【正文】 評標委員會成員有無違反規(guī)定私下接觸投標人，收受投標人財物，以及其他違反招標投標工作紀律的行為。（三）招投標 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）招標項目是否按照國家、集團公司的有關(guān)規(guī)定履行項目審批(委托)手續(xù)，是否具備招標條件；（2）是否成立招標領(lǐng)導(dǎo)小組，成立評標委員會，并制定招標領(lǐng)導(dǎo)小組、評標委員會職責，招標領(lǐng)導(dǎo)小組有無會議記錄，有無由個人決定邀請投標人問題；（3）招標人是否具備自行招標的能力，招標文件的條款和采用的招標方法是否符合國家、集團公司的有關(guān)規(guī)定；（4）招標文件條款是否齊全，招標文件的內(nèi)容是否公平、合理、合法，并符合項目的實際情況。2．監(jiān)察切入點工程發(fā)包的各種文件、資料。（4）核對資金流動。（2）核對土地的取得程序及實際用途。2．監(jiān)察切入點項目審批的文件、前期準備的手續(xù)和票據(jù)等相關(guān)資料。（3）用地、規(guī)劃、安評、環(huán)評、開工及其需要辦理的手續(xù)是否辦理，是否符合國家規(guī)定。四、監(jiān)察內(nèi)容、切入點及方法（一）項目審批與前期準備 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）項目是否列入投資計劃，是否經(jīng)過審批，審批手續(xù)是否完善。二、監(jiān)察依據(jù)《重大工程項目廉政監(jiān)督實施意見》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》等。第三篇：2011年工程項目效能監(jiān)察實施方案工程建設(shè)項目管理效能監(jiān)察實施方案為規(guī)范工程建設(shè)項目管理，持續(xù)加大對工程項目的監(jiān)管，按照公司年初效能監(jiān)察工作的安排，公司擬對2007年以來計劃資金在200萬元以上未審在建工程建設(shè)項目實施監(jiān)察，為確保本次效能監(jiān)察能取得實效，特制訂本方案。注重實效，總結(jié)提高。規(guī)范程序，加強溝通。六、工作要求統(tǒng)一思想，提高認識。（三）結(jié)項歸檔階段進行經(jīng)濟、管理、社會效益認定，填報《經(jīng)濟效益核定表》、《效能監(jiān)察終結(jié)報告表》；對效能監(jiān)察工作進行全面總結(jié)。五、監(jiān)察步驟（一）立項前期準備階段根據(jù)集團工程建設(shè)項目立項批復(fù)，對項目基本情況進行全面了解，為做好效能監(jiān)察工作奠定基礎(chǔ)；填報《效能監(jiān)察立項報告表》，報集團紀檢監(jiān)察部；成立效能監(jiān)察項目工作小組，明確分工，負責該項目的具體實施工作；效能監(jiān)察項目工作小組制定《實施方案》，明確監(jiān)察重點，經(jīng)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組討論通過后，以正式文件形式下發(fā)到相關(guān)部門，并上報集團紀檢監(jiān)察部備案；召開效能監(jiān)察例會，部署工作任務(wù)，明確職責要求，正式啟動效能監(jiān)察活動。公開內(nèi)容：公開項目人員簽訂的廉政責任書、廉潔承諾書，查找的廉政風險點及制定的風險防控措施。監(jiān)察方法：查閱合同審查會簽表，法律意見書，合同原件和簽約對方資信情況等。（六）合同管理監(jiān)察內(nèi)容：合同審批資料是否齊全，審批程序是否規(guī)范，簽約對方資質(zhì)證明是否有效，合同條款是否完備，是否出具法律意見書，合同履行過程中是否有違約行為，工程結(jié)算內(nèi)容是否與合同相符。公開內(nèi)容：公開工程款、材料設(shè)備款的支付進度；公開項目成本流程控制、工程竣工決算控制、資金撥付計劃、資金回收情況。監(jiān)察方法：現(xiàn)場查驗有關(guān)文件、資料，核對監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場有關(guān)人員的身份、資質(zhì)、資格證書等。（四）工程進度與質(zhì)量安全監(jiān)察內(nèi)容：是否按施工合同約定工期進行施工，監(jiān)理人員、項目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格，專業(yè)是否配套，現(xiàn)場的項目經(jīng)理與中標的人選是否一致，是否按照設(shè)計要求、監(jiān)理規(guī)范進行監(jiān)理和施工，是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標的規(guī)章制度和具體措施，是否按照規(guī)定辦理了設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證，工程驗收是否按集團竣工驗收工作通知進行。公開內(nèi)容：工程項目采購計劃，采購方式，采購評審辦法和供應(yīng)商。監(jiān)察方法：調(diào)取和查驗招投標有關(guān)文件，調(diào)查和核實有關(guān)情況，現(xiàn)場監(jiān)督招投標的開標、評標過程等。