳達(dá)到所有為組織工作或代表組織工作的全體人員，是否要為公眾所獲取。 環(huán)境因素是否建立并保持了程序，環(huán)境因素識(shí)別是否充分，有無(wú)遺漏； 是否判別出重要環(huán)境因素，是否遺漏了重要環(huán)境因素； 是否有（重要）環(huán)境因素清單并及時(shí)更新；建立、實(shí)施和保持EMS時(shí)，是否考慮了重要環(huán)境因素。是否建立了程序，是否滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否識(shí)別適用的法律法規(guī)及其他要求并建立獲得這些要求的渠道，是否確定這些要求和環(huán)境因素之間的關(guān)系；建立、實(shí)施和保持EMS時(shí)，是否考慮了這些適用的法律法規(guī)及其他要求。 目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否針對(duì)每一有