【文章內(nèi)容簡介】 批準文件。從事融資性擔保和非融資性擔保業(yè)務報告（包括對外投資情況）。經(jīng)營管理規(guī)范化建設報告。內(nèi)容包括有關組織機構的議事規(guī)則、財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度，以及提取、管理使用各項準備金等情況。股東名冊及證明材料。自然人股東包括個人簡歷、身份證復印件、個人信用記錄報告、公安部門出具的無犯罪記錄證明；企業(yè)法人股東應提供企業(yè)基本情況介紹、營業(yè)執(zhí)照復印件、最近兩年經(jīng)審計的會計報告；持有注冊資本5%以上的企業(yè)法人股東還應提供資信證明。2002010年上半年會計報表（資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表、利潤表、擔保余額變動表）。2009年完稅（免稅）證明。12010年工商年檢證明。1縣級以上政府或相關部門出具的機構無重大違法違規(guī)記錄，無重大危害地方公共安全事件的證明；機構無違法經(jīng)營和不良信用記錄證明；法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員無犯罪記錄證明。1公司對材料內(nèi)容和有關文件真實性負責的聲明（須加蓋申請單位公章）。1省金融辦要求提交的其他文件、資料。（三）申報輔導要件市金融辦輔導報告、批后監(jiān)管及風險處置承諾書。公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容包括經(jīng)營機制、目標市場、業(yè)務規(guī)模、盈利能力、利潤分配預案、內(nèi)控機制及控制目標、準備金提取方案等。公司承諾書。內(nèi)容包括：股東自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務、不非法集資等。董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格證明。融資性擔保公司法人執(zhí)照及章程（復印件），加蓋單位公章。公司章程應當包含《暫行辦法》有關規(guī)定和要求。省金融辦要求提交的其他文件、資料。（四）對《暫行辦法》實施前已經(jīng)成立的非融資性擔保公司，申請開展融資性擔保業(yè)務的，按照《暫行辦法》和本指引有關規(guī)定申報，經(jīng)省金融辦審查批準后，憑省金融辦頒發(fā)的經(jīng)營許可證到工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。五、審批要點監(jiān)管部門要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照設立標準和程序受理申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審查：（一）申請材料要件齊全，格式符合要求。（二）擬設立機構符合規(guī)定條件，可行性分析論證充分，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃周密詳實。（三）發(fā)起人（出資人）履行的法律手續(xù)合法有效，其股東會議、董事會審議通過的各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。（四）章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。（五）股東符合規(guī)定的條件，股本結構符合監(jiān)管規(guī)定。（六）法人股東近期財務狀況、自然人股東資信狀況良好。（七）擬任職董事、監(jiān)事和高級管理人員符合任職資格條件。（八）從業(yè)人員具備從業(yè)資格。（九）驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構資質(zhì)合法。（十）名稱預先核準通知書、營業(yè)場所證明材料齊備。（十一）公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高級管理人員配備合理。六、有關事項說明（一）組織形式。設立融資性擔保公司應當遵循《公司法》規(guī)定，采取有限責任公司或者股份有限公司形式。為避免股權結構過于分散，以有限責任公司形式設立的，鼓勵股東由20個以下組成；以股份有限公司形式設立的，鼓勵發(fā)起人有2人以上50人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（二）機構名稱。應當符合企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定，由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成。（三）注冊資本。融資性擔保公司的注冊資本為實繳貨幣資本，一般應為一次性足額繳納。（四）第一大股東或主發(fā)起人。融資性擔保公司第一大股東或主發(fā)起人除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，其持股比例一般不低于30%，且第一大股東或主發(fā)起人所在行業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策。（五）設立分支機構和變更事項要求。融資性擔保公司設立分支機構，參照融資性擔保公司設立的程序和要求辦理。外省(自治區(qū)、直轄市)融資性擔保公司來我省設立分支機構，除應符合《暫行辦法》規(guī)定的條件外，一般應當設立具有法人資格的子公司。外商投資設立的融資性擔保公司變更及設立分支機構，有關批復需抄報融資性擔保公司或分支機構所在地商務主管部門、工商行政管理部門及人民銀行。（六）對外省(自治區(qū)、直轄市)來省內(nèi)設立公司的要求。外省(自治區(qū)、直轄市)企業(yè)法人以招商引資名義來省內(nèi)設立融資性擔保公司，需有擬注冊地招商部門的招商引資證明，按照《暫行辦法》和本指引有關要求辦理。