【文章內(nèi)容簡介】 紀檢監(jiān)察部；成立效能監(jiān)察項目工作小組，明確分工，負責該項目的具體實施工作；效能監(jiān)察項目工作小組制定《實施方案》，明確監(jiān)察重點，經(jīng)效能監(jiān)察領(lǐng)導小組討論通過后，以正式文件形式下發(fā)到相關(guān)部門，并上報集團紀檢監(jiān)察部備案；召開效能監(jiān)察例會，部署工作任務(wù)，明確職責要求，正式啟動效能監(jiān)察活動。（二）項目組織實施階段組織效能監(jiān)察項目小組成員學習相關(guān)法律、法規(guī)及專業(yè)知識、集團及企業(yè)的相關(guān)制度等；下達效能監(jiān)察通知書，告知監(jiān)察對象監(jiān)督檢查有關(guān)事項；通過查閱有關(guān)文件資料，核查相關(guān)信息，個別訪談，現(xiàn)場監(jiān)督，聽取匯報，組織專項檢查和重點抽查等方式對工程項目全過程實施同步監(jiān)督檢查；對發(fā)現(xiàn)的問題進行剖析，提出整改意見，下達監(jiān)察建議書或決定書，并督促整改；對整改落實情況實施有效的跟蹤檢查，不斷建立健全各項規(guī)章制度，提升企業(yè)管控水平。（三）結(jié)項歸檔階段進行經(jīng)濟、管理、社會效益認定，填報《經(jīng)濟效益核定表》、《效能監(jiān)察終結(jié)報告表》；對效能監(jiān)察工作進行全面總結(jié)。主要包括：基本情況、組織實施過程、取得的實際效果、經(jīng)驗做法等方面內(nèi)容；效能監(jiān)察項目完成后，認真整理與此項工作相關(guān)的文件資料，完成組卷歸檔。六、工作要求統(tǒng)一思想，提高認識。充分認識開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，切實加強對此項工作的領(lǐng)導，通過協(xié)調(diào)配合，形成合力，互通情況，交流信息，研討問題，確保效能監(jiān)察工作的順利開展。規(guī)范程序，加強溝通。建立定期召開例會制度，項目小組要按階段適時召開效能監(jiān)察工作例會，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，抓好工作落實。注重實效，總結(jié)提高。針對效能監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改，認真落實，全面建立和完善各項規(guī)章制度，防止各種違法亂紀行為和腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。第三篇：2011年工程項目效能監(jiān)察實施方案工程建設(shè)項目管理效能監(jiān)察實施方案為規(guī)范工程建設(shè)項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司年初效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對2007年以來計劃資金在200萬元以上未審在建工程建設(shè)項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。一、監(jiān)察目的通過對工程建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責，促進工程建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。二、監(jiān)察依據(jù)《重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等。三、監(jiān)察范圍**油庫擴容技改、**加油站等11個隱患整改、技改項目。四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點及方法（一）項目審批與前期準備 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）項目是否列入投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。（2）項目是否進行了立項論證和可行性研究，初步設(shè)計、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準。（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。（4）項目建設(shè)資金是否及時到位，并符合工程項目的進展要求。2．監(jiān)察切入點項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。3．監(jiān)察方法（1）檢驗工程項目的審批文件。（2）核對土地的取得程序及實際用途。（3）核對規(guī)劃許可手續(xù)，檢查安評報告、環(huán)評報告和開工報告。（4）核對資金流動。（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標的行為，有無肢解工程行為；（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；（3）合同是否與招標投標文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；（4）是否依法辦理備案手續(xù)。