【正文】 第一篇：西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為進一步優(yōu)化西安國家民用航天產(chǎn)業(yè)基地（簡稱西安航天基地/基地）自主創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，引導和促進股權投資企業(yè)共同投資符合基地產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)改委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令），制定本辦法。第二條西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金）是基地管委會設立的政策性基金，專項用于引導股權投資企業(yè)（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下同）、企業(yè)孵化器投資于符合基地產(chǎn)業(yè)政策的、股權處于非公開交易狀態(tài)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。第三條引導基金資金的來源為財政安排的創(chuàng)業(yè)投資專項資金、從支持的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回收的資金。第四條本辦法所稱的股權投資企業(yè)，是指在市級以上股權（創(chuàng)業(yè)）投資管理部門備案的、以從事非公開交易企業(yè)股權投資為主營業(yè)務、向基地內(nèi)中小企業(yè)進行股權投資的公司制或合伙制的企業(yè)組織。本辦法所稱的企業(yè)孵化器是指經(jīng)引導基金評審委員會認定的，采用創(chuàng)業(yè)投資和孵化相結(jié)合的模式，對入駐孵化器內(nèi)的中小高技術企業(yè)進行股權投資的企業(yè)孵化器。本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指按照工業(yè)和信息化部等部委《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）劃定的中小微型企業(yè)。第二章 引導基金的管理— 1 — 第五條管委會授權西安航天基地創(chuàng)新投資有限公司為引導基金的管理人。引導基金管理人履行下列職責：（一）受理股權投資企業(yè)、企業(yè)孵化器的申請，對申請材料的合規(guī)性進行初步審核；（二）提請召開評審委員會會議；（三）執(zhí)行基地黨政聯(lián)席會和評審委員會決策方案，履行投資或風險補貼手續(xù)；（四）代表引導基金履行投資人權利和義務；（五）定期向評審委員會報送引導基金投資情況、跟進投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)運作情況報告；（六）根據(jù)投資協(xié)議約定或者評審委員會決策，對引導基金投資形成的股權實施退出。第六條引導基金設立評審委員會，由管委會分管領導任主任委員，成員由財政局（金融發(fā)展局）、經(jīng)發(fā)局、招商部門、投資服務局、紀檢監(jiān)察局、孵化器公司、創(chuàng)投公司、擔保公司、小貸公司等部門單位代表、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)專家和法律顧問組成。評審委員會履行下列職責：（一）制定引導基金的年度投資計劃，提出創(chuàng)業(yè)投資專項資金預算安排建議；（二）審議引導基金管理人提交的扶持方案和盡職調(diào)查報告，提出評審意見；（三）提出引導基金使用審批程序調(diào)整方案，保持決策程序的簡化和高效；（四）對引導基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的退出方案進行決策。第七條引導基金的運作方式為跟進投資和風險補貼。第八條 引導基金的申報審批程序：（一）征集：基金管理人在基地范圍公開征集擬與引導基金合作的— 2 — 股權投資企業(yè)、企業(yè)孵化器；（二）申請：申請人向基金管理人提交申請扶持方案；（三）受理：基金管理人對扶持方案進行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報告；（四）評審：評審委員會對提交的扶持方案和盡職調(diào)查報告進行評審，評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)；（五）決策：由基地黨政聯(lián)席會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果作出決定。（六）公示：對審定通過的擬扶持股權投資企業(yè)、企業(yè)孵化器的信息，由引導基金評審委員會辦公室（設在財政局）在管委會官方網(wǎng)站予以公示，公示期為5個工作日。公示期滿后，對公示中無問題的，由基金管理人實施投資方案；對公示中發(fā)現(xiàn)問題的，引導基金不予支持。第九條引導基金管理人的管理費每年按引導基金年度平均投資規(guī)模的1%結(jié)算，由財政局安排專項預算及撥付。第三章 跟進投資第十條 跟進投資是指股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）在基地選定擬投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可申請引導基金按股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）本輪實際投資額的一定比例，以同等條件共同對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。第十一條 引導基金提供的跟進投資，原則上不高于股權投資企業(yè)本輪投資額的50%和企業(yè)孵化器本輪投資額的100%。第十二條 對于同一個創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導基金原則上只能跟進投資一次，累計投資額度最高不超過500萬元。第十三條 引導基金跟進投資的出資方式為現(xiàn)金出資，投資價格與申請引導基金跟進投資的股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）投資價格相同。第十四條 申請引導基金跟進投資的股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器），— 3 — 需提交以下資料：（一）跟進投資申請書；（二）基本情況表；（三）營業(yè)執(zhí)照復印件；（四）章程復印件；（五）管理機構至少3名高級管理人員簡歷及投資紀錄；（六）市級以上股權（創(chuàng)業(yè)）投資管理部門的備案通知復印件（限于股權投資企業(yè)提供）；（七）擬投資的基地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件；（八）與被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)其它股東簽訂的《投資意向書》復印件；（九）股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）已批準投資的決策文件復印件。（十）需要提交的其他材料。第十五條 引導基金跟進投資形成的股權一般在5年內(nèi)退出，申請引導基金跟進投資的股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）享有優(yōu)先購買權，且引導基金讓渡部分收益給申請引導基金跟進投資的股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）。（一）引導基金采用跟進投資形成的股權，申請引導基金跟進投資的股權投資企業(yè)自引導基金跟進投資后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導基金原始投資額加同期銀行貸款基準利率計算的利息確定；在5年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按公允價格計算，引導基金將退出時形成收益的50%讓渡給申請引導基金跟進投資的股權投資企業(yè)；超過5年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按公允價格計算。