【文章內(nèi)容簡介】 和咨詢協(xié)議。七．雇員及員工事宜 。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的名單和簡歷。，或曾作為 當(dāng)事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)資料。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員之間訂立的服務(wù)合 約、就職務(wù)津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級(jí)管理人員、顧 問或與其他有關(guān)機(jī)構(gòu)之間的任何安排。，公司和/或下屬企業(yè) 應(yīng)對(duì)職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費(fèi)及其他安置計(jì)劃，并請(qǐng)?zhí)峁┕竞?或下屬企 業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)或政策。、住房津貼、分房政策以及 其他福利及服務(wù)設(shè)施，包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、養(yǎng)老或其他 類似計(jì)劃，并提供所依據(jù)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。（如有）及有關(guān)的文件。八．訴訟和其他程序 1． 列表說明所有對(duì)公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開 始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查 或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。2． 持有公司股權(quán) 5％以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和/或下 屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引 起的此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭議。3．自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之 破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。4． 公司和/或下屬企業(yè)的董事長、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲 裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實(shí) 或潛在的爭議。5． 由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨(dú)立會(huì)計(jì)師，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。6． 與專利、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件。7． 所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命 令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬 企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)。8． 公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方 面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。九．稅務(wù) 、地稅的《稅務(wù)登記證》。（或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報(bào) 告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。請(qǐng)?zhí)峁┡c減免稅或其 他稅收優(yōu)惠有關(guān)的文件（如果有）。，以及所有其 他有關(guān)的分析。（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或 海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。十．公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn) 1． 擁有的土地，房產(chǎn)的文件 土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請(qǐng) 注明地址、面積、用途和使用年限）。 劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。 出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。 土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。 轉(zhuǎn)讓土地的土地批準(zhǔn)文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用證。 房產(chǎn)的所有權(quán)證。 有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊(cè)（如有）。 對(duì)于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請(qǐng)說明具體情況（包括但不限 于地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。2． 租賃的土地，房產(chǎn)的文件 租賃的土地，房產(chǎn)清單。 土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。 租賃土地的土地使用證。 租賃房產(chǎn)的房產(chǎn)證。 租賃房產(chǎn)的業(yè)主的房屋租賃許可證。3． 對(duì)公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權(quán)所設(shè)的限制和其他債權(quán)。4． 公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權(quán)益的任何估價(jià)報(bào)告，以及有關(guān)物業(yè)業(yè)權(quán)的調(diào) 查及評(píng)估報(bào)告。5． 任何重大在建工程的批文。6． 公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況。十一．環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量 （如適用）及其批復(fù)（如有）。環(huán)保部門或管理機(jī)構(gòu)給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文 。（如有）。、法規(guī)、政策、條例和 行政規(guī)定。(作者簡介：劉天永，北京君都律師事務(wù)所律師，中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國注冊(cè)稅 務(wù)師、會(huì)計(jì)師，中國公司法律師網(wǎng)（網(wǎng)址：）站長。業(yè)務(wù)范 圍：法律顧問、稅務(wù)顧問、稅務(wù)咨詢、稅收籌劃、外商投資、并購重組、破產(chǎn)重 整等，第三篇：銀行盡調(diào)清單擬投資某銀行盡調(diào)清單 111關(guān)于**銀行(直接和間接控股, 關(guān)聯(lián)公司)股本的股份信息。112以往的改組: 證明最近期間所發(fā)生重大收購、合并、重組、剝離或其它重大公司事件條件和條款的所有文件。.**銀行的存在與設(shè)立121與股本增減相關(guān)的所有文件, 包括與**銀行股本相關(guān)的股份買賣、股份認(rèn)購、轉(zhuǎn)股或期權(quán)交易等文件的復(fù)印件。122 審計(jì)師和/或外部會(huì)計(jì)師。其它外部顧問對(duì)**銀行所提供的建議書。、委員會(huì)141最近期間中股東、合伙人、公司董事會(huì)或相關(guān)委員會(huì)會(huì)議與決議的記錄材料。142 總經(jīng)理向股東及/或任何公司董事會(huì)或其它委員會(huì)作出的報(bào)告。143 最近期間的股東會(huì)議記錄—與授予任何管理人員或主管人員**銀行的股份或其它證券、投資或資產(chǎn)的發(fā)行、出售、交換或轉(zhuǎn)換相關(guān)的期權(quán)、認(rèn)股權(quán)或其它協(xié)議的清單。、設(shè)備 211 由**銀行全部或部分擁有的建筑物的清單, 包括地址、建筑物產(chǎn)權(quán)證書以及所擁有建筑物技術(shù)登記的摘錄。212 所擁有土地的清單, 包括地址、產(chǎn)權(quán)證書以及國家地籍薄的摘要 213 建筑物和土地的留置權(quán), 包括證明此類留置權(quán)存在的證書。214 不動(dòng)產(chǎn)買賣協(xié)議, 包括規(guī)定購買不動(dòng)產(chǎn)的任何優(yōu)先購買權(quán)的協(xié)議。215 所有擔(dān)保物權(quán)或其它留置權(quán)或?qū)?*銀行所擁有不動(dòng)產(chǎn)限制的清單和說明, 包括這些物權(quán)的相關(guān)證明。216 與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的其它協(xié)議, 包括與子公司或第三方間的任何租用或租賃協(xié)議。217 不動(dòng)產(chǎn)的估價(jià)或估值。218 本次增資擴(kuò)股估值涉及的評(píng)估增值不動(dòng)產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。221 租用或租賃的不動(dòng)產(chǎn)的清單。222 租賃協(xié)議和租賃期權(quán), 以及適當(dāng)情況下正式租賃登記的證明文件的復(fù)印件。223 關(guān)于租賃不動(dòng)產(chǎn)過去和現(xiàn)在用途的資料。**銀行的組織結(jié)構(gòu)圖411 銀行總部每個(gè)部門的組織圖（說明主要職責(zé)及業(yè)務(wù)范圍）412 代表性支行的組織流程圖(例如信貸委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì))及其相關(guān)成員。431 管理層和帶薪人員工資，額外福利及其他報(bào)酬系統(tǒng)（這些福利包括獎(jiǎng)金及其他報(bào)酬、員工培訓(xùn)、利潤分紅、團(tuán)體保險(xiǎn)以及員工貸款等）的說明。432 **銀行社會(huì)保險(xiǎn)繳納政策以及提取情況。441 額外福利及其它報(bào)酬的清單(以及相應(yīng)受益人的名單), 包括獎(jiǎng)金和其它補(bǔ)償、雇員培訓(xùn)、利潤分享、集體保險(xiǎn)和雇員貸款等。442 關(guān)于福利的內(nèi)部規(guī)定。443 養(yǎng)老金計(jì)劃。養(yǎng)老金撥款的保險(xiǎn)精算(截至前一會(huì)計(jì)末)。法律法規(guī)的遵守51在最近期間，與違反**銀行所持有許可、執(zhí)照、批文、授權(quán)或與違反適用法律相關(guān)的而對(duì)**銀行征收費(fèi)用、評(píng)估和款項(xiàng), 此類所有相關(guān)文件。52法律法規(guī)的遵守。在最近期間，無關(guān)于違反**銀行所持有許可、執(zhí)照、批文、授權(quán)或違反適用法律相關(guān)的而對(duì)**銀行征收費(fèi)用、評(píng)估和款項(xiàng)的此類文件。