【正文】 第一篇：西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法第一章 總則第一條為進(jìn)一步優(yōu)化西安國家民用航天產(chǎn)業(yè)基地（簡稱西安航天基地/基地）自主創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)環(huán)境，引導(dǎo)和促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)共同投資符合基地產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)改委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號(hào)令），制定本辦法。第二條西安航天基地創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）是基地管委會(huì)設(shè)立的政策性基金，專項(xiàng)用于引導(dǎo)股權(quán)投資企業(yè)（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下同）、企業(yè)孵化器投資于符合基地產(chǎn)業(yè)政策的、股權(quán)處于非公開交易狀態(tài)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。第三條引導(dǎo)基金資金的來源為財(cái)政安排的創(chuàng)業(yè)投資專項(xiàng)資金、從支持的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回收的資金。第四條本辦法所稱的股權(quán)投資企業(yè)，是指在市級(jí)以上股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資管理部門備案的、以從事非公開交易企業(yè)股權(quán)投資為主營業(yè)務(wù)、向基地內(nèi)中小企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的公司制或合伙制的企業(yè)組織。本辦法所稱的企業(yè)孵化器是指經(jīng)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)認(rèn)定的，采用創(chuàng)業(yè)投資和孵化相結(jié)合的模式，對(duì)入駐孵化器內(nèi)的中小高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資的企業(yè)孵化器。本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指按照工業(yè)和信息化部等部委《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號(hào)）劃定的中小微型企業(yè)。第二章 引導(dǎo)基金的管理— 1 — 第五條管委會(huì)授權(quán)西安航天基地創(chuàng)新投資有限公司為引導(dǎo)基金的管理人。引導(dǎo)基金管理人履行下列職責(zé)：（一）受理股權(quán)投資企業(yè)、企業(yè)孵化器的申請，對(duì)申請材料的合規(guī)性進(jìn)行初步審核；（二）提請召開評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；（三）執(zhí)行基地黨政聯(lián)席會(huì)和評(píng)審委員會(huì)決策方案，履行投資或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼手續(xù)；（四）代表引導(dǎo)基金履行投資人權(quán)利和義務(wù)；（五）定期向評(píng)審委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資情況、跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)運(yùn)作情況報(bào)告；（六）根據(jù)投資協(xié)議約定或者評(píng)審委員會(huì)決策，對(duì)引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)實(shí)施退出。第六條引導(dǎo)基金設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，由管委會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)任主任委員，成員由財(cái)政局（金融發(fā)展局）、經(jīng)發(fā)局、招商部門、投資服務(wù)局、紀(jì)檢監(jiān)察局、孵化器公司、創(chuàng)投公司、擔(dān)保公司、小貸公司等部門單位代表、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)專家和法律顧問組成。評(píng)審委員會(huì)履行下列職責(zé)：（一）制定引導(dǎo)基金的年度投資計(jì)劃，提出創(chuàng)業(yè)投資專項(xiàng)資金預(yù)算安排建議；（二）審議引導(dǎo)基金管理人提交的扶持方案和盡職調(diào)查報(bào)告，提出評(píng)審意見；（三）提出引導(dǎo)基金使用審批程序調(diào)整方案，保持決策程序的簡化和高效；（四）對(duì)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的退出方案進(jìn)行決策。第七條引導(dǎo)基金的運(yùn)作方式為跟進(jìn)投資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼。第八條 引導(dǎo)基金的申報(bào)審批程序：（一）征集：基金管理人在基地范圍公開征集擬與引導(dǎo)基金合作的— 2 — 股權(quán)投資企業(yè)、企業(yè)孵化器；（二）申請：申請人向基金管理人提交申請扶持方案；（三）受理：基金管理人對(duì)扶持方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出盡職調(diào)查報(bào)告；（四）評(píng)審：評(píng)審委員會(huì)對(duì)提交的扶持方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)；（五）決策：由基地黨政聯(lián)席會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)通過的評(píng)審結(jié)果作出決定。（六）公示：對(duì)審定通過的擬扶持股權(quán)投資企業(yè)、企業(yè)孵化器的信息，由引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)辦公室（設(shè)在財(cái)政局）在管委會(huì)官方網(wǎng)站予以公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期滿后，對(duì)公示中無問題的，由基金管理人實(shí)施投資方案；對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問題的，引導(dǎo)基金不予支持。第九條引導(dǎo)基金管理人的管理費(fèi)每年按引導(dǎo)基金年度平均投資規(guī)模的1%結(jié)算，由財(cái)政局安排專項(xiàng)預(yù)算及撥付。第三章 跟進(jìn)投資第十條 跟進(jìn)投資是指股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）在基地選定擬投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可申請引導(dǎo)基金按股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）本輪實(shí)際投資額的一定比例，以同等條件共同對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。第十一條 引導(dǎo)基金提供的跟進(jìn)投資，原則上不高于股權(quán)投資企業(yè)本輪投資額的50%和企業(yè)孵化器本輪投資額的100%。第十二條 對(duì)于同一個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金原則上只能跟進(jìn)投資一次，累計(jì)投資額度最高不超過500萬元。第十三條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）投資價(jià)格相同。第十四條 申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器），— 3 — 需提交以下資料：（一）跟進(jìn)投資申請書；（二）基本情況表；（三）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（四）章程復(fù)印件；（五）管理機(jī)構(gòu)至少3名高級(jí)管理人員簡歷及投資紀(jì)錄；（六）市級(jí)以上股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資管理部門的備案通知復(fù)印件（限于股權(quán)投資企業(yè)提供）；（七）擬投資的基地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（八）與被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)其它股東簽訂的《投資意向書》復(fù)印件；（九）股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）已批準(zhǔn)投資的決策文件復(fù)印件。（十）需要提交的其他材料。第十五條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出，申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）享有優(yōu)先購買權(quán)，且引導(dǎo)基金讓渡部分收益給申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）。（一）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的股權(quán)投資企業(yè)自引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；在5年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公允價(jià)格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時(shí)形成收益的50%讓渡給申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的股權(quán)投資企業(yè)；超過5年購買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公允價(jià)格計(jì)算。