【文章內(nèi)容簡介】 義為 :一國以維護(hù)國家安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由 ， 采取的一些對(duì)他國的商品和服務(wù)自由進(jìn)入該國市場造成障礙的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施。 （一） 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)及主要表現(xiàn)形式 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn) 日趨增多和復(fù)雜的技術(shù)性貿(mào)易措施正對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生越來越大的影響，成為各方關(guān)注的重點(diǎn)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘 (TBT)主要有下列特點(diǎn) : （ 1） 廣泛性。廣泛性 主要是指產(chǎn)品范圍、產(chǎn)品產(chǎn)運(yùn)銷過程和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域等幾個(gè)方面都會(huì)涉及技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及的產(chǎn)品包括農(nóng)產(chǎn)品、初級(jí)產(chǎn)品、半成品和工業(yè)制成品等各種類型，當(dāng)然越是初級(jí)產(chǎn)品越易遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘。而且技術(shù)性貿(mào)易壁壘在表現(xiàn)形式上也包括了產(chǎn)品生產(chǎn)的各種方面，因此無論是產(chǎn)品的生產(chǎn)、管理、運(yùn)輸、包裝等各個(gè)環(huán)節(jié)都可能受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響。 （ 2）隱蔽性 ， 從表面上看， 技術(shù)性貿(mào)易壁壘確實(shí)具有合法性和必要性，不論是對(duì)國際貿(mào)易的正常發(fā)展，還是居民健康都能夠起到積極作用的，但是應(yīng)當(dāng)看到，多數(shù)國家設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘是打著合法的幌子，行保護(hù)貿(mào)易之實(shí)更多是以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為出發(fā)點(diǎn)，因而表現(xiàn)出消極的一面。 （ 3）靈活性。技術(shù)性貿(mào)易措施中的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)、評(píng)定程序等并不是一成不變的，這些都會(huì)隨著時(shí)間和技術(shù)的進(jìn)步而有所變動(dòng)，總的趨勢(shì)是標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)趨向于越來越嚴(yán)格，所涉及的產(chǎn)品范圍也越來越寬泛。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要表現(xiàn)形式 （ 1）技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是最常見的技術(shù)性貿(mào)易壁壘表現(xiàn)形式，各國出于保護(hù)消費(fèi)者利益、保證產(chǎn)品質(zhì)量、保護(hù)環(huán)境等目的，制定了種類繁多的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)在促進(jìn)專業(yè)化分工與協(xié)作、保證產(chǎn)品的質(zhì)量、維護(hù)消費(fèi)者利益等方面都起到很重要的作用。它們之間的主要區(qū)別是：技術(shù)法規(guī)是政府部門制定的強(qiáng)制性的，而標(biāo)準(zhǔn)通常帶有自愿性質(zhì)。 （ 2）合格評(píng)定程序 目前很多國家都制定了法律法規(guī)對(duì)進(jìn)入本國的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)、認(rèn)證，沒有經(jīng)過指定機(jī)構(gòu)認(rèn)可的產(chǎn)品，不準(zhǔn)進(jìn)入本國市 場銷售。通常情況下，合格評(píng)定程序被認(rèn)為由以下幾個(gè)方面組 13 成 :認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)。第一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是指由權(quán)威機(jī)構(gòu)出具某種產(chǎn)品達(dá)到某種標(biāo)準(zhǔn)的證明，因此又被稱為“第三方認(rèn)證”。目前主要有產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證和質(zhì)量體系認(rèn)證兩個(gè)方面。第二，認(rèn)可是指針對(duì)某個(gè)組織或個(gè)人的某種工作能力，由權(quán)威機(jī)構(gòu)對(duì)其判斷后給予正式承認(rèn)的活動(dòng)。認(rèn)可與認(rèn)證的主要不同在于認(rèn)可的目的是為了證明某一機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有某種能力，而認(rèn)證則為了證明某種產(chǎn)品符合要求。第三，相互承認(rèn)。相互承認(rèn)的主體是認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)，即雙方簽訂協(xié)議，對(duì)于彼此的認(rèn)證和認(rèn)可成果都應(yīng)予以承認(rèn) 。 （ 3）動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施 作為 TBT 的一種重要表現(xiàn)形式，動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施的定義為 :“主要針對(duì)對(duì)象是 WTO成員國，其主要目的是保護(hù)人類和動(dòng)植物的健康，使其免受來自外的一些流行疾病和病蟲害的影響，限制一些食品或飲料中使用違規(guī)的添加劑禁止含有超標(biāo)毒素和對(duì)人體有害物質(zhì)的食品在市場上流通。