【文章內容簡介】 和咨詢協(xié)議。七．雇員及員工事宜 。、監(jiān)事和高級管理人員的名單和簡歷。，或曾作為 當事方與以前的工作單位簽訂過保密或不競爭協(xié)議，請?zhí)峁┯嘘P資料。、監(jiān)事和高級管理人員之間訂立的服務合 約、就職務津貼或其他安排作出的協(xié)議、合同或貸款，以及與高級管理人員、顧 問或與其他有關機構之間的任何安排。，公司和/或下屬企業(yè) 應對職工及其家屬的賠償、贍養(yǎng)費及其他安置計劃，并請?zhí)峁┕竞?或下屬企 業(yè)本身的慣常作法以及依據(jù)的有關法律、法規(guī)或政策。、住房津貼、分房政策以及 其他福利及服務設施，包括食堂、幼兒園、學校、鼓勵性的補恤金、養(yǎng)老或其他 類似計劃，并提供所依據(jù)的有關法律、法規(guī)、規(guī)章及辦法。（如有）及有關的文件。八．訴訟和其他程序 1． 列表說明所有對公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結案但尚未執(zhí)行的或開 始起訴的或將來可能有的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機構的調查 或質詢，以及所有與上述事宜有關的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。2． 持有公司股權 5％以上的股東作為當事人的正在進行的可能對公司和/或下 屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引 起的此類重大訴訟或仲裁的事實或潛在的爭議。3．自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之 破產、犯罪、欺詐、不當發(fā)行證券或不當商業(yè)行為的訴訟。4． 公司和/或下屬企業(yè)的董事長、總經理作為當事人的、正在進行的訴訟、仲 裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起重大訴訟或仲裁的事實 或潛在的爭議。5． 由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨立會計師，關于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內的訴訟或仲裁的所有函件。6． 與專利、商標或版權侵權行為有關的函件。7． 所有公司和/或下屬企業(yè)為當事方的（或對其具約束力的）裁決、判決、命 令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬 企業(yè)從事或停止從事某些活動。8． 公司和/或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方 面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。九．稅務 、地稅的《稅務登記證》。（或其前身）與政府稅務部門之間的所有報 告、備案材料、報稅表及其他函件。請?zhí)峁┡c減免稅或其 他稅收優(yōu)惠有關的文件（如果有）。，以及所有其 他有關的分析。（包括但不限于稅務機關或 海關要求補稅或罰款或正在調查）有關的文件和情況說明。十．公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產 1． 擁有的土地，房產的文件 土地使用權和房產產權（包括擁有的、占有的房產和土地）的清單（請 注明地址、面積、用途和使用年限）。 劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。 出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。 土地使用費和土地出讓金交納憑證。 轉讓土地的土地批準文件、土地轉讓合同和相關的國有土地使用證。 房產的所有權證。 有關土地、房產的抵押合同及登記注冊（如有）。 對于未領取權屬證明的土地及/或房產，請說明具體情況（包括但不限 于地址、面積、用途及未能取得權屬證明的原因）。2． 租賃的土地，房產的文件 租賃的土地，房產清單。 土地，房產租賃協(xié)議及其登記證明。 租賃土地的土地使用證。 租賃房產的房產證。 租賃房產的業(yè)主的房屋租賃許可證。3． 對公司和/或下屬企業(yè)物業(yè)使用權所設的限制和其他債權。4． 公司和/或下屬企業(yè)主要物業(yè)權益的任何估價報告，以及有關物業(yè)業(yè)權的調 查及評估報告。5． 任何重大在建工程的批文。6． 公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產經營設備的產權狀況。十一．環(huán)境保護和產品質量 （如適用）及其批復（如有）。環(huán)保部門或管理機構給予公司和/或下屬企業(yè)的命令、罰款或調查的有關文 。（如有）。、法規(guī)、政策、條例和 行政規(guī)定。(作者簡介：劉天永，北京君都律師事務所律師，中國注冊會計師，中國注冊稅 務師、會計師，中國公司法律師網（網址：）站長。業(yè)務范 圍：法律顧問、稅務顧問、稅務咨詢、稅收籌劃、外商投資、并購重組、破產重 整等，第三篇：銀行盡調清單擬投資某銀行盡調清單 111關于**銀行(直接和間接控股, 關聯(lián)公司)股本的股份信息。112以往的改組: 證明最近期間所發(fā)生重大收購、合并、重組、剝離或其它重大公司事件條件和條款的所有文件。.**銀行的存在與設立121與股本增減相關的所有文件, 包括與**銀行股本相關的股份買賣、股份認購、轉股或期權交易等文件的復印件。122 審計師和/或外部會計師。其它外部顧問對**銀行所提供的建議書。、委員會141最近期間中股東、合伙人、公司董事會或相關委員會會議與決議的記錄材料。142 總經理向股東及/或任何公司董事會或其它委員會作出的報告。143 最近期間的股東會議記錄—與授予任何管理人員或主管人員**銀行的股份或其它證券、投資或資產的發(fā)行、出售、交換或轉換相關的期權、認股權或其它協(xié)議的清單。、設備 211 由**銀行全部或部分擁有的建筑物的清單, 包括地址、建筑物產權證書以及所擁有建筑物技術登記的摘錄。212 所擁有土地的清單, 包括地址、產權證書以及國家地籍薄的摘要 213 建筑物和土地的留置權, 包括證明此類留置權存在的證書。214 不動產買賣協(xié)議, 包括規(guī)定購買不動產的任何優(yōu)先購買權的協(xié)議。215 所有擔保物權或其它留置權或對**銀行所擁有不動產限制的清單和說明, 包括這些物權的相關證明。216 與不動產相關的其它協(xié)議, 包括與子公司或第三方間的任何租用或租賃協(xié)議。217 不動產的估價或估值。218 本次增資擴股估值涉及的評估增值不動產的評估報告。221 租用或租賃的不動產的清單。222 租賃協(xié)議和租賃期權, 以及適當情況下正式租賃登記的證明文件的復印件。223 關于租賃不動產過去和現(xiàn)在用途的資料。**銀行的組織結構圖411 銀行總部每個部門的組織圖（說明主要職責及業(yè)務范圍）412 代表性支行的組織流程圖(例如信貸委員會、審計委員會、資產負債管理委員會)及其相關成員。431 管理層和帶薪人員工資，額外福利及其他報酬系統(tǒng)（這些福利包括獎金及其他報酬、員工培訓、利潤分紅、團體保險以及員工貸款等）的說明。432 **銀行社會保險繳納政策以及提取情況。441 額外福利及其它報酬的清單(以及相應受益人的名單), 包括獎金和其它補償、雇員培訓、利潤分享、集體保險和雇員貸款等。442 關于福利的內部規(guī)定。443 養(yǎng)老金計劃。養(yǎng)老金撥款的保險精算(截至前一會計末)。法律法規(guī)的遵守51在最近期間，與違反**銀行所持有許可、執(zhí)照、批文、授權或與違反適用法律相關的而對**銀行征收費用、評估和款項, 此類所有相關文件。52法律法規(guī)的遵守。在最近期間，無關于違反**銀行所持有許可、執(zhí)照、批文、授權或違反適用法律相關的而對**銀行征收費用、評估和款項的此類文件。