【文章內(nèi)容簡介】 的投資方案并與被投資企業(yè)達(dá)成投資意向，或已完成投資計劃，且時間在一年以內(nèi)。(三)申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。(四)申請跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)進(jìn)行備案管理。第六章 風(fēng)險控制第二十二條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。第二十三條 引導(dǎo)基金不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在所扶持企業(yè)投資行為違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。第二十四條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出。閑置資金只能存放銀行或購買國債等符合國家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。第二十五條 引導(dǎo)基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。第七章 績效考核和監(jiān)督第二十六條 引導(dǎo)基金理事會按照公共財政的原則，制定考核辦法，定期對引導(dǎo)基金進(jìn)行績效考核，績效考核結(jié)果作為對受托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎懲和續(xù)約、解約的依據(jù)?？冃Э己宿k法由創(chuàng)投中心另行制定。第二十七條 引導(dǎo)基金理事會負(fù)責(zé)對創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)每年應(yīng)向引導(dǎo)基金理事會提交引導(dǎo)基金運(yùn)作報告。其中，運(yùn)作過程中的重大事件需及時報告。第二十八條 引導(dǎo)基金接受審計和監(jiān)察部門的審計和監(jiān)督。第二十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目公示制度，接受社會監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作的公開性。第八章 附則第三十條 市(州)人民政府設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的來源、運(yùn)作、管理、監(jiān)督等，參照本辦法執(zhí)行。第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號)同時廢止。第四篇：杭州市蕭山區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法杭州市蕭山區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）的通知(時間：2009年11月26日)蕭政發(fā)〔2009〕86號各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門、各直屬單位：《蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照實(shí)施。二○○九年六月八日蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）為建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，進(jìn)一步推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委令〔2005〕第39號）、《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財政部、科技部財企〔2007〕128號）、《浙江省創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金管理辦法》（浙政辦發(fā)〔2009〕24號）和《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（杭政辦函〔2008〕137號）等文件精神，結(jié)合蕭山實(shí)際，制定本辦法。一、基本原則蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是由區(qū)政府專門設(shè)立，旨在通過扶持商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入主要對初創(chuàng)期企業(yè)進(jìn)行投資的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，且不以營利為目的的政策性基金。引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。其出資原則是參股不控股，通過股權(quán)結(jié)構(gòu)的科學(xué)設(shè)計，保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的決策及經(jīng)營的獨(dú)立性和商業(yè)化運(yùn)作。引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和財務(wù)會計制度的規(guī)定，符合蕭山區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。二、基金來源（一）由區(qū)政府設(shè)立區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，基金規(guī)模10000萬元。資金視實(shí)際情況逐步到位。（二）引導(dǎo)基金由區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營總公司安排。（三）引導(dǎo)基金的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動發(fā)展。三、基金管理（一）設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱管委會），由區(qū)政府牽頭，區(qū)發(fā)改局、區(qū)財政局、區(qū)科技局、區(qū)經(jīng)發(fā)局、區(qū)外經(jīng)貿(mào)局、區(qū)審計局、工商蕭山分局、人民銀行蕭山支行等部門和單位的負(fù)責(zé)人組成，主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、組織專家咨詢、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行方式、績效獎懲等。管委會下設(shè)辦公室（設(shè)在區(qū)發(fā)改局），負(fù)責(zé)日常管理工作。（二）在區(qū)科技局牽頭成立引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)前，先行由杭州蕭山國際創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展有限公司作為引導(dǎo)基金的暫時管理機(jī)構(gòu)（以下簡稱蕭山國際創(chuàng)投），將引導(dǎo)基金以該管理機(jī)構(gòu)的資本金形式存續(xù)，逐年投入。，由蕭山國際創(chuàng)投實(shí)施階段參股和跟進(jìn)投資。，并由其代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。同時履行下列職責(zé)：（1）作為引導(dǎo)基金的出資主體；（2）按照引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目評審規(guī)程，組織專家對擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及項(xiàng)目進(jìn)行評審；（3）管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；（4）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向管委會辦公室報告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。，管委會辦公室應(yīng)按照擇優(yōu)原則選擇1家商業(yè)銀行作為托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，對引導(dǎo)基金投資區(qū)域、投資比例進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)每季度向管委會辦公室出具監(jiān)管報告。、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈等支出，不得挪作他用。四、引導(dǎo)方式引導(dǎo)基金主要采用階段參股和跟進(jìn)投資引導(dǎo)方式。（一）階段參股。是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要用于支持在蕭山區(qū)設(shè)立的新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）跟進(jìn)投資。是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行投資。五、支持對象（一）引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向蕭山區(qū)域內(nèi)電子信息、生物醫(yī)藥、先進(jìn)制造、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高效農(nóng)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。（二）引導(dǎo)基金重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期的企業(yè)。初創(chuàng)期企業(yè)是指在蕭山區(qū)注冊設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司，且應(yīng)當(dāng)同時具備下列條件：（1）具有企業(yè)法人資格；（2）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；（3）年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，原則上每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額5%以上；（三）引導(dǎo)基金支持社會資金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，引導(dǎo)并支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期的企業(yè)。