（二）引導基金采用跟進投資形成的股權，申請引導基金跟進投資的企業(yè)孵化器自引導基金跟進投資后4年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導基金原始投資額加同期銀行貸款基準利率計算的利息確定；超過4年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按公允價格計算，引導基金將退出時形成的收益的50%讓— 4 — 渡給申請跟進投資的企業(yè)孵化器。第十六條 前條所述公允價格按照以下順序依次確定：近3個月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)新募集投資的認購價格；近3個月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓的成交價格；近3個月內(nèi)中介機構評定的股權評估價值。第十七條 申請引導基金跟進投資的股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權。但經(jīng)引導基金評審委員會審議批準的先行退出除外。第四章 風險補貼第十八條 風險補貼是指引導基金對已投資基地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器），在該項目投資失敗清算后給予的一定補貼。補貼金額為其實際投資損失金額的20%，單個項目最高補貼額為200萬元。第十九條 申請風險補貼的股權投資企業(yè)（企業(yè)孵化器），需提交以下資料：（一）風險補貼申請書；（二）基本情況表；（三）營業(yè)執(zhí)照復印件；（四）章程復印件；（五）管理機構至少3名高級管理人員簡歷及投資紀錄；（六）市級以上股權（創(chuàng)業(yè)）投資管理部門的備案通知復印件（限于股權投資企業(yè)提供）；（七）已投資的基地企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件；（八）與被投資企業(yè)簽訂的投資協(xié)議復印件；（九）被投資企業(yè)投資資金到賬的驗資報告復印件；（十）被投資企業(yè)股東會關于公司清算的文件和相關法律文書復印件。（十一）需要提交的其他材料。第二十條 風險補貼申請應在被投資企業(yè)清算結(jié)束后的4個月之內(nèi)提出申請，逾期不予補貼。第五章 引導基金的風險控制第二十一條 制訂引導基金章程和運作規(guī)則，建立健全內(nèi)部控制和風險防范機制，保障引導基金運行安全。引導基金投資形成的各種資產(chǎn)及權益，應當按照國家有關財務規(guī)章制度進行管理。第二十二條 引導基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈等支出。第二十三條 引導基金不參與跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，但應通過依法行使股東權利監(jiān)督被投資企業(yè)規(guī)范運作。第二十四條 引導基金管理人應于每季度末向引導基金評審委員會辦公室（設在財政局）報送引導基金的運作情況，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交引導基金年度業(yè)務報告和經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。第六章 附則第二十五條 本辦法自公布之日起實施，有效期至2015年12月31日止。凡在本辦法有效期內(nèi)實施的投資項目，在2015年12月31日之后仍按本辦法執(zhí)行。第二篇：青島市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法關于印發(fā)青島市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法的通知各區(qū)、市財政、發(fā)改、科技、中小企業(yè)主管部門，市直有關企業(yè)：現(xiàn)將《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題，請及時溝通。青島市市財政局青島市發(fā)展和改革委員會青島市科技局 青島市經(jīng)濟與信息化委 二○一○年四月十四日青島市創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法 市財政局市發(fā)改委市科技局市經(jīng)信委第一章總則為了規(guī)范市級創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理和運作，加快我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)國務院《關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和市政府辦公廳《關于青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導基金設立方案的通知》（青政辦發(fā)〔2010〕11號）的規(guī)定，制定本辦法。本辦法所稱市級創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）是由市政府設立并按市場化方式運作的政策性基金。引導基金的來源主要包括四個方面：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金；引導基金投資收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金等。引導基金主要用于引導和扶持社會資本按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委第39號令）規(guī)定，在本市行政區(qū)域內(nèi)新發(fā)起設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本市行政區(qū)域內(nèi)符合《國家重點支持的高新技術領域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術企業(yè)。種子期、創(chuàng)建期科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務，成立期限在36個月以內(nèi)，職工人數(shù)不超過300人，年銷售額不超過3000萬元人民幣，凈資產(chǎn)不超過2000萬元人民幣，每年科技研發(fā)投入不低于當年銷售額5%的企業(yè)；中小高新技術企業(yè)是指經(jīng)認定的高新技術企業(yè)，且職工人數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣。第二章決策管理與運行機制引導基金理事會為引導基金的決策機構，由市發(fā)展改革委、財政局、科技局、經(jīng)信委的有關負責同志組成，對市政府負責。理事會辦公室設在市發(fā)展改革委。理事會主要負責引導基金重大事項的指導和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項目評審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對受托管理機構的經(jīng)營考核和激勵約束機制，監(jiān)督引導基金規(guī)范運作。理事會辦公室負責落實理事會決策事項，承擔理事會的日常事務性工作。理事會聘請政府有關部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關投資領域?qū)＜医M成評審委員會，對引導基金支持方案進行獨立評審。理事會根據(jù)評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結(jié)果，對擬投資創(chuàng)投機構進行決策。成立青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理中心（以下簡稱“市級引導基金管理中心”），受理事會委托作為引導基金名義出資人和受托管理機構，對外行使引導基金的權益與義務。主要負責參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資企業(yè)的調(diào)查評估、注資組建、運行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。市級引導基金管理中心成立之前，其有關工作暫由理事會辦公室代辦。根據(jù)有關規(guī)定，理事會選擇一家商業(yè)銀行對引導基