【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 判斷來評(píng)估本過程的輸入和輸出。專家判斷也被用來制訂或者修 改評(píng)價(jià)賣方建議書的標(biāo)準(zhǔn)。專家法律判斷可能要求律師協(xié)助處理相關(guān)的采購(gòu)問題、條款 和付款條件。這種專家具有行業(yè)和投術(shù)的專長(zhǎng)，其判斷可以運(yùn)用于采購(gòu)的產(chǎn)品、服務(wù)或 者成果的技術(shù)細(xì)節(jié)以及采購(gòu)管理過程的各個(gè)方面。專家可由具有專門知識(shí)、來自于多種 渠道的團(tuán)體和個(gè)人提供。包括：(l)項(xiàng)目執(zhí)行組織中的其他單位。(2)顧問。(3)專業(yè)技術(shù)團(tuán)體。(4)行業(yè)集團(tuán)。3．合同類型雖然固定價(jià)格的合同類型為大多數(shù)組織推祟和使用，但有時(shí)考慮所有因素后另一種 合同類型可能對(duì)項(xiàng)目更有益處。如果確定使用非固定價(jià)格的合同類型，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)有義務(wù) 提供充分的理由。使用的合同類型和具體的合同條款與條件．將界定買方和賣方各自承 擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度。合同按費(fèi)用支付方式分為三類：固定總價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同、工時(shí)和材料合同（又 稱單價(jià)合同）。(l)固定總價(jià)合同或者總包合同。這類合同為定義明確的產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)定一個(gè)固定的總價(jià)。固定總價(jià)合同也可以包括 為了實(shí)現(xiàn)或者超過規(guī)定的項(xiàng)目目標(biāo)（如交貨日期、成本和技術(shù)績(jī)效以及能被量化和測(cè)量 的任何任務(wù)）時(shí)采取的激勵(lì)措施。固定總價(jià)合同下的賣方依法執(zhí)行合同，如果達(dá)不到合 同要求他們可能會(huì)遭受經(jīng)濟(jì)損失。固定總價(jià)合同下的買方必須準(zhǔn)確規(guī)定所采購(gòu)的產(chǎn)品或 者服務(wù)。雖允許一定范圍的變更，但通常要增加合同價(jià)格。固定總價(jià)合同最簡(jiǎn)單的形式 就是一個(gè)采購(gòu)單。(2)成本補(bǔ)償合同。這類合同為賣方報(bào)銷實(shí)際成本，通常加上一些費(fèi)用作為賣方利潤(rùn)。成本通常分為直 接成本和間接成本。直接成本指直接、單獨(dú)花在項(xiàng)目上的成本（例如，全職員工在為項(xiàng) 目工作時(shí)的薪水）。間接成本，通常指分?jǐn)偟巾?xiàng)目上的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用（例如，間接的參與到 項(xiàng)目中的管理層的工資、辦公室水電費(fèi)等）。間接成本一般接直接成本的一定百分比計(jì) 算。成本補(bǔ)償合同也常常包括對(duì)達(dá)到或超過既定的項(xiàng)目目標(biāo)（例如進(jìn)度目標(biāo)或總成本目 標(biāo)等）的獎(jiǎng)勵(lì)。成本補(bǔ)償合同還可以分為以下三類。①成本加酬金合同。項(xiàng)目成本=允許成本十一定酬金②成本加固定酬金合同。項(xiàng)目成本=允許成本十固定酬金③成本加數(shù)勵(lì)酬金合同。項(xiàng)目成本=允許成本十根據(jù)合同執(zhí)行績(jī)效決定酬金（或者執(zhí)行績(jī)效不好也要負(fù) 擔(dān)超出的成本）(3)時(shí)間和材料合同。時(shí)間和材料合同是包含成本補(bǔ)償合同和固定總價(jià)合同的混合類型。當(dāng)不能迅速確定 準(zhǔn)確的工作量時(shí)，時(shí)間和材料合同適用于動(dòng)態(tài)增加人員、專家或其他外部支持人員等情 況。