（二）工程招投標監(jiān)察內(nèi)容：是否按照國家及集團的有關(guān)規(guī)定進行招投標，重點包括：招投標是否在集團招投標領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，是否存在應(yīng)招標未招標，招標代理公司是否有正規(guī)資質(zhì)，招標公告是否向社會發(fā)布，是否按規(guī)定成立評標委員會，對投標人是否進行資格預(yù)審，開標時文件是否密封良好，評標時是否違反評標紀律，定標時是否按專家委員會意見定標，中標通知是否網(wǎng)上公示等內(nèi)容。公開內(nèi)容：公開項目的組織機構(gòu)、建設(shè)項目名稱、項目建議書（代可研）、實施方案以及計劃目標等。四、監(jiān)察內(nèi)容XXX項目項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對前期立項審批、工程招投標、材料設(shè)備采購、工程進度與質(zhì)量安全、資金管理與使用、合同管理、廉政建設(shè)等工程建設(shè)的主要環(huán)節(jié)進行監(jiān)督檢查。安保部門：負責工程建設(shè)項目的安全教育管理，全程跟蹤項目建設(shè)，配合當?shù)毓こ贪踩O(jiān)管部門做好檢查監(jiān)督工作，并督促施工單位整改落實，確保工程建設(shè)項目安全。財務(wù)審計部門：負責工程建設(shè)項目資金的支付與審計，要嚴格按照財務(wù)相關(guān)規(guī)定及合同約定支付工程款，定期與工程建設(shè)項目管理部門核對工程項目資金支付等情況；積極履行審計監(jiān)督職能，防控資金風險，確保工程建設(shè)項目資金安全。三、組織機構(gòu) 依據(jù)“統(tǒng)一要求、分級負責”的原則，建立健全效能監(jiān)察工作責任體系，形成由效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，項目小組負責實施、紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制?！叭亍保嚎刂坪猛顿Y規(guī)模，合理使用資金；控制好建設(shè)進度，按時完成工作目標；控制好工程質(zhì)量，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)工程。二、工作目標通過實施效能監(jiān)察，查找和整改管理的薄弱環(huán)節(jié)，完善相關(guān)管理制度和措施，推動工程建設(shè)項目關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作更加透明，工程建設(shè)制度更加健全，安全保證體系更加完善，工程建設(shè)質(zhì)量進一步提升。4．監(jiān)察人員要做到高效工作，廉潔自律，遵守保密紀律。2．監(jiān)察中，要做好實施求是，客觀公正，注意被監(jiān)察部門正反兩方面情況，認真做好工作記錄，編制工作底稿。（十）資金管理 1．監(jiān)察內(nèi)容（1）有無弄虛作假套取工程款、設(shè)立“小金庫”，項目資金是否?？顚Ｓ茫袩o列支計劃外投資等問題；（2）工程項目資金是否進行了概算、預(yù)算，是否進行了審計，有無虛列工程成本、采取不正當手段抬高工程造價、揮霍浪費以及在資金管理使用中挪用、轉(zhuǎn)移、私分、貪污等問題；（3）工程進度款及尾款是否按合同約定支付，有無提前、拖延以及合同外支付的行為；2．監(jiān)察切入點項目概算書、概算調(diào)整書、資金計劃、資金使用、資金結(jié)算、決(結(jié))算審計報告、財務(wù)賬目等資料。（1）了解造成工期拖延、合同價和審計前決算價、審計后決算價之間出現(xiàn)差異的原因，分析其是否合理；（3）核對應(yīng)當審計的工程項目是否及時進行了審計及審計情況；（4）了解資金流動情況。（3）工程建設(shè)項目是否及時進行了竣工決算審計，有無拖延，拖延的原因是否合理；（4）合同價和審計前決算價、審計后決算價之間是否存在差異，差異是否合理；（5）是否及時按照合同的約定和招投標文件進行決算；（6）建設(shè)單位是否及時進行竣工檢查驗收，檢查驗收程序是否規(guī)范，檢查驗收查出的問題是否得到整改，是否未進行竣工檢查驗收或未辦理竣工檢查驗收備案即擅自使用工程等。（３）查驗物資設(shè)備及服務(wù)采購驗收單是否與實物一致。（1）查驗物資設(shè)備采購的數(shù)量及質(zhì)量是否與項目需求一致，是否因物資設(shè)備采購對項目實施產(chǎn)生影響。(八)物資設(shè)備采購及服務(wù)采購 （1）未達到招投標標準的物資設(shè)備采購，物資設(shè)備的采購范圍、數(shù)量是否與項目的要求一致，是否滿足項目要求。建設(shè)單位監(jiān)督記錄和資料，違紀違規(guī)行為的查處記錄和決定。3．監(jiān)察方法（1）檢查建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的質(zhì)量與安全管理制度；（2）查驗質(zhì)量監(jiān)督報告、質(zhì)量檢驗和檢查驗收記錄；（3）查驗工期調(diào)整、合同變更、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、費用調(diào)整等相關(guān)資料；（4）檢查安全講話、培訓、風險源辯識及其削減、問題整改、安全隱患等記錄，以及對安全事故有關(guān)責任單位和人員的責任追究；（七）設(shè)計與變更監(jiān)察內(nèi)容（1）審查項目設(shè)計是否按規(guī)劃設(shè)計標準設(shè)計，施工圖設(shè)計審查是否符合國家和公司規(guī)定的工程建設(shè)強制性標準、條文，設(shè)計是否合理，有無設(shè)計浪費現(xiàn)象，有無設(shè)計指定品牌型號或變相指定生產(chǎn)廠商現(xiàn)象；（2）是否存在合同變更和設(shè)計