【正文】 第一紀(jì)工委監(jiān)察分局、市交通局與項目代建單位三方之間要加強(qiáng)溝通，及時了解情況；二是抓好效能監(jiān)察檢查階段的工作質(zhì)量和檢查報告的質(zhì)量，抓好問題整改處理以及檔案資料的整理工作；三是要在效能監(jiān)察項目實施的過程中，探索效能評價的方式、方法。要把效能監(jiān)察和調(diào)查研究結(jié)合起來，積極探索政府重大投資建設(shè)項目有效監(jiān)管的新途徑，逐步建立有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究的政府投資責(zé)任追究機(jī)制，為今后開展專項效能監(jiān)察積累經(jīng)驗、奠定基礎(chǔ)。市交通局各相關(guān)處室要依據(jù)各自職責(zé)，完善本部門職責(zé)范圍內(nèi)的管理制度，依法履職、依法盡職；代建單位作為項目建設(shè)的責(zé)任主體，要加強(qiáng)制度建設(shè)，按照招投標(biāo)、合同管理、工程聯(lián)系變更、資金管理、工程管理、物資采購、竣工驗收等工程建設(shè)的流程、環(huán)節(jié)和特點，制定相應(yīng)的管理制度和程序，針對工程建設(shè)鏈、設(shè)計監(jiān)督管理鏈，做到工程監(jiān)管與工程建設(shè)環(huán)環(huán)相扣，進(jìn)一步規(guī)范工程建設(shè)管理行為，有效預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。七、具體要求（一）統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識。圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律和重點環(huán)節(jié)管理，督促建立規(guī)章制度，注重預(yù)防，規(guī)范程序，堵塞漏洞。（二）實施監(jiān)察，整改問題，具體開展工作階段（5月下旬—11月底）一是組織部署，思想發(fā)動。六、實施步驟此項效能監(jiān)察工作時間定為 2010年5月2010年12月。成立效能監(jiān)察協(xié)調(diào)小組，由第一紀(jì)工委書記、監(jiān)察分局局長李瑩任組長，市交通局紀(jì)委書記郝廣智任副組長，成員由第一紀(jì)工委監(jiān)察分局和市交通局紀(jì)委監(jiān)察室工作人員構(gòu)成，日常工作由第一紀(jì)工委監(jiān)察分局辦公室承擔(dān)，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、情況綜合、檢查督辦等事宜。是否嚴(yán)格履行國家和省有關(guān)變更設(shè)計程序，變更理由是否充分，變更費用是否合理。是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)和政府采購規(guī)定。是否符合國家政策、高效地開展征地拆遷工作，建立土地征用、拆遷補(bǔ)償?shù)挠嘘P(guān)制度和監(jiān)督制約機(jī)制。三、監(jiān)察內(nèi)容102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是：項目建設(shè)全過程的跟蹤監(jiān)督，加強(qiáng)對工程概算、預(yù)算和決算的控制與監(jiān)督，對相關(guān)單位和管理人員在項目建設(shè)中依法履行職責(zé)的能力、效率、效果、行為規(guī)范的檢查評價，以及對項目建設(shè)過程中違法失職行為的查處。促進(jìn)項目法人單位強(qiáng)化責(zé)任，科學(xué)決策，嚴(yán)格管理，督促市直有關(guān)部門認(rèn)真履行職責(zé)，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高辦事效率，保證工程建設(shè)目標(biāo)順利實現(xiàn)。效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。四、計劃實施時間立項時間：X年X 月 X 日，終結(jié)時間：X年X 月 X 日。4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀(jì)律。（十）資金管理 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ茫袩o列支計劃外投資等問題；（2）工程項目資金是否進(jìn)行了概算、預(yù)算和決算，決(結(jié))算是否進(jìn)行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當(dāng)手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；（3）工程進(jìn)度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2．監(jiān)察切入點項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計報告、財務(wù)賬目等資料。（3）工程建設(shè)項目是否及時進(jìn)行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；（4）合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；（5）是否及時按照合同的約定和招投標(biāo)文件進(jìn)行決算；（6）建設(shè)單位是否及時進(jìn)行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進(jìn)行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。（1）查驗物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對項目實施產(chǎn)生影響。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀(jì)違規(guī)行為的查處記錄和決定。（六）質(zhì)量和安全管理 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位是否按照國家工程質(zhì)量與安全的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和公司的有關(guān)規(guī)定，建立質(zhì)量與安全保證體系及規(guī)章制度，并落實到位；（2）工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求，是否存在質(zhì)量隱患，是否有相互串通，利用質(zhì)量評估、設(shè)計變更等手段增加工程費用的行為；（3）質(zhì)量的檢驗和驗收是否符合國家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)；（4）是否發(fā)生質(zhì)量與安全事故，對事故的處理是否及時、有效。