由于合同具有可擴(kuò)展性，買方成本可能增加，這些類型的合同類似于成本補(bǔ)償合同。合同的總額和合同應(yīng)交付產(chǎn)品的確切數(shù)量在買方簽訂合同時(shí)還不能確定。因而，如果是 成本補(bǔ)償合同，時(shí)間和材料合同的合同額可以隨著時(shí)間和材料而增加。許多組織要求在 所有時(shí)間和材料合同中注明不能超出預(yù)期合同額和期限限制，防止無限度的成本增加。相反，若某些參數(shù)在合同中明確后，時(shí)間和材料合同類似于固定總價(jià)合同。當(dāng)雙方在具 體資源價(jià)格上達(dá)成一致時(shí)，勞動(dòng)力單位時(shí)間的價(jià)格或材料價(jià)格可以由買方和賣方預(yù)先確 定，例如高級(jí)工程帥每小時(shí)多少工資，或者每個(gè)計(jì)量單位材料的價(jià)格。買方的要求（如產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)版本或客戶化版本、績(jī)效報(bào)告、提交成本數(shù)據(jù)等），以 及其他的考慮因素如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況都會(huì)影響采購(gòu)會(huì)采用何種合同類型。另外，賣方也可 以考慮將那些特殊的需求作為需要另外收費(fèi)的科目。另外一個(gè)考慮因素，是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)所 采購(gòu)的產(chǎn)品或服務(wù)未來的潛在銷售機(jī)會(huì)。如果賣方相信有這樣的再次銷售的機(jī)會(huì)，賣方 也許會(huì)很愿意降低價(jià)格來贏得該合同。雖然這樣能夠削減項(xiàng)目的開支，但是如果買方向 賣方承諾了潛在銷售，事實(shí)上卻不存在相應(yīng)的銷售機(jī)會(huì)，賣方可能認(rèn)為買方欺詐進(jìn)而發(fā) 生法律上的糾紛。工作說明書(SOW)是對(duì)項(xiàng)目所要提供的產(chǎn)品、成果或服務(wù)的描述。對(duì)內(nèi)部項(xiàng)目而 言，項(xiàng)目發(fā)起者或投資人基于業(yè)務(wù)需要、或產(chǎn)品或服務(wù)的需求提出工作說明書。內(nèi)部的 工作說明書有時(shí)也叫任務(wù)書。工作說明書包括的主要內(nèi)容有前言、服務(wù)范圍、方法、假 定、服務(wù)期限和工作量估計(jì)、雙方角色和責(zé)任、交付資料、完成標(biāo)準(zhǔn)、顧問組人員、收 費(fèi)和付款方式、變更管理等。工作說明書的格式之一如下。(1)前言。對(duì)項(xiàng)目背景等信息作簡(jiǎn)單描述。(2)項(xiàng)目工作范圍。詳細(xì)描述項(xiàng)目的服務(wù)范圍，包括業(yè)務(wù)領(lǐng)域、流程覆蓋、系繞范 圍及其他等。(3)項(xiàng)目工作方法。項(xiàng)目擬使用的主要方法。(4)假定。項(xiàng)目進(jìn)行的假定條件，具體內(nèi)容需雙方達(dá)成。(5)工作期限和工作量估計(jì)。項(xiàng)目的時(shí)間跨度和服務(wù)期限，項(xiàng)目，需評(píng)估服務(wù)工作人天，并估算項(xiàng)目預(yù)算。(6)雙方角色和責(zé)任。分為供應(yīng)商的職責(zé)和發(fā)包商的職責(zé)，責(zé)進(jìn)行描述。對(duì)于按人天計(jì)算費(fèi)用的 并對(duì)關(guān)鍵角色的工作職(7)交付件。列出項(xiàng)目的主要交付物的資料，并對(duì)交付件的內(nèi)容與質(zhì)量要求進(jìn)行 描述。(8)完成以及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。列出項(xiàng)目的完成標(biāo)準(zhǔn)和階段完成標(biāo)準(zhǔn)，完成標(biāo)準(zhǔn)作為項(xiàng)目 驗(yàn)收的依據(jù)內(nèi)容。(9)服務(wù)人員。列出供應(yīng)商的人員名單及顧問資格信息。描述在什么情況下可進(jìn)行 供應(yīng)商人員的變更。