【正文】 第一篇：蘇州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法蘇州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法為充分發(fā)揮政府財政資金的“引導、示范、放大”作用和杠桿效應，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導意見》（國辦發(fā)〔2008〕 116號）、《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展若干意見的通知》（蘇政辦發(fā)〔2008〕141號）、《江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2010〕153號）及《加快蘇州市創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的若干意見（試行）》（蘇府〔2008〕61號）等文件精神，結(jié)合蘇州現(xiàn)狀，設(shè)立蘇州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金），并制訂本辦法。第一章 基金概況第一條引導基金宗旨：充分發(fā)揮政府財政資金的杠桿效應，增加創(chuàng)業(yè)資本供給，吸引優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、項目聚集本市，有效引導創(chuàng)業(yè)資本向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資。第二條引導基金首期規(guī)模為2億元人民幣，其中，江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金出資1億元人民幣，蘇州市級財政出資1億元人民幣，分別由江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所和蘇州產(chǎn)權(quán)交易所作為代表出資。第三條江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所和蘇州產(chǎn)權(quán)交易所簽署協(xié)議約定，引導基金存續(xù)期內(nèi)由蘇州產(chǎn)權(quán)交易所以自身名義代表引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或跟進投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)。第四條引導基金存續(xù)期限為7年，經(jīng)蘇州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理委員會批準可延長3年。第五條引導基金組織形式采取契約制。第二章 組織架構(gòu)第六條設(shè)立蘇州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理委員會（以下簡稱“管理委員會”）作為引導基金的最高決策機構(gòu)。管理委員會成員為5名，其中，市財政局、發(fā)改委、蘇州產(chǎn)權(quán)交易所各委派1名，基金管理人委派2名。引導基金重大事項由管理委員會集體決策，采取一人一票、過半數(shù)以上通過的決策制度。管理委員會下設(shè)辦公室，負責日常事務管理工作。第七條 管理委員會主要職責1．確定引導基金的投資方向和投資原則；2．負責引導基金階段參股、跟進投資和投資退出等重大事項的決策；3．審查批準引導基金投資、管理、風險控制、退出和考核等制度；4．對引導基金運作的政策目標、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進行評估；5．審議基金管理人提交的年度投資計劃、投資運作報告、資金使用報告。第八條引導基金管理人及職責引導基金委托專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)作為基金管理人進行專業(yè)化管理?；鸸芾砣藨獮楸臼袊袆?chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，須有健全業(yè)務體系、完整專業(yè)團隊和成熟運作模式，并在創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資管理運作方面成績卓著。引導基金管理人職責如下：1．負責引進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，推薦跟進投資項目，并對擬合作創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資項目進行盡職調(diào)查，同時組織專家評審，在審慎評估基礎(chǔ)上提出初審意見和投資方案；2．將盡職調(diào)查報告和初審意見及投資方案報經(jīng)管理委員會審議通過后實施；3．參加管理委員會并在階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資項目決策中享有表決權(quán)；4．監(jiān)督管理和適時檢查引導基金階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資項目的運營情況；5．負責引導基金的日常運行管理、定期向管理委員會匯報引導基金的運行狀況及其他重大事項；6．負責實施引導基金階段參股和跟進投資項目的退出。第三章 基金投向第九條引導基金可以采取階段參股方式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、跟進投資項目方式引導資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資。第十條申請引導基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應符合以下條件：1．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資本/承諾出資額在5000萬元人民幣以上，且首期出資不低于1500萬元人民幣，并承諾剩余出資3年內(nèi)全部到位，所有投資者以貨幣形式出資；2．有至少3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的專職管理人員。管理團隊的主要管理人員受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良，有已成功投資兩個以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗；3．管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法；4．重點投資于政府扶持和鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，且有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域；5．引導基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應注冊于江蘇省蘇州市。第十一條跟進投資跟進投資是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定蘇州市范圍內(nèi)擬投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)后，引導基金按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的一定比例，以同等條件對擬投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。用于跟進投資的資金不得超過引導基金規(guī)模的10%。第十二條投資方向引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資應符合以下原則： 1．重點投資于符合蘇州市功能定位和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)投資導向的初創(chuàng)期科技型、創(chuàng)新性中小企業(yè)；2．投資對象原則上應當是在蘇州市范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資額應不低于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)全部投資額的50%；3．投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資金不得低于全部投資額的30%；4．對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出資總額的20%；5．不得對已上市企業(yè)進行股權(quán)投資，但所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持未轉(zhuǎn)讓部分及其配售股份不在此限；6．不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但因投資需要對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的集合投資除外；7．不得投資期貨及金融衍生品、房地產(chǎn)、抵押和擔保業(yè)務、贊助和捐贈，不得利用創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)平臺吸收或變相吸收存款、貸款、資金拆借。第十三條投資規(guī)模引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，出資比例最高不超過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)全部出資額的30%，且對單一創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)出資不超過引導基金規(guī)模的20%。