【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政處罰、行政許可等執(zhí)法活動(dòng)中形成的法律文書和材料，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評(píng)查（以下簡(jiǎn)稱案卷評(píng)查），是指對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查、評(píng)議并由此對(duì)行政執(zhí)法行為實(shí)施監(jiān)督的活動(dòng)。本辦法所稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)包括市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）所屬的具有行政執(zhí)法職能的行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授予行政執(zhí)法權(quán)的組織以及依法接受委托實(shí)施行政執(zhí)法的組織。第四條 案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問(wèn)題與完善制度相結(jié)合，評(píng)查結(jié)果與落實(shí)責(zé)任相結(jié)合的原則。第五條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的案卷評(píng)查工作。案卷評(píng)查的具體工作由市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）的法制工作機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)查組織機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)實(shí)施。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以自行對(duì)其下屬機(jī)構(gòu)或受其委托實(shí)施行政執(zhí)法的組織的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。第六條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)全面真實(shí)反映行政執(zhí)法活動(dòng)，體現(xiàn)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和規(guī)范性要求。第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立和完善檔案管理制度。在具體行政行為完成后，應(yīng)當(dāng)依法將實(shí)施該具體行政行為過(guò)程中形成的文書材料立卷歸檔。第八條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配備案卷管理人員，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的案卷管理工作。案卷管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）指導(dǎo)立卷責(zé)任人的立卷和歸檔工作；（二）負(fù)責(zé)案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統(tǒng)計(jì)工作；（三）按照規(guī)定定期將案卷移送檔案管理機(jī)構(gòu)；（四）與案卷管理有關(guān)的其他工作。第二章 案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)第九條 案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)行政行為的合法性要求設(shè)立若干項(xiàng)目，凡有一項(xiàng)不達(dá)標(biāo)的即評(píng)定為不合格案卷。一般標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否規(guī)范、合理以及案卷檔案制作質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。一般標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按照具體行政行為的規(guī)范性要求和案卷歸檔規(guī)范設(shè)立若干項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目下設(shè)若干要素，并設(shè)定相應(yīng)分值。對(duì)不符合要素要求或案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。第十條 行政處罰案卷的基礎(chǔ)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：（一）行政處罰主體是否具有法定職權(quán)；（二）行政執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；（三）實(shí)施行政處罰是否準(zhǔn)確適用法律；（四）事實(shí)認(rèn)定是否清楚，證據(jù)是否充分；（五）實(shí)施行政處罰是否依法履行主要程序；（六）實(shí)施行政處罰是否存在導(dǎo)致該行政行為無(wú)效的其他情形。行政許可案卷的基礎(chǔ)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：（一）行政許可項(xiàng)目是否具有法定依據(jù)；（二）行政許可主體是否具有法定職權(quán)；（三）實(shí)施行政許可是否準(zhǔn)確適用法律；（四）行政許可申請(qǐng)人是否符合法定條件；（五）實(shí)施行政許可是否依法履行主要程序；（六）實(shí)施行政許可是否存在導(dǎo)致該行政行為無(wú)效的其他情形。第十一條 行政處罰案卷的一般評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：（一）行政處罰裁量是否適當(dāng)且有合理、充分的理由；（二）實(shí)施行政處罰的其他程序是否符合要求；（三）行政處罰文書是否規(guī)范、齊備；（四）案卷歸檔是否規(guī)范。行政許可案卷的一般評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：（一）實(shí)施行政許可的其他程序是否符合要求；（二）行政許可文書是否規(guī)范、齊備；（三）案卷歸檔是否規(guī)范。第十二條 具體的評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和方法由市政府法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并公布。第三章 案卷評(píng)查程序第十三條 案卷評(píng)查一般每年組織一次，每次抽查兩個(gè)以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。案卷評(píng)查可以檢查全部案卷，也可以按時(shí)間段、案卷序號(hào)或者其他方式抽查 部分案卷。評(píng)查組織機(jī)構(gòu)可以組織兩個(gè)或者兩個(gè)以上的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行交叉評(píng)查。第十四條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）開(kāi)展案卷評(píng)查工作應(yīng)當(dāng)成立案卷評(píng)查小組。評(píng)查小組由政府法制工作機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法部門選報(bào)的評(píng)查人員組成，也可以邀請(qǐng)專家、學(xué)者參加。第十五條 案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：（一）制訂評(píng)查工作方案，確定案卷評(píng)查的有關(guān)事項(xiàng)；（二）確定評(píng)查人員；（三）在開(kāi)展案卷評(píng)查7日前書面告知行政執(zhí)法部門評(píng)查的時(shí)間和要求；（四）評(píng)查人員對(duì)照案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)審查案卷；（五）評(píng)查組織機(jī)構(gòu)在評(píng)查結(jié)束后制作案卷評(píng)查單，并將案卷評(píng)查情況反饋行政執(zhí)法部門。