(IO)聘用條款。對(duì)聘用供應(yīng)商人員的級(jí)別要求、經(jīng)驗(yàn)要求及其他相關(guān)條款。(Il)收費(fèi)和付款方式。項(xiàng)目的付款方式、費(fèi)用范圍和涉稅條款等。(12)變更管理。項(xiàng)目變更的管理過程、相關(guān)規(guī)定與約束條件等。(13)承諾。雙方承諾均已閱讀，理解并同意遵循上述協(xié)議書及其條款的約束。而 且雙方同意，所提到的服務(wù)條款及其附件（包括工作說明書、變更授權(quán)以及雙方協(xié)議中 的任何獨(dú)立完整的陳述），取代所有的建議書或其他在此之前的書面或日頭協(xié)議等。(14)保密。遵守保密協(xié)議（保密條款另行簽署）。簽署接受xxx公司（供應(yīng)商）xxx公司（發(fā)包商）授權(quán)簽名：授權(quán)簽名：姓名：____日期：一姓名：日期：職位：職位：工作說明書與項(xiàng)目范圍說明書的區(qū)別：工作說明書是對(duì)項(xiàng)目所要提供的產(chǎn)品或服務(wù) 的敘述性的描述。項(xiàng)目范圍說明書則通過明確項(xiàng)目應(yīng)該完成的工作而確定了項(xiàng)目的范圍。編制詢價(jià)計(jì)劃過程為下一步招標(biāo)所需要的文件做準(zhǔn)備，并確定選擇供方所需要的評(píng) 定標(biāo)準(zhǔn)。也就是事先準(zhǔn)備好：采購(gòu)什么？潛在的賣方（供方）有哪幾家？各家的商務(wù)和 技術(shù)特點(diǎn)是什么？何時(shí)開始招標(biāo)、如何選擇供方、合同的格式與形式，并把這些寫入詢 價(jià)計(jì)劃，為下一步具體的詢價(jià)過程提供依據(jù)。1．編制詢價(jià)計(jì)劃過程的輸入開始編制詢價(jià)計(jì)劃過程時(shí)，應(yīng)依據(jù)如下文檔。(1)采購(gòu)管理計(jì)劃。采購(gòu)管理計(jì)劃是編制采購(gòu)計(jì)劃過程的主要成果，是采購(gòu)活動(dòng)的指南， 節(jié)中的輸出部分有詳細(xì)闡述。(2)工作說明書。采購(gòu)管理計(jì)劃確定了為了完成項(xiàng)目，項(xiàng)目的哪些產(chǎn)品、成果或服務(wù)需要采購(gòu)。要為 每一個(gè)采購(gòu)的對(duì)象制訂工作說明書，以確定要采購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)的使用時(shí)機(jī)、各項(xiàng)性能指 標(biāo)，這必然需要工作說明書提供出詳細(xì)的數(shù)據(jù)，作為編制詢價(jià)計(jì)劃的一個(gè)輸入。(3)項(xiàng)目管理計(jì)劃。項(xiàng)目管理的其他相關(guān)分計(jì)劃如范圍管理計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等可能影響 到采購(gòu)過程。這些分計(jì)劃已被集成到項(xiàng)目的整體管理計(jì)劃中，所以項(xiàng)目的整體管理計(jì)劃 應(yīng)該作為編制詢價(jià)計(jì)劃過程的一個(gè)重要輸入。而編制詢價(jià)計(jì)劃過程應(yīng)與項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃有 良好的協(xié)調(diào)。(4)“自制／外購(gòu)”決定?！白灾疲赓?gòu)”決定是編制采購(gòu)計(jì)劃過程的重要決定，已寫入項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃，在本章 上一節(jié)有詳細(xì)闡述。做出“自制／外購(gòu)”決定后，就有了外購(gòu)項(xiàng)和自制項(xiàng)的列表作為編制 詢價(jià)計(jì)劃的一個(gè)輸入：2．編制詢價(jià)計(jì)劃過程所需的工具與技術(shù)(1)標(biāo)準(zhǔn)表格。