現(xiàn)場查驗合同、日志、記錄及有關(guān)文件、資料；（3）現(xiàn)場查驗質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄，工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、費用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；（4）通過與相關(guān)單位或部門聯(lián)系，查驗轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（5）召開座談會或者個別談話，了解參與工程施工各方主體行為。3．監(jiān)察方法與計劃部門、采購部門、項目審批部門或招標(biāo)管理部門聯(lián)系，查驗當(dāng)年的投資計劃、采購計劃和實際采購?fù)瓿汕闆r，調(diào)閱發(fā)包初步方案及有關(guān)文件、資料，到現(xiàn)場了解工程和采購項目的實施情況；與招標(biāo)管理部門聯(lián)系，查驗并核對項目審批文件等資料；查驗招標(biāo)投標(biāo)過程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評標(biāo)委員會組成記錄、評標(biāo)報告、標(biāo)底等文件、資料，核對中標(biāo)單位及其項目經(jīng)理或者總監(jiān)的資質(zhì)、業(yè)績以及以往中標(biāo)情況；查驗招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書和合同文本及附件內(nèi)容的一致性。定標(biāo)結(jié)果是否符合法律規(guī)定；（16）評分表和匯總表等原始評標(biāo)資料是否留存。有無肢解項目、規(guī)避招標(biāo)的行為；（5）有無歧視或者排斥潛在投標(biāo)單位的行為，是否邀請了不具備資格的投標(biāo)單位參加投標(biāo)，是否一視同仁地向所有投標(biāo)單位提供信息，有無與投標(biāo)人私下串通的行為。（二）工程發(fā)包 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）發(fā)包方式的選擇是否符合國家規(guī)定，直接發(fā)包的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定，有無直接發(fā)包或者規(guī)避招標(biāo)的行為，有無肢解工程行為；（2）是否辦理申請和審批手續(xù)，項目審批部門核準(zhǔn)的發(fā)包初步方案是否符合國家規(guī)定；（3）合同是否與招標(biāo)投標(biāo)文件相一致，有無另行分包的內(nèi)容；（4）是否依法辦理備案手續(xù)。3．監(jiān)察方法（1）檢驗工程項目的審批文件。（2）項目是否進(jìn)行了立項論證和可行性研究，初步設(shè)計、概算是否經(jīng)過有效審批，項目是否經(jīng)過當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)管理部門的批準(zhǔn)。一、監(jiān)察目的通過對工程建設(shè)項目重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)察，促使工程建設(shè)項目管理人員依法、合規(guī)、高效、廉潔地履行職責(zé)，促進(jìn)工程建設(shè)項目管理規(guī)范運作，為建設(shè)優(yōu)質(zhì)工程服務(wù)。建立定期召開例會制度，項目小組要按階段適時召開效能監(jiān)察工作例會，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，抓好工作落實。主要包括：基本情況、組織實施過程、取得的實際效果、經(jīng)驗做法等方面內(nèi)容；效能監(jiān)察項目完成后，認(rèn)真整理與此項工作相關(guān)的文件資料，完成組卷歸檔。監(jiān)察方法：核對承諾書及責(zé)任書簽訂情況，個別訪談了解項目人員落實風(fēng)險防控措施情況等。公開內(nèi)容：公開與建設(shè)項目參建方、重要材料和設(shè)備供應(yīng)方簽訂的經(jīng)濟(jì)合同。（五）資金管理與使用監(jiān)察內(nèi)容：是否建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機(jī)制；是否按合同約定和現(xiàn)場進(jìn)度撥付工程款，支付工程款是否履行審批程序，是否建立工程項目資金支付與合同對應(yīng)臺賬等。監(jiān)察方法：核實采購計劃和方式，查驗材料設(shè)備的檢驗合格證、出廠合格證和試驗員資格證書。公開內(nèi)容：在招投標(biāo)管理中公開項目概況、要求和獲取招標(biāo)文件的辦法，公開資格預(yù)審條件、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)辦法及評標(biāo)結(jié)果。（一）前期立項審批監(jiān)察內(nèi)容：是否違反集團(tuán)投資管理辦法等相關(guān)規(guī)定，重點包括：工程項目是否編制了項目建議書（代可研）；項目決策是否經(jīng)過充分論證，并按照有關(guān)程序進(jìn)行集體、民主決策；項目投資審批程序是否規(guī)范等。法務(wù)部門：負(fù)責(zé)對有關(guān)工程建設(shè)項目合同的法律審核，參與前期需要做盡調(diào)的工程建設(shè)項目的法律盡職調(diào)查，出具法律意見，對合同履行情況進(jìn)行跟蹤，確保維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。“三防”：防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀(jì)行為發(fā)生；防止失職瀆職行為造成工程質(zhì)量事故的發(fā)生；防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生。二○一一年九月二十五日第二篇：工程項目效能監(jiān)察工作實施方案XXX項目 效能監(jiān)察實施方案一、指導(dǎo)思想為貫徹落實集團(tuán)關(guān)于開展效能監(jiān)察工作的相關(guān)規(guī)定和要求，進(jìn)一步規(guī)范效能監(jiān)察工作和強(qiáng)化效能監(jiān)察力度，加強(qiáng)企業(yè)管理，促進(jìn)項目管理者正確履職，提高企業(yè)效能，保障XXX項目項目按照國家有