【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ；第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)需具備以下條件：（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；（二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；（三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。（四）正在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）；（五）能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；（六）對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計(jì)在500萬(wàn)元人民幣以上。第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有企業(yè)法人資格；（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；（三）年銷售額在3000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。第三章 階段參股第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)階段參股。第十四條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。第十五條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時(shí)購(gòu)買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。第十六條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；（二）引導(dǎo)基金參股期限一般不超過(guò)5年；（三）在引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；（四）引導(dǎo)基金不參與日常經(jīng)營(yíng)和管理，但對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。第四章跟進(jìn)投資第十七條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在選定投資項(xiàng)目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。第十九條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個(gè)項(xiàng)目不超過(guò)300萬(wàn)元人民幣。第二十條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理。創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。第二十一條 引導(dǎo)基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。第五章風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助。第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在完成投資后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。第二十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。第六章 投資保障第二十八條 投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請(qǐng)。第三十條 申請(qǐng)投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無(wú)償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長(zhǎng)不超過(guò)2年；（二）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投 資的條件；（三）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的，引導(dǎo)基金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。第三十二條 經(jīng)過(guò)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請(qǐng)投資后資助。引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過(guò)200萬(wàn)元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。第三十三條 對(duì)輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明原因。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。第七章 管理與監(jiān)督第三十四條 財(cái)政部、科技部履行下列職責(zé)：（一）制訂引導(dǎo)基金項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程；（二）聘請(qǐng)有關(guān)專家組成引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)；（三）根據(jù)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果，審定所要支持的項(xiàng)目；（四）指導(dǎo)、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對(duì)引導(dǎo)基金的日常管理工作；（五）委托第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。第三十五條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)履行下列職責(zé)：依據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審規(guī)程公開、公平、公正地對(duì)引導(dǎo)基金項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：（一）對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)提出初審意見(jiàn)；（二）受財(cái)政部、科技部委托，作為引導(dǎo)基金出資人代表，管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；（三）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向財(cái)政部、科技部報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。第三十七條 經(jīng)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。第八章 附則第三十八條 引導(dǎo)基金項(xiàng)目管理辦法由科技部會(huì)同財(cái)政部另 9 行制定。第三十九條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同科技部負(fù)責(zé)解釋。第四篇：龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法來(lái)源：投資推介網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2014年6月24日第一章 總則第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)）等規(guī)章和文件精神，結(jié)合龍崗區(qū)實(shí)際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由龍崗區(qū)人民政府出資設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資金加大對(duì)龍崗區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，重點(diǎn)投資于小微型創(chuàng)新企業(yè)和中小型創(chuàng)新企業(yè)。引導(dǎo)基金可參股投資股權(quán)投資基金、并購(gòu)基金，由引導(dǎo)基金參股投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金。第三條 引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：（一）龍崗區(qū)財(cái)政安排的專項(xiàng)資金；（二）引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益；（三）其他資金來(lái)源。第二章 組織架構(gòu)第四條 設(shè)立龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）作為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。聯(lián)席會(huì)議由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，龍崗區(qū)發(fā)展和改革局、龍崗區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）、龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦）、龍崗區(qū)科技創(chuàng)新局和龍崗區(qū)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)”）等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)：（一）確定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則；（二）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項(xiàng)的決策；（三）審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出和考核等相關(guān)制度；（四）對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估；（五）審議引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的投資計(jì)劃、投資運(yùn)作報(bào)告、資金使用報(bào)告。第五條 聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦），負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：（一）組織召開聯(lián)席會(huì)議，擬定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度；（二）編制引導(dǎo)基金預(yù)算與決算；（三）監(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議決議；（四）執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議交辦的其他工作。第六條區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司，代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人，設(shè)立銀行專用賬戶，實(shí)行專款專用。區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)出資成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金管理公司”），負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作工作。引導(dǎo)基金管理公司主要職責(zé)：（一）協(xié)助提請(qǐng)召開聯(lián)席會(huì)議，執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議的決議；（二）對(duì)擬參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，同時(shí)組織專家評(píng)審，在審慎評(píng)估基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)和投資方案；（三）將盡職調(diào)查報(bào)告和初審意見(jiàn)及投資方案報(bào)聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)后實(shí)施，并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)及投資項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)管理；（四）代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利；根據(jù)實(shí)際需要，向子基金派駐代表，參與子基金的重大決策和監(jiān)督其投資方向。（五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)行管理，定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況和其他重大事項(xiàng)；（六）承辦聯(lián)席會(huì)議交辦的其他事項(xiàng)。第三章 運(yùn)作方式第七條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。第八條 引導(dǎo)基金主要采取參股投資的方式運(yùn)作。參股投資是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。第九條 引導(dǎo)基金對(duì)參股投資子基金的具體要求如下：（一）投資規(guī)模。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會(huì)資本參與投資。引導(dǎo)基金的參股比例原則上不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不成為子基金的第一大出資人；對(duì)于政府鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬參股比例，但不超過(guò)30%。（二）基金投向。子基金應(yīng)重點(diǎn)投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中，子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于龍崗區(qū)注冊(cè)的企業(yè)的資金總額不低于子基金注冊(cè)資本的50%，投資于龍崗區(qū)中小微型企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金對(duì)該子基金出資額的2倍（中小微型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)參照《關(guān)于豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)