【文章內(nèi)容簡介】 保公司入股情況、關聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述材料真實性的書面說明。1發(fā)起人（出資人）承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。1股東證明材料。自然人股東應提供人個簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東的資信證明。1境內(nèi)金融機構作為發(fā)起人（出資人），應提供其注冊地監(jiān)督管理機構出具的書面意見。1擬任法定代表人個人簡歷及公安部門出具的無犯罪記錄證明。1擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。1法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。1企業(yè)名稱預先核準通知書。1營業(yè)場所證明材料。1公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。發(fā)起人大會（出資人大會）同意出資設立融資性擔保公司以及成立籌備工作小組并授權其履行組建工作職責的決議。2省金融辦要求提交的其他文件、資料。三、外商投資設立融資性擔保公司有關要求（一）投資者資質條件鼓勵外商來我省與省內(nèi)企業(yè)法人合資設立從事融資性擔保業(yè)務的有限責任公司，外商持股比例一般不超過50%。外商必須資信良好，符合商務部門外商投資要求，凈資產(chǎn)總額不低于5000萬美元。省內(nèi)企業(yè)法人投資者必須資信良好，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣。（二）注冊資本。注冊資本最低限額為1億元人民幣，注冊資本為實繳貨幣資本。（三）申報程序申請人按程序向監(jiān)管部門和商務部門提出設立申請，分別上報省金融辦和省商務廳審批。向監(jiān)管部門提交的資料是指《暫行辦法》規(guī)定的除驗資證明以外的其他資料。申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到省商務廳辦理外商投資批準證書。申請人持省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證和省商務廳頒發(fā)的外商投資批準證書，在規(guī)定的期限內(nèi)到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注冊登記手續(xù)。經(jīng)批準設立的融資性擔保公司，在完成工商注冊之日起6個月內(nèi)，注冊資金應全部到位，并將法定驗資機構出具的驗資報告送省金融辦、商務廳、人民銀行濟南分行審核備案，經(jīng)省金融辦審核同意后方可開展經(jīng)批準的業(yè)務。四、對《暫行辦法》實施前擔保機構審批的有關要求（一）基本程序《暫行辦法》施行前已經(jīng)成立的融資性擔保公司，由各市金融辦統(tǒng)一組織規(guī)范整頓。對經(jīng)過規(guī)范整頓達到要求的，由市金融辦組織進行確認，同時出具規(guī)范整改報告，分階段分批次集中報省金融辦審核。對經(jīng)過省金融辦審核通過的擔保公司，由各市金融辦、縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門組織進行申報輔導。組織融資性擔保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員參加省金融辦組織的任職資格考核考試，對通過任職資格考核考試的辦理董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。以市為單位，統(tǒng)一出具批后監(jiān)管及風險處置承諾書，加蓋市金融辦公章后，將申報材料報省金融辦。省金融辦按規(guī)定進行審核，作出批復決定，并頒發(fā)經(jīng)營許可證。對經(jīng)過規(guī)范整頓符合條件的擔保公司，書面告知工商行政管理部門。（二）確認要件融資性擔保公司自查自糾整改報告。市金融辦對融資性擔保公司規(guī)范整頓報告。融資性擔保機構規(guī)范整頓確認登記表。法定驗資機構出具的驗資證明（需附銀行進帳單）。實際從事融資性擔保業(yè)務證明。經(jīng)協(xié)作銀行蓋章確認的2002010年與銀行開展業(yè)務合作記錄以及有關銀行授信批準文件。從事融資性擔保和非融資性擔保業(yè)務報告（包括對外投資情況）。經(jīng)營管理規(guī)范化建設報告。內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度，以及提取、管理使用各項準備金等情況。股東名冊及證明材料。自然人股東包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東還應提供資信證明。2002010年上半年會計報表（資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表、擔保余額變動表）。2009年完稅（免稅）證明。12010年工商年檢證明。1縣級以上政府或相關部門出具的機構無重大違法違規(guī)記錄，無重大危害地方公共安全事件的證明；機構無違法經(jīng)營和不良信用記錄證明；法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄證明。1公司對材料內(nèi)容和有關文件真實性負責的聲明（須加蓋申請單位公章）。1省金融辦要求提交的其他文件、資料。（三）申報輔導要件市金融辦輔導報告、批后監(jiān)管及風險處置承諾書。公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標市場、業(yè)務規(guī)模、盈利能力、利潤分配預案、內(nèi)控機制及控制目標、準備金提取方案等。公司承諾書。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。融資性擔保公司法人執(zhí)照及章程（復印件），加蓋單位公章。公司章程應當包含《暫行辦法》有關規(guī)定和要求。省金融辦要求提交的其他文件、資料。（四）對《暫行辦法》實施前已經(jīng)成立的非融資性擔保公司，申請開展融資性擔保業(yè)務的，按照《暫行辦法》和本指引有關規(guī)定申報，經(jīng)省金融辦審查批準后，憑省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。五、審批要點監(jiān)管部門要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照設立標準和程序受理申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審查：（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。（二）擬設立機構符合規(guī)定條件，可行性分析論證充分，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃周密詳實。（三）發(fā)起人（出資人）履行的法律手續(xù)合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。（四）章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。（五）股東符合規(guī)定的條件，股本結構符合監(jiān)管規(guī)定。（六）法人股東近期財務狀況、自然人股東資信狀況良好。（七）擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員符合任職資格條件。（八）從業(yè)人員具備從業(yè)資格。（九）驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構資質合法。（十）名稱預先核準通知書、營業(yè)場所證明材料齊備。（十一）公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高級管理人員配備合理。