（七）其他本指引所稱“日”均指工作日。融資性擔保公司設立工作程序可視具體情況進行調(diào)整或同時進行。涉及融資性擔保公司其他需要省金融辦審查批準的事項，參照本指引執(zhí)行。七、申請材料格式要求（一）版面要求申報材料一律采用標準A4規(guī)格紙張（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。申報材料除有關材料復印件及個人簽名使用黑色或藍黑色墨水填寫外，一律打印。申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。申報材料的復印件應當清晰，有公章的應加蓋公章。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。（二）裝訂要求申報材料應按設立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材料目錄。申報材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本內(nèi)容一致。申報材料應采用活頁裝訂，且各部分之間有明顯的分隔標識。申請材料的封面和側面應標有“關于設立擔保股份有限公司（有限責任公司）的申請材料”、“關于設立擔保股份有限公司（有限責任公司）分公司的申請材料”、“關于XXX擔保股份有限公司（有限責任公司）變更XXX的申請材料”等字樣。（三）電子輔助申報要求融資性擔保公司設立申請審批登記表和規(guī)范整頓確認登記表，以及其他按規(guī)定需要電子申報的材料，需附帶光盤。附件：（附表1）(附件2)(附件3）第三篇：安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）作者： 時間：20101105 轉發(fā)關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知淮府金〔2010〕12號轉發(fā)安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知鳳臺縣、各區(qū)人民政府，市政府各有關部門，人民銀行淮南市中心支行，淮南銀監(jiān)分局：現(xiàn)將《安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金〔2010〕12號）轉發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○一○年七月十九日皖金〔2010〕12號安徽省人民政府金融工作辦公室關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知各市政府金融辦，有關融資性擔保公司監(jiān)管部門：根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關于印發(fā)安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦〔2010〕34號）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。二○一○年六月二十日安徽省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）為切實加強對融資性擔保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔保公司設立合法、運作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔保公司管理暫行辦法》（皖政辦﹝2010﹞34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。一、組建工作要點（一）申請籌建的主要工作。1．全體發(fā)起人（出資人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔保公司的組織形式、出資方式和股本結構，明確發(fā)起人（出資人）的權利和義務。2．召開發(fā)起人大會（出資人會議），按照法定程序?qū)徸h通過出資設立融資性擔保公司、成立籌建工作小組并授權籌建工作小組履行組建工作職責的有關決議。3．制定籌建方案。籌建工作小組應對擬設融資性擔保公司進行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。4．預先核準名稱?；I建工作小組應向有名稱核準管轄權的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預先核準申請書。5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風險處置責任承諾書。6．籌建審批①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的書面決定。③籌建工作組自收到同意籌建批復文件之日起，應在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當理由的，經(jīng)批準，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，原批準籌建文件自動失效。（二）申請開業(yè)的主要工作。1．驗資。發(fā)起人（出資人）認繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機構進行驗資，出具驗資報告。2．籌建工作小組就擬任董事和高級管理人員人選與當?shù)卣鹑谵k(或政府指定部門)進行溝通。3．起草公司章程草案及有關各項規(guī)章制度?；I建工作小組應按照政府的要求和實際情況起草融資性擔保公司章程草案及財務、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等各項管理制度。