2．監(jiān)察切入點工程發(fā)包的各種文件、資料。3．監(jiān)察方法（1）查驗發(fā)包初步方案及已發(fā)包部分的文件、資料，到現(xiàn)場了解工程項目的實際情況；（2）查驗并核對項目審批文件和報建登記資料；（3）查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績；（4）查驗合同是否與招投標文件一致，現(xiàn)場了解合同履行情況；（5）查驗備案資料；（6）查驗直接發(fā)包的申請和審批資料。（三）招投標 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）招標項目是否按照國家、集團公司的有關(guān)規(guī)定履行項目審批(委托)手續(xù)，是否具備招標條件；（2）是否成立招標領(lǐng)導小組，成立評標委員會，并制定招標領(lǐng)導小組、評標委員會職責，招標領(lǐng)導小組有無會議記錄，有無由個人決定邀請投標人問題；（3）招標人是否具備自行招標的能力，招標文件的條款和采用的招標方法是否符合國家、集團公司的有關(guān)規(guī)定；（4）招標文件條款是否齊全，招標文件的內(nèi)容是否公平、合理、合法，并符合項目的實際情況。有無肢解項目、規(guī)避招標的行為；（5）有無歧視或者排斥潛在投標單位的行為，是否邀請了不具備資格的投標單位參加投標，是否一視同仁地向所有投標單位提供信息，有無與投標人私下串通的行為。（6）投標人資質(zhì)、資信、業(yè)績是否符合招標文件的規(guī)定，是否辦理安全許可證、市場準入證；（7）投標人所持的投標資料是否真實齊全，是否符合招標文件規(guī)定；（8）投標人之間有無串通投標行為，有無采取欺騙方式騙取中標或者以向招標單位人員、評委行賄的方式謀取中標的行為；（9）招標人或評標委員會成員有無違反規(guī)定私下接觸投標人，收受投標人財物，以及其他違反招標投標工作紀律的行為。（10）開標時有無棄標、廢標情況，廢標是否符合招標文件的廢標條款規(guī)定；（11）檢查投標書的商務(wù)報價是否超出招標標底的上限或下限；（12）評標委員會的組成、產(chǎn)生是否符合集團公司的有關(guān)規(guī)定，評委與招標人、投標人是否有利害關(guān)系，或其他應該回避的關(guān)系；（13）評分細則是否嚴密，是否符合國家或集團公司的有關(guān)規(guī)定。評委在評標中是否存在有意袒護或惡意排斥投標人的評分行為；（14）有無泄露標底、評委會成員名單等應當保密的行為；（15）評標是否符合預先確定的評標方法和標準，評標的時間是否充分，是否對標底和投標文件內(nèi)容進行了詳細的評價。定標結(jié)果是否符合法律規(guī)定；（16）評分表和匯總表等原始評標資料是否留存。（17）簽發(fā)的中標書是否與評標結(jié)果一致，有無廢標的商務(wù)報價中標；（18）合同內(nèi)容是否與招標文件、投標文件相一致，投標方的承諾是否在合同中約定；（19）是否依法辦理備案，相關(guān)的中標文件是否齊全。2．監(jiān)察切入點招標文件、招標領(lǐng)導小組的會議紀要、招標項目的審批文件和有關(guān)資料等；投標文件、投標人的資質(zhì)、資信、業(yè)績等情況；開標、評標過程記錄、評分表及匯總表、評委名單等。招標文件、投標文件、中標通知書和簽訂合同的資料等。3．監(jiān)察方法與計劃部門、采購部門、項目審批部門或招標管理部門聯(lián)系，查驗當年的投資計劃、采購計劃和實際采購完成情況，調(diào)閱發(fā)包初步方案及有關(guān)文件、資料，到現(xiàn)場了解工程和采購項目的實施情況；與招標管理部門聯(lián)系，查驗并核對項目審批文件等資料；查驗招標投標過程中的招標公告、招標文件、評標委員會組成記錄、評標報告、標底等文件、資料，核對中標單位及其項目經(jīng)理或者總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績以及以往中標情況；查驗招標文件、投標文件、中標通知書和合同文本及附件內(nèi)容的一致性。（四）施工 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）審查施工企業(yè)是否具備相應資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過相關(guān)部門的審核，有無無證或越級、超范圍承攬施工任務(wù)，有無轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項目要求及施工組織設(shè)計相適應；（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；（4）有無偽造、涂改、出售、買賣、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級證書、營業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場檢驗合格并簽字，重大隱蔽工程有無設(shè)計單位參加現(xiàn)場檢查驗收并簽字；（6）檢查現(xiàn)場經(jīng)濟簽證的符合性。2．監(jiān)察切入點施工許可證、施工合同、資質(zhì)證書、隱蔽工程記錄、經(jīng)