【文章內(nèi)容簡介】 基金，市、縣出資額不得低于省出資額。引導(dǎo)基金通過階段參股方式的，應(yīng)向社會(huì)公開征集合作的管理團(tuán)隊(duì)，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風(fēng)險(xiǎn)較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導(dǎo)基金可適量給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。參股投資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助方式由合作的管理團(tuán)隊(duì)提出申請(qǐng)。與市、縣（開發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金進(jìn)行合作，由地方政府提出申請(qǐng)，管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。第十四條本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育相對(duì)成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。第十五條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會(huì)資本到位，對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過30%，且不能成為第一大股東，引導(dǎo)基金與國家級(jí)引導(dǎo)基金及市、縣其他引導(dǎo)資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過50%。第十六條本辦法所稱的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指在江蘇省注冊(cè)成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；（二）凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售收入的5%以上。第十七條引導(dǎo)基金可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。第三章投資管理第十八條引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。（三）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)予以一定的補(bǔ)助。（四）投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)具有投資潛力，但暫時(shí)不符合投資條件的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)在投資前提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，并由引導(dǎo)基金給予資金資助。第十九條引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：（一）引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在江蘇省經(jīng)工商行政管理部門登記，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；（二）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊(cè)后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；（三）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。管理團(tuán)隊(duì)的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)；（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（五）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。第二十條引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列原則：（一）投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在江蘇省范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資江蘇省范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；（二）投資對(duì)象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；（三）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（四）投資對(duì)象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；（五）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%；（六）投資對(duì)象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。第二十一條跟進(jìn)投資僅限于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進(jìn)投資項(xiàng)目原則上應(yīng)在江蘇省境內(nèi)。第二十二條引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資時(shí)，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：（一）上被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；（二）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的文件副本；（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》；（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。第二十三條對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，引導(dǎo)基金在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。第二十四條引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。第二十五條引導(dǎo)基金用于跟進(jìn)投資的資金不得超過全部投資額的10%，且對(duì)單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。第二十六條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以退出；（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。第二十七條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于原始投資額和同期國債利息之和確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開方式進(jìn)行。第二十八條鼓勵(lì)首投（即引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)先于其他社會(huì)投資企業(yè)，第一次投向新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目的資金）。當(dāng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資比例不低于全部投資額的30%時(shí)，如其中首投資金投向于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導(dǎo)基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。第四章投資保障和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助第二十九條投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對(duì)被投資企業(yè)給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資后，引導(dǎo)基金對(duì)被投資企業(yè)給予投資后資助。第三十條申請(qǐng)投資保障的項(xiàng)目應(yīng)符合管理委員會(huì)確定的投資方向和投資原則。第三十一條創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在擬對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行首投時(shí)，可以與被投資企業(yè)通過一定程序共同向管理委員會(huì)提出資助申請(qǐng)。第三十二條申請(qǐng)投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長不超過2年；（二）輔導(dǎo)期內(nèi)被投資企業(yè)應(yīng)達(dá)到符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的條件；（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究。第三十三條符合本辦法第三十二條規(guī)定，并經(jīng)管理委員會(huì)審核同意的，引導(dǎo)基金可以給予被投資企業(yè)投資前資助，資助金額原則上不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。第三十四條經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)可以共同向管理委員會(huì)申請(qǐng)投資后資助。經(jīng)管理委員會(huì)審核同意后，引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予被投資企業(yè)原則上不超過100萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。第三十五條對(duì)輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說明原因。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，引導(dǎo)基金依法收回投資前資助資金。第三十六條引導(dǎo)基金用于投資保障資助資金的來源為引導(dǎo)基金投資收益。第三十七條滿足本辦法相關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在對(duì)初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)完成投資后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。第三十八條經(jīng)評(píng)審委員會(huì)審核并報(bào)管理委員會(huì)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過500萬元人民幣。第三十九條風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金主要用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。第五章監(jiān)督管理第四十條管理委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)引導(dǎo)基金建立有效的績效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、擴(kuò)大引導(dǎo)基金投資規(guī)模、資金投向及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。第四十一條引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)期限原則上不超過5年。如確有需要超過5年的，須經(jīng)管理委員會(huì)同意。第四十二條與引導(dǎo)基金合作的有關(guān)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)于每季度末向管理委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)行過程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。第四十三條引導(dǎo)基金以參股方式發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)（本辦法第二十八條所列情況除外）。第四十四條對(duì)采用跟進(jìn)投資方式支持市、縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的，市、縣引導(dǎo)基金應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第四十五條引導(dǎo)基金可按照投資收益的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。第四十六條引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈(zèng)等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購買國債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類行業(yè)。第六章附 則第四十七條本辦法的制訂和修改，須經(jīng)管理委員會(huì)所有委員單位通過后生效。第四十八條本辦法由管理委員會(huì)授權(quán)管理委員會(huì)辦公室解釋。第四十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。第四篇：貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的推動(dòng)作用，經(jīng)省人民政府同意，省政府辦公廳近日印發(fā)《貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》(以下簡稱辦法)，要求各地各部門認(rèn)真貫徹執(zhí)行。辦法全文如下：貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的推動(dòng)作用，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委令第39號(hào))和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號(hào))規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后，主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。本辦法所稱貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)是由省人民政府專門設(shè)立的旨在引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入國家和省重點(diǎn)扶持的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的政策性基金。第三條 引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿放大和投資帶動(dòng)作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。第四條 引導(dǎo)基金采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。成立引導(dǎo)基金理事會(huì)，行使引導(dǎo)基金決策權(quán)。設(shè)立引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)擬投資方案進(jìn)行評(píng)審。委托專業(yè)基金管理公司對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行投資管理。第五條 引導(dǎo)基金以獨(dú)立事業(yè)法人形式設(shè)立，納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。第二章 引導(dǎo)基金資金來源和使用范圍第六條 根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號(hào))文件，引導(dǎo)基金資金主要來源為以下幾個(gè)方面：(一)財(cái)政性專項(xiàng)資金。(二)引導(dǎo)基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益。(三)閑置資金存放銀行或購買國債等所得的利息收益。(四)個(gè)人、企