【文章內容簡介】 督促，對評查過程存在的困難和問題，有針對性的提出解決方案，確保了案卷評查工作的順利開展。如，今年6月份，市政府法制辦利用15天時間，采取召開座談會、查閱案卷等方式，對各個縣區(qū)和市國土、農業(yè)、林業(yè)、環(huán)保等12個市直部門開展案卷評查工作情況進行了專項督查，并將督查情況進行了通報，省政府法制辦對此予以充分肯定；秦州、麥積、甘谷、武山、張家川等縣區(qū)法制辦對所屬行政執(zhí)法部門開展案卷評查工作進行了檢查；武山縣公安局法制室對12個基層行政執(zhí)法單位和內設機構的案卷評查進行了抽查。（六）嚴格評議考核，落實工作責任。為了防止行政執(zhí)法案卷評查工作評而無果，流于形式，我市高度重視對評查結果的有效利用，努力實現(xiàn)評查效用的最大化。一是通過對優(yōu)秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的評定，對評出的先進單位和優(yōu)秀案卷給予通報表揚；對案卷質量不高、不重視案卷評查工作的執(zhí)法部門進行通報批評，從而調動各縣區(qū)、各部門對開展案卷評查工作的積極性和主動性。今年，我市對案卷評查工作高度重視、評查面寬、整改力度大、案卷質量高的市執(zhí)法、國稅、麥積區(qū)等部門和縣區(qū)授予“天水市行政執(zhí)法案卷評查工作先進單位” 榮譽稱號；并從選送市上評查的138案卷中評選出“秦某無煙草專賣零售許可證經營行政處罰案卷”、“甘肅國美電器有限公司天水分公司印制發(fā)票稅務行政許可案卷”等10宗案卷為“2009全市優(yōu)秀行政執(zhí)法案卷”。二是將案卷評查工作與行政執(zhí)法責任制工作結合起來。結合行政執(zhí)法責任制 的推行，對不能勝任本職工作的執(zhí)法人員，建議調離執(zhí)法崗位；對違法辦案、造成嚴重后果的執(zhí)法單位和人員，按照《天水市行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》追究相關單位和人員的責任，進一步增強執(zhí)法人員的大局意識和責任意識。三是將案卷評查工作與依法行政評議考核機制結合起來。年初，案卷評查工作作為依法行政工作的重要內容列入了在市政府和各縣區(qū)政府、市政府各部門簽訂的目標考核責任書中，年底進行嚴格考核，從而更大程度地發(fā)揮案卷評查制度的監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法作用。三、工作成效（一）行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力不斷增強。在實際執(zhí)法工作中，有法不依、執(zhí)法不嚴、執(zhí)法不公和執(zhí)法犯法的現(xiàn)象在不少部門不同程度的存在，要切實做到嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，就必須從提高行政執(zhí)法人員素質抓起。因此，各部門把開展行政執(zhí)法案卷評查工作作為加強執(zhí)法人員學習培訓的有利時機。如市城管執(zhí)法局等部門組織全市系統(tǒng)圍繞如何依法辦案，如何提高辦案質量等內容，多次對有關行政執(zhí)法方面的法律、法規(guī)和規(guī)章進行學習，集體評卷，開展研討，撰寫體會等，有效地提高了執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和水平，因為執(zhí)法不當和錯誤執(zhí)法引起的糾紛明顯下降，以執(zhí)法者個人好惡不依法、亂執(zhí)法的現(xiàn)象基本得到杜絕。（二）行政執(zhí)法案卷質量明顯提高。從評查的情況看，通過連續(xù)4年的案卷評查工作，市、縣區(qū)各行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰、行政許可案件沒有明顯的違法之處，質量比以往有了較大提高。主 要表現(xiàn)在：一是行政執(zhí)法事實依據(jù)的收集更加完整。多數(shù)執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中證據(jù)收集比較全面，證據(jù)的種類較多，能夠清晰反映行政執(zhí)法的事實依據(jù)。二是行政執(zhí)法的程序更加完善。行政處罰基本能夠按照立案、調查取證、審查決定、送達執(zhí)行各階段的法定程序進行；行政許可能夠在法定期限內受理行政許可申請、作出行政許可決定。三是法律依據(jù)的適用更加準確。行政處罰案卷基本做到了適用法律條、款、項、目正確；行政許可項目均在市政府批準公布的項目范圍內，許可的依據(jù)均是現(xiàn)行有效的法律法規(guī)規(guī)章。四是行政決定的作出更加科學民主。