標(biāo)準(zhǔn)表格包括合同的標(biāo)準(zhǔn)格式、采購(gòu)事頊的說明標(biāo)準(zhǔn)、保密協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、報(bào)價(jià)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)檢查單，全部或部分招投標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)版本。進(jìn)行大量采購(gòu)的組織可以將 大部分文件標(biāo)準(zhǔn)化，利于今后同類項(xiàng)目采購(gòu)時(shí)使用。(2)專家判斷。專家判斷被用來制訂或者修改評(píng)價(jià)賣方建議書的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)為編制詢價(jià)計(jì)劃過程提 供專家經(jīng)驗(yàn)。3．編制詢價(jià)計(jì)劃過程的輸出編制詢價(jià)計(jì)劃過程最終形成采購(gòu)文檔、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)并更新工作說明書。(1)采購(gòu)文件。采購(gòu)文件用來得到潛在賣方的報(bào)價(jià)建議書。當(dāng)選擇賣方的決定基于價(jià)格（例如當(dāng)購(gòu) 買商業(yè)產(chǎn)品或標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品）時(shí)，通常使用標(biāo)價(jià)或報(bào)價(jià)而不是報(bào)價(jià)建議書這個(gè)術(shù)語；而當(dāng)技 術(shù)能力或技術(shù)方法等其他的考慮極為重要時(shí)，則通常使用建議書這個(gè)術(shù)語。但人們經(jīng)常 交替使用這些術(shù)語，如果出現(xiàn)了這種情況就要搞清楚這些術(shù)語的真實(shí)含義。買方采購(gòu)文檔的結(jié)構(gòu)應(yīng)便于潛在賣方提供精確的和完整的答復(fù)，也方便對(duì)標(biāo)書的評(píng) 價(jià)。這些文件應(yīng)包括相關(guān)的工作說明書，對(duì)賣方答復(fù)形式的規(guī)定和其他必要的合同條款，如格式合同范本、保密條款等。政府部門的發(fā)包項(xiàng)目，采購(gòu)文檔的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)可能由相 應(yīng)的法規(guī)來規(guī)定。采購(gòu)文件的詳細(xì)程度與復(fù)雜程度應(yīng)該與采購(gòu)事項(xiàng)的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。采購(gòu)文檔應(yīng)當(dāng) 足夠嚴(yán)謹(jǐn)以確保賣方反饋的一致性和可比性，但也要具有一定的靈活性毗允許任何賣方 為滿足相同的需求而提出的更好建議。通常依據(jù)買方的政策，向潛在的賣方發(fā)布采購(gòu)邀請(qǐng)，以得到賣方的建議書或報(bào)價(jià)。邀請(qǐng)的方式包括在公共報(bào)紙、期刊、公共登記機(jī)關(guān)或因特網(wǎng)上進(jìn)行公告。(2)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)用于從潛在的賣方中選中符合要求的、合格的賣方。 介紹。(3)工作說明書（更新）。在編制詢價(jià)計(jì)劃過程中可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，需要對(duì)采購(gòu)的一份或多份工作說明書進(jìn)行修 改。1。方案邀請(qǐng)書．方案邀請(qǐng)書（Request For Proposal，RFP）是用來征求潛在供應(yīng)商建議的文件，有人 稱RFP為請(qǐng)求建議書，下面給出其格式示例（假定采購(gòu)對(duì)象為項(xiàng)目產(chǎn)品的某個(gè)子系統(tǒng)，此時(shí)就是把該子系統(tǒng)外包出去）。