六、有關事項說明（一）組織形式。設立融資性擔保公司應當遵循《公司法》規(guī)定，采取有限責任公司或者股份有限公司形式。為避免股權結構過于分散，以有限責任公司形式設立的，鼓勵股東由20個以下組成；以股份有限公司形式設立的，鼓勵發(fā)起人有2人以上50人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（二）機構名稱。應當符合企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定，由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成。（三）注冊資本。融資性擔保公司的注冊資本為實繳貨幣資本，一般應為一次性足額繳納。（四）第一大股東或主發(fā)起人。融資性擔保公司第一大股東或主發(fā)起人除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股東或主發(fā)起人所在行業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（五）設立分支機構和變更事項要求。融資性擔保公司設立分支機構，參照融資性擔保公司設立的程序和要求辦理。外省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔保公司來我省設立分支機構，除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，一般應當設立具有法人資格的子公司。外商投資設立的融資性擔保公司變更及設立分支機構，有關批復需抄報融資性擔保公司或分支機構所在地商務主管部門、工商行政管理部門及人民銀行。（六）對外省(自治區(qū)、直轄市)來省內(nèi)設立公司的要求。外省(自治區(qū)、直轄市)企業(yè)法人以招商引資名義來省內(nèi)設立融資性擔保公司，需有擬注冊地招商部門的招商引資證明，按照《暫行辦法》和本指引有關要求辦理。（七）其他本指引所稱“日”均指工作日。融資性擔保公司設立工作程序可視具體情況進行調(diào)整或同時進行。涉及融資性擔保公司其他需要省金融辦審查批準的事項，參照本指引執(zhí)行。七、申請材料格式要求（一）版面要求申報材料一律采用標準A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。申報材料除有關材料復印件及個人簽名使用黑色或藍黑色墨水填寫外，一律打印。申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。申報材料的復印件應當清晰，有公章的應加蓋公章。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。（二）裝訂要求申報材料應按設立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材料目錄。申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內(nèi)容一致。申報材料應采用活頁裝訂，且各部分之間有明顯的分隔標識。申請材料的封面和側面應標有“關于設立擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于設立擔保股份有限公司（有限責任公司）分公司的申請材料”、“關于XXX擔保股份有限公司（有限責任公司）變更XXX的申請材料”等字樣。（三）電子輔助申報要求融資性擔保公司設立申請審批登記表和規(guī)范整頓確認登記表，以及其他按規(guī)定需要電子申報的材料，需附帶光盤。附件：（附表1）(附件2)(附件3）第四篇：安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）作者： 時間：20101105 轉發(fā)關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知淮府金〔2010〕12號轉發(fā)安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知鳳臺縣、各區(qū)人民政府，市政府各有關部門，人民銀行淮南市中心支行，淮南銀監(jiān)分局：現(xiàn)將《安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金〔2010〕12號）轉發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○一○年七月十九日皖金〔2010〕12號安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知各市政府金融辦，有關融資性擔保公司監(jiān)管部門：根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦〔2010〕34號）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○一○年六月二十日安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）為切實加強對融資性擔保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔保公司設立合法、運作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》（皖政辦﹝2010﹞34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。一、組建工作要點（一）申請籌建的主要工作。1．全體發(fā)起人（出資人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發(fā)起人（出資人）的權利和義務。2．召開發(fā)起人大會（出資人會議），按照法定程序審議通過出資設立融資性擔保公司、成立籌建工作小組并授權籌建工作小組履行組建工作職責的有關決議。3．制定籌建方案?；I建工作小組應對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。4．預先核準名稱。籌建工作小組應向有名稱核準管轄權的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預先核準申請書。5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風險處置責任承諾書。6．籌建審批①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的書面決定。③籌建工作組自收到同意籌建批復文件之日起，應在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當理由的，經(jīng)批準，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，原批準籌建文件自動失效。（二）申請開業(yè)的主要工作。1．驗資。發(fā)起人（出資人）認繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機構進行驗資，出具驗資報告。2．籌建工作小組就擬任董事和高級管理人員人選與當?shù)卣鹑谵k(或政府指定部門)進行溝通。3．起草公司章程草案及有關各項規(guī)章制度?；I建工作小組應按照政府的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案及財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等各項管理制度。4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關會議，審議通過章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機構設置、主要管理制度等議案。5．開業(yè)審批①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本