不少部門，如物價、執(zhí)法、國稅、地稅、質監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等系統(tǒng)在作出重大行政處罰、行政許可決定前，先要經過案件審理委員會集體討論。五是行政執(zhí)法的案卷管理更加規(guī)范。行政處罰、行政許可多數(shù)建立了卷宗，尤其是行政處罰卷宗的整理、歸檔比較規(guī)范。（三）行政執(zhí)法理念進一步轉變。過去，在老百姓心目中，辦證就是收費，處罰就是罰款。通過案卷評查工作的深入開展、責任追究制度的落實和評議考核力度的加大，各級執(zhí)法部門依法行政意識不斷增加，以收費、罰款為目的的所謂執(zhí)法得到了有效遏制，執(zhí)法理念有了根本性的轉變?，F(xiàn)在，辦證程序更簡單、時間更快捷、態(tài)度更熱情。行政處罰也體現(xiàn)出以人為本、便民利民的理念，如市交通、文化、執(zhí)法、規(guī)劃、畜牧、氣象等部門在給相對人的一些文書中注明了辦案單位或人員的電話號碼，以方便群眾聯(lián)系；麥積區(qū)執(zhí)法局創(chuàng)立了首違不罰的執(zhí)法方式，對不知道城市管理規(guī)定首次違 法、情節(jié)較輕的相對人，只是告知有關規(guī)定，登記造冊，不予處罰，收到了良好的執(zhí)法效果；張家川縣執(zhí)法局將舉報電話寫在執(zhí)法車上，為群眾投訴舉報提供了便利。四、存在問題我市行政執(zhí)法案卷評查工作雖然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下五個方面：（一）事實、證據(jù)方面。一是個別案卷認定主要事實無證據(jù)佐證或證據(jù)不充分。這一問題在行政許可案卷中表現(xiàn)比較突出，如對事實的認定僅有執(zhí)法人員的主觀評價，而沒有現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄、現(xiàn)場照片或其他證據(jù)的佐證。二是證據(jù)種類相對單一。一些行政處罰案卷偏重采用調查（詢問）筆錄作為定案證據(jù)，對其他種類證據(jù)收集不夠全面。三是證據(jù)收集有瑕疵。個別案卷復印件來源不清，既未注明出處、取證日期，也無執(zhí)法人員或復印件提供者的簽字。（二）法律適用方面。一是一些行政許可案卷中沒有注明法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。二是在行使裁量權的行政處罰案卷中，普遍沒有對裁量理由作出說明。三是一些行政處罰案件在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下實施處罰，但卷內無減輕處罰的法定情節(jié)、法定依據(jù)。（三）程序方面。一是一些行政許可決定的作出超出了法定期限。二是一些行政處罰案件未依法履行告知義務，或者履行告知義務有瑕疵。三是一些行政處罰案件沒有當事人的申辯、陳述內容的完整記載，也沒有放棄陳述、申辯的記載，不能反映當事人的陳述、申辯權是否得到保障。四是行政許可案卷中普遍沒有注明執(zhí)法人員 的執(zhí)法證件號碼，一些處罰案卷的調查詢問筆錄中無向當事人出示執(zhí)法證件記載，一些文書中執(zhí)法人員執(zhí)法證號為已作廢執(zhí)法證件的號碼。（四）文書制作方面。一是勘驗、檢查筆錄制作不規(guī)范，沒有客觀、準確、完整地記錄，而是加入了一些主觀評價或是僅記錄了存在的主要問題。二是一些案卷中缺少送達回證，或送達回證上無單位印章、執(zhí)法人員備注不規(guī)范等。（五）歸檔裝訂方面。一是一些部門的卷宗編號、卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編序不規(guī)范。二是一些部門沒有將行政執(zhí)法過程中形成的資料裝訂成卷，而是將資料裝入信封袋，有的甚至只用訂書釘或回形針將資料訂在一起。三是個別部門存在用圓珠筆填寫執(zhí)法文書現(xiàn)象。此外，案卷評查工作中還存在一些問題：一是一些部門對開展案卷評查工作的重要性認識不夠，主動性、自覺性不強。二是工作開展不夠平衡，大多數(shù)部門、特別是執(zhí)法任務比較重的部門比較重視案卷評查工作，工作主動，措施得力，成效明顯，但有少數(shù)部門重視不夠。三是一些部門的自查工作不深不細，整改措施不力。四是法制工作力量比較薄弱，縣區(qū)法制機構人員較少，且不能專職專用；多數(shù)部門沒有專門的法制科室和人員。五、今后任務（一）提高認識。行政執(zhí)法案卷評查是國務院《全面推進依法行政實施綱要》中確立的一項重要制度。各縣區(qū)、各部門必須切實 重視執(zhí)法案卷評查工作，將案卷評查作為提高辦案質量、規(guī)范執(zhí)法隊伍和推進依法行政的一項長效機制來抓。要根據(jù)《評查辦法》的要求，每年組織一次案卷評查，并以此為切入點，不斷推進和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)