六、支持內(nèi)容（一）階段參股：（1）經(jīng)工商行政管理部門登記并按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案；（2）實(shí)收資本在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達(dá)到10000萬元人民幣以上，所有投資者均以貨幣形式出資；（3）有明確的投資領(lǐng)域，有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；（4）有至少3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；（5）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制；（6）按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。符合上述條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時，可以申請引導(dǎo)基金的階段參股。新設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊地應(yīng)在區(qū)內(nèi)。，對引導(dǎo)基金合作方案進(jìn)行評審。評審委員會成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成，成員人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家不得少于半數(shù)。，在有關(guān)新聞媒體上公示（公示期為二周）。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。，報經(jīng)管委會批準(zhǔn)后實(shí)施。，也可采用有限合伙的組織形式。其參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的25％，且不能成為第一大股東。引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年。：（1）投資對象原則上應(yīng)當(dāng)是在蕭山區(qū)范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資蕭山區(qū)范圍內(nèi)企業(yè)的資金不低于50%；（2）投資對象僅限于未上市企業(yè)（所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限）；（3）投資對象應(yīng)以處于初創(chuàng)期的企業(yè)為主，對初創(chuàng)期企業(yè)的投資比例不得低于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)全部投資額的30%；（4）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%，以保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金的流動性，分散投資風(fēng)險；（5）投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；（6）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；（7）原則上不得控股被投資企業(yè)。，但擁有監(jiān)督權(quán)。蕭山國際創(chuàng)投可以組織社會中介機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計。引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。，其轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的股權(quán)，按上述原則，以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東共有的剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。（二）跟進(jìn)投資《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案，并以現(xiàn)金方式對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。區(qū)發(fā)改局和區(qū)財政局履行相應(yīng)的備案管理職責(zé)。，蕭山國際創(chuàng)投對以下內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額：（1）被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（2）被投資企業(yè)章程；（3）上被投資企業(yè)的會計報表和審計報告（當(dāng)年新設(shè)立的企業(yè)除外）；（4）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（當(dāng)年新設(shè)立的企業(yè)除外）；（5）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本；（6）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》；（7）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；（8）其他。，經(jīng)管委會辦公室審核后報管委會審批，經(jīng)批準(zhǔn)蕭山國際創(chuàng)投在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。%以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價格相同。單個項(xiàng)目原則上不超過300萬元人民幣。，區(qū)級引導(dǎo)基金原則上按1∶ 1的比例同步跟進(jìn)投資；區(qū)級引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資本轄區(qū)的企業(yè)和項(xiàng)目，可申請市級引導(dǎo)基金同比例同步跟進(jìn)。市級和區(qū)級引導(dǎo)基金的總和不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%。amp。nb sp。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由蕭山國際創(chuàng)投與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件和時間等。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓價格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述原則，以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定并在公司章程中明確，股東共有的剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。七、基金監(jiān)管（一）管委會和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，并按照公共性原則，對引導(dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。蕭山國際創(chuàng)投接受管委會和相關(guān)部門的監(jiān)管，定期報告運(yùn)作情況，及時報告運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。（二）蕭山國際創(chuàng)投應(yīng)于每季度末向管委會辦公室報送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個會計結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的會計報表。（三）區(qū)國資辦負(fù)責(zé)對蕭山國際創(chuàng)投進(jìn)行業(yè)績考核。（四）管委會辦公室應(yīng)于每季度末向管委會和相關(guān)部門報送引導(dǎo)基金的資金使用情況。八、為鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，區(qū)政府通過設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資補(bǔ)償資金給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適當(dāng)風(fēng)險補(bǔ)貼，具體辦法另行制定。九、本辦法自二○○九年一月一日起試行，由區(qū)發(fā)改局、區(qū)財政局負(fù)責(zé)解釋。主題詞： 財政 基金 管理 通知抄送：區(qū)委各部門，區(qū)人大常委會、區(qū)政協(xié)辦公室，蕭山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，區(qū)人武部，區(qū)法院，區(qū)檢察院，區(qū)各人民團(tuán)體，杭州海關(guān)駐蕭山辦事處，蕭山出入境檢驗(yàn)檢疫局，在蕭上級各垂直部門，區(qū)級各新聞單位。各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)政府各部門、各直屬單位：《蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照實(shí)施。二○○九年六月八日蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）為建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，進(jìn)一步推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委令〔2005〕第39號）、《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財政部、科技部財企〔2007〕128號）、《浙江省創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金管理辦法》（浙政辦發(fā)〔2009〕24號）和《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（杭政辦函〔2008〕137號）等文件精神，結(jié)合蕭山實(shí)際，制定本辦法。一、基本原則蕭山區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是由區(qū)政府專門設(shè)立，旨在通過扶持商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入主要對初創(chuàng)期企業(yè)進(jìn)行投資的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，且不以營利為目的的政策性基金。引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。其出資原則是參股不控股，通過股權(quán)結(jié)構(gòu)的科學(xué)設(shè)計，保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的決策及經(jīng)營的獨(dú)立性和商業(yè)化運(yùn)作。引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和財務(wù)會計制度的規(guī)定，符合蕭山區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。二、基金來源