【文章內(nèi)容簡介】 ；第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)。申請引導基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)需具備以下條件：（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項條件；（二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；（三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員。（四）正在輔導的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準）；（五）能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地；（六）對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有企業(yè)法人資格；（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；（三）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售額的5%以上。第三章 階段參股第十二條 階段參股是指引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，可以申請階段參股。第十四條 引導基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。第十五條 引導基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時購買。自引導基金投入后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格為引導基金原始投資額；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格為引導基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。第十六條 申請引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：（一）在有受讓方的情況下，引導基金可以隨時退出；（二）引導基金參股期限一般不超過5年；（三）在引導基金參股期內(nèi)，對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導基金出資額的2倍；（四）引導基金不參與日常經(jīng)營和管理，但對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行專項審計。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導基金有權(quán)退出；（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)首先清償引導基金。第四章跟進投資第十七條 跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導基金與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)共同投資。第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在選定投資項目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請跟進投資。第十九條 引導基金按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額50％以下的比例跟進投資，每個項目不超過300萬元人民幣。第二十條 引導基金跟進投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)管理。創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等。第二十一條 引導基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益由引導基金收回。第二十二條 引導基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)負責實施。第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。第五章風險補助第二十四條 風險補助是指引導基金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)予以一定的補助。第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在完成投資后，可以申請風險補助。第二十六條 引導基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額的5%給予風險補助，補助金額最高不超過500萬元人民幣。第二十七條 風險補助資金用于彌補創(chuàng)業(yè)投資損失。第六章 投資保障第二十八條 投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)將正在進行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導企業(yè)”后，引導基金對“輔導企業(yè)”給予資助。投資保障分兩個階段進行。在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導基金對“輔導企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)完成投資后，引導基金對“輔導企業(yè)”給予投資后資助。第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以與“輔導企業(yè)”共同提出投資前資助申請。第三十條 申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)當與“輔導企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導承諾書》，明確以下事項：（一）獲得引導基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向“輔導企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導的主要內(nèi)容。輔導期一般為1年，最長不超過2年；（二）輔導期內(nèi)“輔導企業(yè)”應(yīng)達到的符合創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投 資的條件；（三）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導企業(yè)”雙方違約責任的追究。第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的，引導基金可以給予“輔導企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助“輔導企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。第三十二條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實施投資后，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導企業(yè)”可以共同申請投資后資助。引導基金可以根據(jù)情況，給予“輔導企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助“輔導企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。