第一部分：前言第二部分：RFP綜述 （供應(yīng)商答復(fù)的建議書必須按照一定的買方要求編寫）第三部分：子項(xiàng)目綜述（本部分內(nèi)容簡(jiǎn)要介紹了與子項(xiàng)目有關(guān)的更為詳細(xì)的基礎(chǔ)信 息，為供應(yīng)商編寫建議書提供依據(jù)）3,4現(xiàn)有IT基礎(chǔ)、工具、標(biāo)準(zhǔn)介紹第四部分：建議書編寫要求第五部分：聯(lián)系人與聯(lián)系方式2．報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書（Request For Quoting，RFQ）是一種主要依據(jù)價(jià)格選擇供應(yīng)商時(shí)，用于 征求潛在供應(yīng)商報(bào)價(jià)的文件。一般項(xiàng)目執(zhí)行組織多在涉及簡(jiǎn)單產(chǎn)品的招標(biāo)中使用RFQ。有人稱RFQ為請(qǐng)求報(bào)價(jià)單。最簡(jiǎn)單的一種形式就是報(bào)價(jià)單，下面給出其格式示例。買方名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式產(chǎn)品名稱型號(hào)規(guī)格（參數(shù)）單位、單價(jià)、數(shù)量、合計(jì)總價(jià)批發(fā)價(jià)格／折扣／稅金送貨方式／時(shí)間付款方式，時(shí)間3．詢價(jià)計(jì)劃編制過程常用到的其他文件除方案邀請(qǐng)書、報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書外，用于不同類型采購(gòu)的文件還包括征求供應(yīng)商意見書(Request For Information，RFI)、投標(biāo)邀請(qǐng)書（Invitation for Bid, IFB）、招標(biāo)通知、洽談 邀請(qǐng)以及承包商初始建議征求書。具體使用的采購(gòu)術(shù)語可根據(jù)采購(gòu)的行業(yè)和地點(diǎn)而變化。這些文件都在編制采購(gòu)計(jì)劃階段使用，具體的用法如下。RFI用來征求供應(yīng)商意見，以使需求明確化。如果需求很明確，則用方案邀請(qǐng)書，征求供應(yīng)商的建議書(Proposal)。招標(biāo)或要求供應(yīng)商報(bào)價(jià)前，使用報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書，以作為 招標(biāo)底價(jià)及比價(jià)的參考（前提是給所有供應(yīng)商的報(bào)價(jià)格式都是一樣的，知果不一樣，則 無法比較，也失去了意義）。隨著這些過程的進(jìn)展，需求不明確及預(yù)算不精確的風(fēng)險(xiǎn)被大 大降低。編制詢價(jià)計(jì)劃過程還要為賣方和賣方的建議書制訂評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)用來評(píng)價(jià)賣 方的建議書或?yàn)槠湓u(píng)分，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)可以是客觀的（例如，要求推薦使用的項(xiàng)目經(jīng)理具有 工業(yè)和信息化部的項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書），也可以是主觀的（例如，要求推薦使用的項(xiàng)目 經(jīng)理具有管理類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)）。常常將評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)作為采購(gòu)文件的一部分。如果采購(gòu)物品很容易從若干個(gè)渠道獲得，這些渠道提供的物品又是同質(zhì)的，評(píng)估標(biāo) 準(zhǔn)可僅限于采購(gòu)價(jià)格。此時(shí)，采購(gòu)價(jià)格包括采購(gòu)物品的成本、采購(gòu)費(fèi)用如運(yùn)費(fèi)等。對(duì)于更加復(fù)雜的產(chǎn)品或服務(wù)的評(píng)估，應(yīng)制定相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。