（二）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的企業(yè)孵化器自引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資后4年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息確定；超過4年購買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按公允價(jià)格計(jì)算，引導(dǎo)基金將退出時(shí)形成的收益的50%讓— 4 — 渡給申請跟進(jìn)投資的企業(yè)孵化器。第十六條 前條所述公允價(jià)格按照以下順序依次確定：近3個(gè)月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)新募集投資的認(rèn)購價(jià)格；近3個(gè)月內(nèi)被投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的成交價(jià)格；近3個(gè)月內(nèi)中介機(jī)構(gòu)評(píng)定的股權(quán)評(píng)估價(jià)值。第十七條 申請引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器）不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。但經(jīng)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)審議批準(zhǔn)的先行退出除外。第四章 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼第十八條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資基地創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器），在該項(xiàng)目投資失敗清算后給予的一定補(bǔ)貼。補(bǔ)貼金額為其實(shí)際投資損失金額的20%，單個(gè)項(xiàng)目最高補(bǔ)貼額為200萬元。第十九條 申請風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼的股權(quán)投資企業(yè)（企業(yè)孵化器），需提交以下資料：（一）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼申請書；（二）基本情況表；（三）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（四）章程復(fù)印件；（五）管理機(jī)構(gòu)至少3名高級(jí)管理人員簡歷及投資紀(jì)錄；（六）市級(jí)以上股權(quán)（創(chuàng)業(yè)）投資管理部門的備案通知復(fù)印件（限于股權(quán)投資企業(yè)提供）；（七）已投資的基地企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（八）與被投資企業(yè)簽訂的投資協(xié)議復(fù)印件；（九）被投資企業(yè)投資資金到賬的驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；（十）被投資企業(yè)股東會(huì)關(guān)于公司清算的文件和相關(guān)法律文書復(fù)印件。（十一）需要提交的其他材料。第二十條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼申請應(yīng)在被投資企業(yè)清算結(jié)束后的4個(gè)月之內(nèi)提出申請，逾期不予補(bǔ)貼。第五章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制第二十一條 制訂引導(dǎo)基金章程和運(yùn)作規(guī)則，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。引導(dǎo)基金投資形成的各種資產(chǎn)及權(quán)益，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度進(jìn)行管理。第二十二條 引導(dǎo)基金不得用于從事貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。第二十三條 引導(dǎo)基金不參與跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，但應(yīng)通過依法行使股東權(quán)利監(jiān)督被投資企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。第二十四條 引導(dǎo)基金管理人應(yīng)于每季度末向引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)辦公室（設(shè)在財(cái)政局）報(bào)送引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交引導(dǎo)基金年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。第六章 附則第二十五條 本辦法自公布之日起實(shí)施，有效期至2015年12月31日止。凡在本辦法有效期內(nèi)實(shí)施的投資項(xiàng)目，在2015年12月31日之后仍按本辦法執(zhí)行。第二篇：青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法關(guān)于印發(fā)青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知各區(qū)、市財(cái)政、發(fā)改、科技、中小企業(yè)主管部門，市直有關(guān)企業(yè)：現(xiàn)將《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題，請及時(shí)溝通。青島市市財(cái)政局青島市發(fā)展和改革委員會(huì)青島市科技局 青島市經(jīng)濟(jì)與信息化委 二○一○年四月十四日青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 市財(cái)政局市發(fā)改委市科技局市經(jīng)信委第一章總則為了規(guī)范市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理和運(yùn)作，加快我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）和市政府辦公廳《關(guān)于青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（青政辦發(fā)〔2010〕11號(hào)）的規(guī)定，制定本辦法。本辦法所稱市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）是由市政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金。引導(dǎo)基金的來源主要包括四個(gè)方面：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；引導(dǎo)基金投資收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無償捐贈(zèng)的資金等。引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)和扶持社會(huì)資本按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委第39號(hào)令）規(guī)定，在本市行政區(qū)域內(nèi)新發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本市行政區(qū)域內(nèi)符合《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。種子期、創(chuàng)建期科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在36個(gè)月以內(nèi)，職工人數(shù)不超過300人，年銷售額不超過3000萬元人民幣，凈資產(chǎn)不超過2000萬元人民幣，每年科技研發(fā)投入不低于當(dāng)年銷售額5%的企業(yè)；中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣。第二章決策管理與運(yùn)行機(jī)制引導(dǎo)基金理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市發(fā)展改革委、財(cái)政局、科技局、經(jīng)信委的有關(guān)負(fù)責(zé)同志組成，對(duì)市政府負(fù)責(zé)。理事會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。理事會(huì)主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營考核和激勵(lì)約束機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。理事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)理事會(huì)決策事項(xiàng)，承擔(dān)理事會(huì)的日常事務(wù)性工作。理事會(huì)聘請政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。成立青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡稱“市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心”），受理事會(huì)委托作為引導(dǎo)基金名義出資人和受托管理機(jī)構(gòu)，對(duì)外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益與義務(wù)。主要負(fù)責(zé)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資企業(yè)的調(diào)查評(píng)估、注資組建、運(yùn)行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心成立之前，其有關(guān)工作暫由理事會(huì)辦公室代辦。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，理事會(huì)選擇一家商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基