安徽霍山農(nóng)村合作銀行合規(guī)文化建設(shè)及案件防控大討論活動(dòng)工作總結(jié)定稿(編輯修改稿)
2024-10-28 18:38 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 組學(xué)習(xí)、全行集中輔導(dǎo)學(xué)習(xí)、員工自學(xué)的方式，開(kāi)展內(nèi)控案防制度的學(xué)習(xí)，定時(shí)檢查全行員工的學(xué)習(xí)筆記，通過(guò)兩次集中檢查，員工的學(xué)習(xí)積極性比較高，大部分員工都完成了規(guī)定的學(xué)習(xí)內(nèi)容。為了將內(nèi)控和案防制度的學(xué)習(xí)引向深入，我行于ⅩⅩ年8月31日舉辦了廉潔從業(yè)主題教育專(zhuān)題講座。邀請(qǐng)了紀(jì)委宣教科科長(zhǎng)為全行管理崗位員工及部分重要崗位員工上了一堂《深入開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)》的反腐倡廉教育課。全行九職等及以上管理崗位員工大客戶(hù)經(jīng)營(yíng)中心、小企業(yè)經(jīng)營(yíng)中心、批發(fā)業(yè)務(wù)管理部、住房金融與個(gè)人信貸部等四個(gè)部門(mén)全體員工、風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)職貸款審批人聽(tīng)取了培訓(xùn)講座。講座通過(guò)大量的正反案例、警句格言，分析闡述了腐敗產(chǎn)生的內(nèi)外原因、腐敗對(duì)國(guó)家、對(duì)社會(huì)、對(duì)家庭的危害性、反腐敗斗爭(zhēng)的重要性和緊迫性、以及怎樣扎實(shí)推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)。通過(guò)聽(tīng)取講座，使大家增強(qiáng)了廉潔從業(yè)意識(shí)收到了良好的學(xué)習(xí)效果。ⅩⅩ年9月16日，我行組織開(kāi)展了赴ⅩⅩ女子監(jiān)獄參觀、接受警示教育活動(dòng)。由分管行長(zhǎng)帶隊(duì)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)部門(mén)全體員工、新員工代表一行共66人參加了此次警示教育活動(dòng)。通過(guò)這次警示教育活動(dòng)，全體員工深刻意識(shí)到牢固樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、世界觀的重要意義，決心自覺(jué)遵守廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，遵守我行的各項(xiàng)規(guī)章制度及管理辦法，珍惜自己的職業(yè)生涯?！吨袊?guó)建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》和新的《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)活動(dòng)。建設(shè)銀行內(nèi)部新的《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后，我分行立即組織印刷，人手一冊(cè)發(fā)到員工手中供自學(xué)。為檢驗(yàn)員工的學(xué)習(xí)成果，4月份，利用兩個(gè)晚上的時(shí)間，分兩場(chǎng)組織機(jī)關(guān)和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了考試, 從考試現(xiàn)場(chǎng)狀況和考試成績(jī)來(lái)看，員工們基本掌握了上述學(xué)習(xí)內(nèi)容，成績(jī)均在90分以上。，對(duì)員工開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全年共開(kāi)展第周一課培訓(xùn)3000人/次。，傳達(dá)學(xué)習(xí)了總、分行和銀監(jiān)局工作部署《方案》、《細(xì)則》、案例通報(bào)；通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的“內(nèi)控案防”每周一講，學(xué)習(xí)總行《案件防控工作動(dòng)態(tài)》、區(qū)分行及本行風(fēng)險(xiǎn)部發(fā)布的《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提示書(shū)》、區(qū)分行及本行業(yè)務(wù)檢查部下發(fā)的《業(yè)務(wù)檢查通報(bào)》、總行和天津?qū)徲?jì)分部發(fā)布的《審計(jì)簡(jiǎn)報(bào)》以及監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)提示、案例通報(bào)，通過(guò)學(xué)習(xí)，對(duì)照檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件苗頭，及時(shí)跟進(jìn)管理，堵塞漏洞，防患于未然。三、通過(guò)自查和督導(dǎo)檢查的方式，督促經(jīng)營(yíng)部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控案防有關(guān)制度。一是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)檢查部的檢查職能，開(kāi)展了多次獨(dú)立的業(yè)務(wù)檢查和聯(lián)合檢查。每月檢查1次，全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查總次數(shù)902次，被檢查柜員877人次；開(kāi)展了區(qū)分行確定的20個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)檢查，每月檢查1次，本年共檢查9次，檢查覆蓋所有網(wǎng)點(diǎn)及自助團(tuán)隊(duì)；在3月上旬開(kāi)展了信用卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，通過(guò)調(diào)閱中心崗位職責(zé)、核對(duì)申請(qǐng)人信息、電話(huà)查證等方式，對(duì)照關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐項(xiàng)檢查；安排檢查人員對(duì)白云支行、烏蘭分理處非主管A級(jí)授權(quán)員崗位進(jìn)行了替崗檢查。檢查內(nèi)容涵蓋A級(jí)授權(quán)員日常辦理的全部業(yè)務(wù)。通過(guò)檢查人員認(rèn)真、積極工作，及被查網(wǎng)點(diǎn)的大力配合，圓滿(mǎn)完成了此次替崗工作任務(wù)。，抽調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)職審批人、批發(fā)業(yè)務(wù)管理部客戶(hù)經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察特派員共四人組成檢查組，在6月份對(duì)我行住房金融與個(gè)人信貸部經(jīng)辦的個(gè)人類(lèi)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。本次檢查抽取了與我行合作的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商10戶(hù)、個(gè)人類(lèi)貸款存量客戶(hù)60多戶(hù)，重點(diǎn)檢查了本行員工貸款及關(guān)注類(lèi)個(gè)人消費(fèi)貸款管理的合規(guī)性。，抽查網(wǎng)點(diǎn)3個(gè)，對(duì)檢查出的問(wèn)題專(zhuān)門(mén)下發(fā)通報(bào)，分析成因和隱患，督促整改落實(shí)。二是風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)銀監(jiān)部門(mén)下發(fā)的《內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及展開(kāi)內(nèi)控檢查工作的通知》開(kāi)展了內(nèi)控管理檢查；三是根據(jù)區(qū)分行要求，風(fēng)險(xiǎn)部、業(yè)務(wù)檢查部與紀(jì)檢監(jiān)察部組成聯(lián)合檢查組在各部門(mén)自查的基礎(chǔ)上開(kāi)展了全行不相容崗位清理排查。通過(guò)對(duì)照《手冊(cè)》排查，有效防控了內(nèi)部人員操作風(fēng)險(xiǎn)，保證崗位分離制衡的有效性。四是營(yíng)運(yùn)管理部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開(kāi)展了現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)檢查。五是個(gè)人金融部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開(kāi)展2項(xiàng)檢查。，此次檢查對(duì)大額賬戶(hù)關(guān)聯(lián)交易（員工與客戶(hù)之間）情況、網(wǎng)點(diǎn)歷史查庫(kù)及現(xiàn)金管理、員工存放物品規(guī)范性、代發(fā)工資業(yè)務(wù)四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行重點(diǎn)排查，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，消除問(wèn)題隱患。，提高了自助業(yè)務(wù)管理水平，進(jìn)一步加強(qiáng)自助業(yè)務(wù)操作管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1