這些評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的例子 如下。(1)對(duì)于需求的理解。賣方的建議書對(duì)采購(gòu)工作說明書的響應(yīng)情況如何？(2)總成本或者全生命周期成本（包括建設(shè)成本與運(yùn)營(yíng)成本）。賣方的總成本是否 最低（總成本=采購(gòu)成本加上運(yùn)營(yíng)成本）?(3)技術(shù)能力。賣方是否具有所需的技能和知識(shí)，或者能否讓買方相信具有所需的 技能和知識(shí)？(4)風(fēng)險(xiǎn)。工作說明書中含有多少風(fēng)險(xiǎn)？有多少風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)皂被轉(zhuǎn)移到賣方？(5)管理方案。賣方是否具備，或者是否有理由讓買方相信能制定一套確保項(xiàng)目成 功的管理過程和程序？(6)技術(shù)方案。賣方建議的技術(shù)方法、具體技術(shù)、解決方案和服務(wù)是否滿足采購(gòu)文 件的要求，或者賣方能提供比預(yù)期更好的結(jié)果。(7)保證。賣方給最終產(chǎn)品的售后保證是什么？多長(zhǎng)期限？(8)財(cái)務(wù)實(shí)力。賣方是否具有，或者是否有理由讓買方相信能獲得所需的財(cái)務(wù)資源|?(9)生產(chǎn)能力和興趣。賣方是否有能力和興趣滿足潛在的未來的需求？(10)業(yè)務(wù)規(guī)模和類型。賣方企業(yè)是否符合一種買方定義的或政府規(guī)定的作為中標(biāo) 條件的業(yè)務(wù)規(guī)模和類型，例如具有系統(tǒng)集成資質(zhì)二級(jí)、金融行業(yè)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的企業(yè)才能 參加投標(biāo)。(11)賣方過去的業(yè)績(jī)。賣方過去的經(jīng)驗(yàn)有哪些？(12)參考瓷料。賣方能提供的來自以前客戶的參考資料有哪些？以便證實(shí)賣方的 工作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)檢驗(yàn)賣方是否符合合同的要求。(13)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。賣方在他們工作過程中、或者提供的服務(wù)中、或者項(xiàng)目生產(chǎn)的產(chǎn) 品中是否要求知識(shí)產(chǎn)杈？例如項(xiàng)目最終提交的軟件版權(quán)歸誰？(14)專利權(quán)。賣方在他們工作過程中、或者提供的服務(wù)中、或者項(xiàng)目生產(chǎn)的產(chǎn)品 中是否要求專利權(quán)？ 詢價(jià)過程從潛在的賣方處獲取如何滿足項(xiàng)目需求的答復(fù)，如投標(biāo)書和建議書。通常 在這個(gè)過程中由潛在的賣方完成大部分實(shí)際工作，項(xiàng)目或買方無需支付直接費(fèi)用。1．組織過程赍產(chǎn)一些企業(yè)和項(xiàng)丑執(zhí)行組織把以前的合格供應(yīng)商信息作為組織的過程資產(chǎn)予以保留，例如企業(yè)的MIS系統(tǒng)中就有供應(yīng)商管理子系統(tǒng)，該于系統(tǒng)中保留所有供應(yīng)商名單，可以 直接從該子系統(tǒng)中獲取相關(guān)供應(yīng)商的歷史記錄、優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)特點(diǎn)等信息。有的組織會(huì)維護(hù)一個(gè)優(yōu)先賣方清單，只保留由某種資格審查方法篩選出來的賣方。如果沒有可用的清單，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須獲取潛在的供應(yīng)商信息。采購(gòu)文件也可以發(fā)送 給部分或全部潛在的供應(yīng)商，以確定它們是否有興趣成為潛在的合格供應(yīng)商。最后把所 有潛在的、合格的供應(yīng)商信息記