為了完成這些目標(biāo)所采取的措施均稱為動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施?！? （ 4）包裝和標(biāo)簽要求 包裝的危害主要是指產(chǎn)品使用的包裝材料在使用過后對(duì)人類和自然環(huán)境所產(chǎn)生的負(fù)面影響。這個(gè)問題已經(jīng)引起了很多國家的重視，針對(duì)產(chǎn)品的包裝問題很多國家不但頒 布苛刻的法令，而且積極思考更多的解決途徑。比如，鼓勵(lì)企業(yè)在技術(shù)上實(shí)現(xiàn)突破，生產(chǎn)出可分解的包裝袋，明確企業(yè)的責(zé)任，對(duì)于一些難以分解的包裝要予以回收，集中處理。標(biāo)簽是附著在產(chǎn)品或包裝上的說明和圖案 ， 一般包括 :制造商、商標(biāo)、產(chǎn)品名稱、成分、生產(chǎn)時(shí)間及保質(zhì)期、貯存及使用方法、包裝數(shù)量 (質(zhì)量 )、注意事項(xiàng)、語言要求、警告標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。這些標(biāo)簽的內(nèi)容在很大程度上都是保護(hù)和維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的有效手段。 （ 5）綠色貿(mào)易壁壘 綠色貿(mào)易壁壘是指進(jìn)口國以保護(hù)本國生態(tài)環(huán)境和公眾健康為目的，設(shè)置的一系列苛刻的、對(duì)其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品出口形 成障礙的保護(hù)措施和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。目前主要有綠色關(guān)稅制度、綠色市場準(zhǔn)入制度、綠色環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性綠色標(biāo)簽等幾種形式。綠色壁壘保護(hù)本國生態(tài)環(huán)境和公眾健康的目的賦予了它存在的合理性。但是，由于缺乏特定的機(jī)構(gòu)對(duì)各國設(shè)置的環(huán)境保護(hù)措施和法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，使得很多國家可以利用設(shè)置的環(huán)境保護(hù)條款阻止對(duì)他國農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口。 （二） 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的作用機(jī)理 從實(shí)施過程分析，技術(shù)性貿(mào)易壁壘一旦形成，就會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品產(chǎn)生了明顯的數(shù)量控制和價(jià)格控制的雙重作用，并通過兩種機(jī)制的綜合作用對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的成本、貿(mào)易條件產(chǎn)生影響。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù) 量控制機(jī)理 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的實(shí)施，首先會(huì)對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品明顯的數(shù)量控制作用。 14 如圖 21 所示， D 曲線為進(jìn)口國的國內(nèi)需求曲線， S 曲線為進(jìn)口國企業(yè)對(duì)本國市場的供給曲線（假定短期內(nèi)進(jìn)口國國內(nèi)供給和需求狀況不變 )，在進(jìn)口國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘之前，產(chǎn)品均衡價(jià)格為 PO，國內(nèi)需求量為 OB， 其中國內(nèi)自給量為 OA，差額部分進(jìn)口產(chǎn)品提供。 21 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量控制效應(yīng) 當(dāng)進(jìn)口國對(duì)該種產(chǎn)品實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，在初期，出口國必有部分產(chǎn)品因達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)而退出進(jìn)口市場，國內(nèi)供給總量下降將導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格上漲至 P1， 則國內(nèi)需求 量下降至 OE，國內(nèi)供給量上升至 OC， 進(jìn)口數(shù)量減少至 CE?？梢娂夹g(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口國的出口產(chǎn)生了數(shù)量抑制效應(yīng)，使其出口由 AB 減少至 CE， 隨著標(biāo)準(zhǔn)的提升，其抑制效應(yīng)會(huì)越加明顯。 [9] 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的價(jià)格控制機(jī)制 出口國為了克服技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制不得不改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與品質(zhì)，要為通過壁壘審查與認(rèn)證支付相關(guān)費(fèi)用，從而使出口產(chǎn)品成本提高，價(jià)格上升，降低了商品在進(jìn)口國市場上的價(jià)格競爭力，減少了出口商的利潤，從而表現(xiàn)為價(jià)格控制效應(yīng)。 如圖 22， AC 曲線代表沒有壁全情況下產(chǎn)品的單位成本線，設(shè)置壁壘后，成本增加 ， AC 上移至 AC+C1。 