引導基金以跟進投資方式參與投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，跟進投資不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)本輪投資額的30%。第四章 審議程序第十四條引導基金按照以下程序甄選合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)：1．公開征集。由基金管理人負責向社會公開征集引導基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。2．機構(gòu)申報。擬合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向基金管理人提交合作方案，基金管理人在合作方案基礎(chǔ)上進行詳細盡職調(diào)查，同時組織專家評審，向管理委員會提交盡職調(diào)查報告和出具專業(yè)初審意見。3．社會公示。初審合格擬合作創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，進行為期兩周的公示。公示中發(fā)現(xiàn)問題的，一經(jīng)核實，予以終止審議程序。4．管理委員會決策。管理委員會負責審查基金管理人提交的報告和初審意見，并進行決策。5．方案實施。經(jīng)管理委員會決策通過的合作創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，由基金管理人負責相關(guān)投資文件簽署，落實投資方案。第五章 投資退出第十五條引導基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)穩(wěn)定運營后，可通過以下途徑完成退出，以實現(xiàn)引導基金的良性循環(huán)：將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其它股東；公開轉(zhuǎn)讓股權(quán)；創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期清算退出等。第十六條參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)到期清算，引導基金以所持出資比例獲取本金和收益。參股創(chuàng)投企業(yè)發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或有限合伙協(xié)議約定執(zhí)行。第六章 資金、財務管理第十七條蘇州產(chǎn)權(quán)交易所應設(shè)置專門帳戶管理引導基金的資金，單獨建賬，封閉運行。第十八條蘇州產(chǎn)權(quán)交易所根據(jù)基金管理人提出的用款申請，經(jīng)管理委員會批準后進行資金劃撥。第十九條引導基金的未投資金應存放銀行或購買國債，不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出，不得投資于證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省市政策限制類行業(yè)。第二十條引導基金由蘇州產(chǎn)權(quán)交易所進行財務管理，應按照《行政事業(yè)單位會計制度》等相關(guān)規(guī)定建立健全會計制度、財務管理制度，完善引導基金的內(nèi)控制度。每季度結(jié)束后15日內(nèi)向管理委員會報送財務會計資料。第二十一條引導基金受托管理期間，每年按照基金規(guī)模的一定比例支付管理費給基金管理人，管理費暫在引導基金中列支。第七章 附則第二十二條本辦法由管理委員會負責解釋。第二十三條本辦法經(jīng)管理委員會通過后生效，自發(fā)布之日起施行。第二篇：江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法省財政廳 省發(fā)展改革委第一章 總 則第一條 為扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進新興產(chǎn)業(yè)壯大規(guī)模，根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導意見》（國辦發(fā)〔2008〕116號）及《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展若干意見的通知》（蘇政辦發(fā)〔2008〕141號）文件精神，設(shè)立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱引導基金），并制訂本辦法。第二條 引導基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿效應，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境；有效引導創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。第三條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、嚴格管理”的原則，資金專門投向江蘇省境內(nèi)的新能源、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務外包、物聯(lián)網(wǎng)和新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)。引導基金由省發(fā)起，并按照效率優(yōu)先、兼顧地域經(jīng)濟發(fā)展的原則，選擇與有關(guān)市、縣政府合作。第四條 引導基金省級首期出資10億元人民幣，以后根據(jù)實際情況逐步調(diào)整規(guī)模。第五條 引導基金應當與現(xiàn)有的國家級引導資金和市、縣其他創(chuàng)業(yè)投資引導資金之間建立協(xié)調(diào)配合機制，科學合理使用資金，提高資金配置效率。第二章 基金組織架構(gòu)第六條 引導基金經(jīng)省政府批準設(shè)立。第七條 經(jīng)批準設(shè)立引導基金管理委員會（以下簡稱管理委員會），主要負責有關(guān)引導基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運行機制、風險控制、績效獎懲等。具體職責是：（一）涉及引導基金重大事項的決策，確定投資方向和投資原則；（二）審查批準投資項目的管理、風險控制、投資退出機制和業(yè)績考核等制度；（三）審查批準資金籌集、投資計劃。第八條 管理委員會由省政府分管領(lǐng)導和省財政廳、發(fā)展改革委、科技廳、經(jīng)濟和信息化委等部門負責人組成。第九條 管理委員會每半年召開一次例會，如有需要，主任可決定召集特別會議。第十條 管理委員會下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在省財政廳，負責管理委員會日常事務。具體負責：（一）貫徹執(zhí)行管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和工作計劃；（二）組織協(xié)調(diào)引導基金的運作；（三）監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況；（四）向基金管理委員會提交工作報告；（五）完成管理委員會交辦的其他工作。第十一條 建立專家評審制度，由省發(fā)展改革委牽頭設(shè)立評審委員會，受管理委員會的委托，對市、縣和創(chuàng)投管理團隊的申請方案進行合規(guī)性初選，組織有關(guān)部門和專家對引導基金投資和合作方案進行獨立評審，并將評審意見上報管理委員會審查批準。第十二條 經(jīng)省政府批準，指定省級事業(yè)單位江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所（江蘇省股權(quán)登記中心）作為引導基金的出資人代表，代行出資人權(quán)利和義務。第十三條 省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金運作方式主要通過與市縣引導基金合作、階段參股、跟進投資、投資保障和風險補助等。與市、縣（包括開發(fā)區(qū)）合作的引導基金，市、縣出資額不得低于省出資額。引導基金通過階段參股方式的，應向社會公開征集合作的管理團隊，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風險較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導基金可適量給予風險補助。參股投資、跟進投資、風險補助方式由合作的管理團隊提出申請。與市、縣（開發(fā)區(qū)）引導基金進行合作，由地方政府提出申請，管理委員會審核批準。第十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。第十五條 引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會資本到位，對單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過30%，且不能成為第一大股東，引導基金與國家級引導基金及市、縣其他引導資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導基金的合計參股比例不得超過50%。第十六條 本辦法所稱的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指在江蘇省注冊成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應當具備下列條件：（一）直