第十六條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)如對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到評(píng)查結(jié)果之日起3日內(nèi)向評(píng)查組織機(jī)構(gòu)提出。評(píng)查組織機(jī)構(gòu)對(duì)有異議的案卷進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)評(píng)判有誤的予以修正，并最終確定案卷成績(jī)。第十七條 評(píng)查人員評(píng)查案卷應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問(wèn)題。評(píng)查人員對(duì)所評(píng)案卷涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私依法負(fù)有保密責(zé)任。第十八條 對(duì)可能影響公正評(píng)查的，評(píng)查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)評(píng)查人員回避。第十九條 被評(píng)查的單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。第四章 案卷評(píng)查結(jié)果第二十條 評(píng)查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案卷評(píng)查結(jié)束后通報(bào)案卷評(píng)查結(jié)果，并向本級(jí)人民政府報(bào)告。各區(qū)政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）組織的案卷評(píng)查，應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后20日內(nèi)將評(píng)查情況抄送市政府法制工作機(jī)構(gòu)。第二十一條 案卷評(píng)查的結(jié)果納入法治政府建設(shè)考核體系和政府機(jī)關(guān)績(jī)效考核體系。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自行組織案卷評(píng)查的，評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公務(wù)員年終考核等相關(guān)考核和內(nèi)部獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。第二十二條 評(píng)查組織機(jī)構(gòu)可以對(duì)在行政執(zhí)法案卷評(píng)查中案卷優(yōu)秀率較高的被評(píng)查單位給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，對(duì)案卷不合格率比較高的單位給予通報(bào)批評(píng)。第二十三條 評(píng)查組織機(jī)構(gòu)對(duì)不合格的案卷，如果發(fā)現(xiàn)執(zhí)法行為明顯違法的，可以按照《深圳市人民政府行政執(zhí)法督察辦法》的有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)出具《行政執(zhí)法督察決定書》或者《行政執(zhí)法督察意見(jiàn)書》；發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有關(guān)人員在執(zhí)法過(guò)程中存在行政過(guò)錯(cuò)的，可以根據(jù)《深圳市人民政府行政過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》 的有關(guān)規(guī)定移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。在案卷評(píng)查中發(fā)現(xiàn)除前款所列情形之外其他不符合案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，評(píng)查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理意見(jiàn)并反饋給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，要求其改進(jìn)工作，有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)向評(píng)查組織機(jī)構(gòu)書面報(bào)告整改情況。第二十四條 有下列情形之一的，由評(píng)查組織機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期不改正的，予以通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理：（一）未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送評(píng)查案卷的；（二）拒絕接受案卷評(píng)查的；（三）不按時(shí)報(bào)送評(píng)查情況報(bào)告的；（四）弄虛作假、制作虛假案卷的；（五）對(duì)評(píng)查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不及時(shí)整改的；（六）違反本辦法的其他行為。第二十五條 案卷評(píng)查人員違反本辦法第十七條規(guī)定，給當(dāng)事人、利害關(guān)系人造成損害的，依法承擔(dān)責(zé)任。第五章 附 則第二十六條 法律、法規(guī)對(duì)案卷評(píng)查工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十七條 各區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）和市政府各行政執(zhí)法部門可根據(jù)本轄區(qū)、本部門的實(shí)際，依照本辦法制定實(shí)施細(xì)則。第二十八條 本辦法自2011年1月1日起施行。第四篇：行政執(zhí)法案卷評(píng)查指導(dǎo)辦法附件3：行政執(zhí)法案卷評(píng)查指導(dǎo)辦法第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，做好行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》和國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指各省轄市、縣（市、區(qū)）人民政府及其行政執(zhí)法部門，省人民政府所屬各行政執(zhí)法部門，納入政府目標(biāo)管理的全系統(tǒng)垂直管理機(jī)構(gòu)，法律、法規(guī)授權(quán)具有公共管理事務(wù)職能的組織，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，以及依法受委托從事行政執(zhí)法工作的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)）根據(jù)本辦法，將行政許可文書、行政確認(rèn)文書、行政處罰文書、行政裁決文書、行政征收征用文書、行政強(qiáng)制文書、行政檢查文書、行政給付文書，以及相關(guān)證據(jù)，按照行政執(zhí)法過(guò)程的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行排列、編注頁(yè)碼、填寫目錄，并裝訂成冊(cè)的行政執(zhí)法文書組合。第三條 國(guó)務(wù)院部門制定的相關(guān)規(guī)定包含本辦法內(nèi)容的，依照其規(guī)定；未包含本辦法內(nèi)容的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)務(wù)院部門的相關(guān)規(guī)定和本辦法，制定本單位的相關(guān)制度。國(guó)務(wù)院部門尚未制定相關(guān)規(guī)定的，適用本辦法。第四條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查堅(jiān)持依法、公正、實(shí)體與程序并重、獎(jiǎng)勵(lì)與追究相結(jié)合的原則。第五條 縣級(jí)以上人民政府法制機(jī)構(gòu)在同級(jí)人民政府領(lǐng)導(dǎo)下，依照層級(jí)監(jiān)督原則負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷評(píng)查的組織或者實(shí)施工作。必要時(shí)，縣級(jí)以上人民政府法制機(jī)構(gòu)可以會(huì)同依法具有監(jiān)督權(quán)的國(guó)家機(jī)關(guān)實(shí)施行政執(zhí)法案卷評(píng)查。縣級(jí)以上行政執(zhí)法部門根據(jù)依法