【正文】 。領(lǐng)導(dǎo)小組要按階段召開(kāi)效能監(jiān)察工作例會(huì)，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見(jiàn)，制定整改方案，抓好工作落實(shí)。（四）規(guī)范程序，加強(qiáng)溝通。特別是對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)提出限期整改意見(jiàn)，并進(jìn)行全程的跟蹤監(jiān)察和嚴(yán)格的現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，確保整改落實(shí)到位。（三）突出重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管。（二）完善制度，有效預(yù)防。102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目使用的是公共資金或財(cái)政資金，事關(guān)公共利益和廉潔政府建設(shè)形象。效能監(jiān)察的全部資料要按照要求裝訂成冊(cè)，組卷歸檔，妥善保管。（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）監(jiān)察項(xiàng)目結(jié)束后，對(duì)效能監(jiān)察成果進(jìn)行歸納分析并寫(xiě)出效能監(jiān)察工作報(bào)告。對(duì)在監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職、瀆職等違法違紀(jì)重大問(wèn)題，立即向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并及時(shí)開(kāi)展調(diào)查；四是建章立制，加強(qiáng)管理。組織市交通局相關(guān)處室和項(xiàng)目代建單位，共同研究確定效能監(jiān)察的內(nèi)容、時(shí)間、要求、目的等有關(guān)事項(xiàng)，以《監(jiān)察通知書(shū)》的形式，書(shū)面通知相關(guān)部門(mén)和單位；二是認(rèn)真開(kāi)展工作。立項(xiàng)后報(bào)市紀(jì)委、監(jiān)察局備案。工作主要分三個(gè)階段進(jìn)行。對(duì)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，直至整改完畢，確保整改落實(shí)到位。五、工作方式102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目效能監(jiān)察工作方法以看、查、聽(tīng)的方式進(jìn)行。四、組織領(lǐng)導(dǎo)第一紀(jì)工委監(jiān)察分局負(fù)責(zé)對(duì)此次效能監(jiān)察工作進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌推進(jìn)。（七）竣（交）工驗(yàn)收工作。（六）工程變更設(shè)計(jì)。（五）資金管理。（四）設(shè)備、材料采購(gòu)。（三）建設(shè)隊(duì)伍選擇。（二）征地拆遷工作。效能監(jiān)察要重點(diǎn)突出以下重要環(huán)節(jié)：（一）項(xiàng)目審批。（二）三監(jiān)督監(jiān)督工程建設(shè)資金安全使用，提高資金使用效能；監(jiān)督工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效，有序?qū)嵤?，按期完工；監(jiān)督合同正常履行，工程建設(shè)管理達(dá)到國(guó)家要求。二、工作目標(biāo)102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目效能監(jiān)察以“工程規(guī)范建設(shè)、干部廉潔優(yōu)秀”為目標(biāo)，重點(diǎn)監(jiān)察在工程建設(shè)領(lǐng)域易發(fā)生腐敗或不當(dāng)管理的環(huán)節(jié)，主要做到“四防”、“三監(jiān)督”。一、總體要求通過(guò)對(duì)102國(guó)道長(zhǎng)春至德惠段改建項(xiàng)目實(shí)施效能監(jiān)察，嚴(yán)格規(guī)范項(xiàng)目業(yè)主的管理行為和項(xiàng)目參建單位的建設(shè)行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、認(rèn)真整改不規(guī)范行為，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法問(wèn)題。十一、抽樣與方法本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計(jì)抽樣的形式，測(cè)試方法主要采用詢問(wèn)法與審閱法相結(jié)合，穿行測(cè)試法、指標(biāo)對(duì)比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。八、監(jiān)察人員要求及原則效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成效能監(jiān)察工作小組成員有項(xiàng)目部（部門(mén)）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人組成業(yè)務(wù)專業(yè)負(fù)責(zé)人回避效能監(jiān)察九、組織機(jī)構(gòu)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：XXXXXX成員：（若干）效能監(jiān)察工作小組組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：XXXXXX成員：（若干）十、小組分工效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽(tīng)取效能監(jiān)察進(jìn)展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報(bào)告。五、監(jiān)察抽樣覆蓋時(shí)間范圍X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。三、效能監(jiān)察總體思路本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項(xiàng)目（部門(mén)）工作小組具體實(shí)施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測(cè)試與評(píng)價(jià)模型”方法、程序要求組織進(jìn)行，并完成效能監(jiān)察工作，對(duì)公司（項(xiàng)目）經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)起到良好的保證作用。二○一一年九月二十五日第四篇：效能監(jiān)察實(shí)施方案(一般通用模版)效能監(jiān)察實(shí)施方案（一般通用模版）模版原創(chuàng)：樊光中根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計(jì)劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對(duì)XX項(xiàng)目（部門(mén)）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進(jìn)行專項(xiàng)（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：一、監(jiān)察對(duì)象本次效能監(jiān)察對(duì)象是XX項(xiàng)目的XX等業(yè)務(wù)流程。3．現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察結(jié)束后，做好檔案整理、數(shù)據(jù)匯總，向公司上報(bào)監(jiān)察報(bào)告，視監(jiān)察出的問(wèn)題落實(shí)整改。3．