15 22 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的價(jià)格控制效應(yīng) 沒有壁壘情況下 ， 假定產(chǎn)品在出口國市場上價(jià)格為 Po， 出口量為 Q1， 則出口商可獲得利潤為 W。當(dāng) AC 上移至 AC+C1 時(shí) ， 在出口量 Q1 不變的情況下 ， 出口商必須把價(jià)格提髙到 P1，才能保證不至虧損。但提高價(jià)格 ， 會(huì)降低產(chǎn)品的市場競爭力 ， 要想應(yīng)對(duì)壁壘的限制 ， 出口企業(yè)就要利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng) ， 將產(chǎn)量由提高到 Q2 以上 ， 通過降低單位成本來贏得產(chǎn)品的市場競爭優(yōu)勢(shì)。 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制并不是各自孤立地發(fā)揮作用的 ， 在壁壘設(shè)置初期 ， 其體現(xiàn)為數(shù)量控制效 應(yīng) 。隨后 ， 廠商會(huì)增加投入對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn) ， 此時(shí) ， 壁壘會(huì)表現(xiàn)出數(shù)量與價(jià)格控制的復(fù)合效應(yīng)。 [10] 三、 我國農(nóng)產(chǎn)品遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀及原因分析 （一） 我國面臨技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀 總體情況分析 根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部統(tǒng)計(jì)，加入 WTO 前，我國自 1997 年因發(fā)達(dá)國家的 TBT 而受阻的出口商品開始明顯增多，至 20xx 年達(dá) 700 億美元，約占出口總額的 25%。加入 WTO 以來國外的 TBT 對(duì)我國出口影響更加嚴(yán)重。 20xx 年 6 月商務(wù)部技術(shù)司的調(diào)查顯示， 20xx 年我國有 71%的出口企業(yè)， 39%的出口商品遭受到國外 TBT 的限制，造成直接損失約 179 億美元。而國家質(zhì)檢總局早前公布的 20xx 年國外技術(shù)性貿(mào)易措施對(duì)中國出口企業(yè)影響調(diào)查結(jié)果，結(jié)果顯示，20xx 年有 %的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響；造成我國出口貿(mào)易直接損失 億美元，比 20xx 年增加 億美元；出口貿(mào)易直接損失占同期出口總額的 %，比 20xx 年上升 個(gè)百分點(diǎn)；國外技術(shù)性貿(mào)易措施使出口企業(yè)增加成本 16 億美元，比 20xx 年增加 億美 元。 [11] 圖 31 我國近年來遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的直接損失（億美元） 我國農(nóng)產(chǎn)品遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要國家 對(duì)我國實(shí)行技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家和地區(qū)變動(dòng)不大 ， 對(duì)我國實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易措施影響較大的國家和地區(qū)中 ， 排在前五位的是歐盟、美國、日本、俄羅斯和東盟。國家質(zhì)檢總局發(fā)布的《中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報(bào)告 (20xx)》數(shù)據(jù)顯示 ， 從直接損失額來看 ， 中國出口到歐盟的產(chǎn)品遭受技術(shù)性貿(mào)易措施造成的直接損失最大 ， 總額約 億美元 ， 占直接損失總額的%， 其次依次是美國和日本 ， 分別達(dá) 672 億美元和 億美元 ， 各占直接損失總額的%和 %。 20xx 年 ， 中國大約有 %的出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響 ，直接損失總額達(dá)到 億美元 ， 在這些企業(yè)中 ， 農(nóng)產(chǎn)品和食品類企業(yè)占了 %。其中按受影響的合同數(shù)來看 ， 我國農(nóng)產(chǎn)品出口受影響最大的市場依次是日本、美國、俄羅斯；按受影響的合同金額來看 ， 則依次是日本、韓國、美國。 （二） 我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因 造成我國農(nóng)產(chǎn)品出口受制于技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因是由多方面的。其中既有農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易保護(hù)程度高及經(jīng)濟(jì)危機(jī)形勢(shì)下國際貿(mào)易保護(hù)主義抬 頭等外在因素的影響 ， 更有我國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平低下 ， 農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)體系、檢驗(yàn)測體系、認(rèn)證體系建設(shè)嚴(yán)重滯后等內(nèi)在因素的影響 國際上日益增強(qiáng)的環(huán)境保護(hù)意識(shí) 隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和各國人民生活水平的普遍提高，在享受自由貿(mào)易給人們帶來的巨大利益的同時(shí)，也在承受越來越沉重的環(huán)境和健康壓力。人們?cè)絹碓揭庾R(shí)到環(huán)境保護(hù)和身體健康的重要性。隨著近幾年的“口蹄疫 ” “瘋牛病 ” 等嚴(yán)重危害事件的出現(xiàn) ， 各國的防范警 17 惕性進(jìn)一步提高 ， 各國人民對(duì)衣、食、住、行等生活用品的質(zhì)量和安全衛(wèi)生要求也日益嚴(yán)格 ，這就迫使各國政府通過立法來予以保證 ， 特別