4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關會議，審議通過章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機構設置、主要管理制度等議案。5．開業(yè)審批①按照注冊資本審批權限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請開業(yè)，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。②審批機關自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準或者不予批準開業(yè)的書面決定。③審批機關批準開業(yè)的，應向融資性擔保公司頒發(fā)經(jīng)營許可證。④籌建工作小組在收到核準開業(yè)的批復文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日之內(nèi)到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照。在營業(yè)執(zhí)照、憑證、印章、牌匾等所有工作準備就緒后依照有關規(guī)定開業(yè)。未到工商行政管理部門辦理登記、領取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理各項業(yè)務。⑤籌建工作小組應在收到批復開業(yè)文件和取得經(jīng)營許可證后，應在10個工作日內(nèi)向當?shù)毓矙C關、銀監(jiān)會派出機構和人民銀行分支機構報送批復開業(yè)文件和經(jīng)營許可證復印件。（三）申請材料報送程序及格式要求。1．籌建工作小組是組建融資性擔保公司申請人?；I建申請書、開業(yè)申請書主送所在地人民政府，由所在地政府金融辦（或政府指定部門）受理及初審。2．申請材料采用活頁裝訂的方式。紙張幅面為標準A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料的封面和側面應標有“關于申請籌建ⅩⅩ擔保公司的材料”或“關于ⅩⅩ擔保公司開業(yè)申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。3．申請材料內(nèi)容參照《安徽省融資性擔保公司設立申請材料目錄》等有關規(guī)定。4．申請材料一式4份，其中報送省政府金融辦2份。涉及政府出資的，另行報省財政廳1份備案。二、有關事項說明（一）主要發(fā)起人。設立融資性擔保公司股東需符合規(guī)定。有限責任公司應由50個以下股東出資設立；股份有限公司應有2人以上200以下發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。融資性擔保公司的注冊資本來源應真實合法，全部為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納。（二）籌建工作小組及其組成?；I建工作小組由作為主要發(fā)起人（出資人）商其他發(fā)起人（出資人）成立；其成員組成及職責須經(jīng)發(fā)起人大會（出資人會議）審議通過。（三）設立方式。融資性擔保公司按照《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定設立，其中采用股份有限公司形式的融資性擔保公司以發(fā)起方式設立。（四）公司治理。融資性擔保公司應按照因地制宜、運行科學、治理有效的原則，建立和設置公司組織架構。融資性擔保公司要科學設置業(yè)務流程和管理流程，精簡設置職能部門，確保機構高效、安全、穩(wěn)健運行。（五）從業(yè)資格。對融資性擔保公司負責人進行必要的任職資格審查，相關人員應具有從事金融或經(jīng)濟管理的職業(yè)經(jīng)歷，具備一定的銀行金融知識，沒有犯罪記錄和不良信用記錄。三、有關審核要點各市、縣人民政府及金融辦(或政府指定部門)要切實加強對融資性擔保公司組建工作的政策指導，嚴格按照融資性擔保公司設立標準和程序，受理籌建及開業(yè)申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審核：（一）籌建申請材料。1．申報材料齊全，格式符合要求。2．組建對象符合規(guī)定條件，可行性報告論證充分。3．履行的法律手續(xù)合法有效，決議內(nèi)容齊全。4．發(fā)起人（出資人）符合規(guī)定的條件。5．對籌建工作小組的委托授權合法有效。6．籌建工作方案中關于股本結構、公司治理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容符合監(jiān)管要求，組建方案切實可行。7．業(yè)務發(fā)展規(guī)劃周密詳實，有明確的服務目標和手段，金融服務能夠覆蓋適當?shù)赜蚝腿巳?。（二）開業(yè)申請材料。1．申請材料齊全，格式符合要求。2．有關會議審議通過各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。3．公司章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。4．擬任職董事和高級管理人員符合任職資格條件。5．股東符合規(guī)定的條件，股本結構符合監(jiān)管規(guī)定。6．驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構資質(zhì)合法。7．公司治理合理，組織架構清晰，內(nèi)控制度健全，高管人員配備合理。8．有相應的專業(yè)從業(yè)人員。9．營業(yè)場所所有權或使用權的證明以及安全、消防設施合格證明材料齊備。附件：《安徽省融資性擔保公司設立申請材料目錄》安徽省融資性擔保公司設立申報材料目錄一、籌建申請材料（一）籌建申請書。內(nèi)容應載明擬設立機構名稱、住所、機構性質(zhì)、組織形式、擬注冊資本、業(yè)務范圍，發(fā)起人（或出資人）基本情況及出資比例，是否符合設立融資性擔保公司的條件。（二）所在地政府或主管部門以正式文件形式出具的風險處置責任承諾書。