監(jiān)察方法（1）檢查工程項(xiàng)目投資計(jì)劃及年底項(xiàng)目投資調(diào)整計(jì)劃，核查計(jì)劃及計(jì)劃變更情況；（2）審查有無(wú)計(jì)劃外工作量及人為加大工作量的問(wèn)題，抽查重點(diǎn)和有異常的工作量；（3）對(duì)工程項(xiàng)目資金結(jié)算情況進(jìn)行檢查，抽查合同、合同審批表、合同履行終結(jié)通知單、審計(jì)簽證表、計(jì)劃(或公務(wù)通知單)、檢查驗(yàn)收單或受益單位簽認(rèn)單等相關(guān)資料五、監(jiān)察組人員及分工 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：*** 組長(zhǎng): ***成員：***六、工作時(shí)間安排2011年10月8 日至10月31日七、工作要求1．監(jiān)察前，檢查組人員要按照實(shí)施方案學(xué)習(xí)有關(guān)政策文件，熟悉被監(jiān)察項(xiàng)目，明確工作任務(wù)，做好監(jiān)察準(zhǔn)備工作?，F(xiàn)場(chǎng)查看竣工工程及質(zhì)量保修情況?？⒐を?yàn)收?qǐng)?bào)告，竣工決算審計(jì)、竣工檢查驗(yàn)收資料，工程尾款支付憑證。(九)竣工驗(yàn)收結(jié)算 （1）是否依法履行了質(zhì)量監(jiān)督的職能，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告是否真實(shí)；（2）項(xiàng)目結(jié)算內(nèi)容是否按合同、招投標(biāo)文件及設(shè)計(jì)變更進(jìn)行，有無(wú)虛增工程量、抬高工程造價(jià)行為，工程量計(jì)算、定額套用、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定。（2）查驗(yàn)是否有談判記錄、比選文件等能實(shí)質(zhì)反應(yīng)有效控制的管理文件。（2）服務(wù)采購(gòu)是否按相關(guān)規(guī)定實(shí)施； 物資設(shè)備及服務(wù)采購(gòu)申請(qǐng)表、談判記錄、比選文件和驗(yàn)收單。3．監(jiān)察方法（1）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料；（2）將工期調(diào)整、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的數(shù)量和金額與其他類似工程相比較，對(duì)照有關(guān)資料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)和核對(duì)。2．監(jiān)察切入點(diǎn)工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計(jì)變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證、批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料。2．監(jiān)察切入點(diǎn)質(zhì)量與安全管理有關(guān)體系文件、規(guī)章制度和具體措施，質(zhì)量和安全事故的處理及結(jié)果記錄，質(zhì)量檢驗(yàn)和檢查驗(yàn)收記錄。3．監(jiān)察方法（1）核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份；（2）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)監(jiān)理合同、日志及有關(guān)文件、資料，了解監(jiān)理單位、施工單位工作情況；（3）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工、材料設(shè)備檢測(cè)和試驗(yàn)等方面的記錄。（五）項(xiàng)目管理 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否齊全，規(guī)章制度是否健全，項(xiàng)目管理人員是否到位，監(jiān)理人員并具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格；（2）項(xiàng)目管理人員、監(jiān)理人員是否認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)；（3）監(jiān)理日志、施工日志的記載是否與工程進(jìn)展情況相一致；（4）項(xiàng)目管理部門(mén)是否依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對(duì)施工活動(dòng)及參與各方的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否責(zé)成有關(guān)單位、部門(mén)、人員進(jìn)行整改。3．監(jiān)察方法（1）與施工許可管理部門(mén)聯(lián)系，查驗(yàn)施工許可證；（2）隨機(jī)或者有重點(diǎn)地查驗(yàn)核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份。（四）施工 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）審查施工企業(yè)是否具備相應(yīng)資質(zhì)，施工企業(yè)的資質(zhì)是否經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的審核，有無(wú)無(wú)證或越級(jí)、超范圍承攬施工任務(wù)，有無(wú)轉(zhuǎn)包、掛靠現(xiàn)象；（2）施工企業(yè)投入的技術(shù)人員、技術(shù)裝備等是否與所承建的工程項(xiàng)目要求及施工組織設(shè)計(jì)相適應(yīng)；（3）是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開(kāi)工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定；（4）有無(wú)偽造、涂改、出售、買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)等級(jí)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章等違法違規(guī)現(xiàn)象；（5）關(guān)鍵施工工序、隱蔽工程是否按照規(guī)定由建設(shè)單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)合格并簽字，重大隱蔽工程有無(wú)設(shè)計(jì)單位參加現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收并簽字；（6）檢查現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證的符合性。招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)和簽訂合同的資料等。（17）簽發(fā)的中標(biāo)書(shū)是否與評(píng)標(biāo)結(jié)果一致，有無(wú)廢標(biāo)的商務(wù)報(bào)價(jià)中標(biāo)；（18）合同內(nèi)容是否與招標(biāo)文件、投標(biāo)文件相一致，投標(biāo)方的承諾是否在合同中約定；（19）是否依法辦理備案，相關(guān)的中標(biāo)文件是否齊全。評(píng)委在評(píng)標(biāo)中是否存在有意袒護(hù)或惡意排斥投標(biāo)人的評(píng)分行為；（14）有無(wú)泄露標(biāo)底、評(píng)委會(huì)成員名單等應(yīng)當(dāng)保密的行為；（15）評(píng)標(biāo)是否符合預(yù)先確定的評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)的時(shí)間是否充分，是否對(duì)標(biāo)底和投標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的評(píng)價(jià)。（6）投標(biāo)人資質(zhì)、資信、業(yè)績(jī)是否符合招標(biāo)文件的規(guī)定，是否辦理安全許可證、市場(chǎng)準(zhǔn)入證；（7）投標(biāo)人所持的投標(biāo)資料是否真實(shí)齊全，是否符合招標(biāo)文件規(guī)定；（8）投標(biāo)人之間有無(wú)串通投標(biāo)行為，有無(wú)采取欺騙方式騙取中標(biāo)或者以向招標(biāo)單位人員、評(píng)委行賄的方式謀取中標(biāo)的行為；（9）招標(biāo)人或