【文章內(nèi)容簡介】 效性審核。（4）是一項正式的活動。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計劃安排，應(yīng)由有資格的人員進行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實。（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時間的內(nèi)審隊伍難以建立；⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。5．內(nèi)部審核的時機和頻次內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大改變；（2）發(fā)生了嚴重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴重抱怨；（3）即將進行第二方、第三方審核；（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格。內(nèi)審的時機和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。1）確定任務(wù)內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準下達。2）審核準備由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責(zé)編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應(yīng)進行文件預(yù)審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標準等有關(guān)文件。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應(yīng)及時通知受審部門，并請受審部門確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。3）現(xiàn)場審核審核組應(yīng)準時到達審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當簡化，現(xiàn)場審核應(yīng)是客觀的、獨立的和公正的，就是應(yīng)以事實為依據(jù)，以標準或其他文件的規(guī)定為準繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷?，F(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字?，F(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。在末次會議上，審核方應(yīng)報告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報告和宣布審核結(jié)論。在末次會議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計劃。4）編寫審核報告審核組長應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報告，報告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。5）審核匯總分析審核組長應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進的精神。6）糾正措施的跟蹤體系管理部門應(yīng)組織內(nèi)審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應(yīng)對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個企業(yè)的實際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）有一個良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。在實施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。2．管理者代表要親自抓管理者代表應(yīng)確保按照SY/T62761997標準的規(guī)定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計劃、實施內(nèi)審和審批審核報告。3．落實內(nèi)審職責(zé)為維持一個管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進，要求內(nèi)審是一項長期的常規(guī)工作。這就需要有一個機構(gòu)來負責(zé)實施內(nèi)審。這些機構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結(jié)合進行。4．組建一支合格的內(nèi)審隊伍要有一支合格的內(nèi)審隊伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項重要的工作。應(yīng)在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓(xùn)。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。5．有正規(guī)的內(nèi)審程序為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實施方法。HSE管理體系內(nèi)部審核——準備（3）1．編制內(nèi)部審核計劃內(nèi)部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。1）分散滾動式企業(yè)進行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內(nèi)審計劃一般應(yīng)一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應(yīng)是跨連[例1]HSE管理體系內(nèi)審計劃（按部門）續(xù)進行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門進行內(nèi)部審核的內(nèi)審計劃的例子，供參考。當然企業(yè)也可以按要素來制定內(nèi)審計劃。2）集中式集中式內(nèi)部審核類似于認證審核，就是在確定時間內(nèi)（一般為24天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。內(nèi)部審核計劃是指確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審