第三十三條 對輔導期結(jié)束未實施投資的，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導企業(yè)”應(yīng)分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導企業(yè)”名單。第七章 管理與監(jiān)督第三十四條 財政部、科技部履行下列職責：（一）制訂引導基金項目評審規(guī)程；（二）聘請有關(guān)專家組成引導基金評審委員會；（三）根據(jù)引導基金評審委員會評審結(jié)果，審定所要支持的項目；（四）指導、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對引導基金的日常管理工作；（五）委托第三方機構(gòu)，對引導基金的運作情況進行評估，對獲得引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進行評價。第三十五條 引導基金評審委員會履行下列職責：依據(jù)評審標準和評審規(guī)程公開、公平、公正地對引導基金項目進行評審。第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責：（一）對申請引導基金的項目進行受理和初審，向引導基金評審委員會提出初審意見；（二）受財政部、科技部委托，作為引導基金出資人代表，管理引導基金投資形成的股權(quán)，負責實施引導基金投資形成的股權(quán)退出工作；（三）監(jiān)督檢查引導基金所支持項目的實施情況，定期向財政部、科技部報告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。第三十七條 經(jīng)引導基金評審委員會評審的支持項目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項目，引導基金不予支持。第八章 附則第三十八條 引導基金項目管理辦法由科技部會同財政部另 9 行制定。第三十九條 本辦法由財政部會同科技部負責解釋。第四篇：龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法來源：投資推介網(wǎng)發(fā)布時間：2014年6月24日第一章 總則第一條 為規(guī)范設(shè)立和運作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱“引導基金”），引導更多社會資本進入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)[2008]116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第39號）等規(guī)章和文件精神，結(jié)合龍崗區(qū)實際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱引導基金，是指由龍崗區(qū)人民政府出資設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導社會資金加大對龍崗區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，重點投資于小微型創(chuàng)新企業(yè)和中小型創(chuàng)新企業(yè)。引導基金可參股投資股權(quán)投資基金、并購基金，由引導基金參股投資的基金統(tǒng)稱為引導基金的子基金。第三條 引導基金資金來源主要包括：（一）龍崗區(qū)財政安排的專項資金；（二）引導基金運作所產(chǎn)生的收益；（三）其他資金來源。第二章 組織架構(gòu)第四條 設(shè)立龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）作為引導基金的最高決策機構(gòu)。聯(lián)席會議由分管區(qū)領(lǐng)導擔任主任，龍崗區(qū)發(fā)展和改革局、龍崗區(qū)財政局（國資委）、龍崗區(qū)經(jīng)濟促進局（金融辦）、龍崗區(qū)科技創(chuàng)新局和龍崗區(qū)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)集團有限公司（以下簡稱“區(qū)產(chǎn)服集團”）等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導任成員。聯(lián)席會議主要職責：（一）確定引導基金的投資方向和投資原則；（二）負責引導基金參股和投資退出等重大事項的決策；（三）審查批準引導基金投資、管理、風險控制、退出和考核等相關(guān)制度；（四）對引導基金運作的政策目標、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進行評估；（五）審議引導基金受托管理機構(gòu)提交的投資計劃、投資運作報告、資金使用報告。第五條 聯(lián)席會議下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在龍崗區(qū)經(jīng)濟促進局（金融辦），負責日常事務(wù)，其主要職責包括：（一）組織召開聯(lián)席會議，擬定引導基金相關(guān)管理制度；（二）編制引導基金預算與決算；（三）監(jiān)督受托管理機構(gòu)執(zhí)行聯(lián)席會議決議；（四）執(zhí)行聯(lián)席會議交辦的其他工作。第六條區(qū)產(chǎn)服集團作為引導基金的受托管理機構(gòu)，成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金有限公司，代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人，設(shè)立銀行專用賬戶，實行?？顚Ｓ谩^(qū)產(chǎn)服集團出資成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理有限公司（以下簡稱“引導基金管理公司”），負責引導基金的日常投資運作工作。引導基金管理公司主要職責：（一）協(xié)助提請召開聯(lián)席會議，執(zhí)行聯(lián)席會議的決議；（二）對擬參股投資的創(chuàng)投機構(gòu)或投資項目進行盡職調(diào)查，同時組織專家評審，在審慎評估基礎(chǔ)上提出初審意見和投資方案；（三）將盡職調(diào)查報告和初審意見及投資方案報聯(lián)席會議審議通過后實施，并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)及投資項目進行后續(xù)管理；（四）代表引導基金以出資額為限行使出資人權(quán)利；根據(jù)實際需要，向子基金派駐代表，參與子基金的重大決策和監(jiān)督其投資方向。（五）負責引導基金的日常運行管理，定期向聯(lián)席會議辦公室報告引導基金運行情況和其他重大事項；（六）承辦聯(lián)席會議交辦的其他事項。第三章 運作方式第七條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行投資運作。第八條 引導基金主要采取參股投資的方式運作。參股投資是指引導基金通過參股方式，吸引社會資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運作方式。第九條 引導基金對參股投資子基金的具體要求如下：（一）投資規(guī)模。引導基金原則上以引導為主，以較小的資金引導社會資本參與投資。引導基金的參股比例原則上不超過子基金注冊資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不成為子基金的第一大出資人；對于政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會議批準可適當放寬參股比例，但不超過30%。（二）基金投向。子基金應(yīng)重點投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中，子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于龍崗區(qū)注冊的企業(yè)的資金總額不低于子基金注冊資本的50%，投資于龍崗區(qū)中小微型企業(yè)的資金總額不低于引導基金對該子基金出資額的2倍（中小微型企業(yè)的標準參照《關(guān)于豁免國有創(chuàng)業(yè)