內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)實(shí)施方案(編輯修改稿)
2024-10-20 22:37 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、教育、培訓(xùn)與自查、督查等活動(dòng)有機(jī)結(jié)合起來,邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照檢查,進(jìn)一步提高制度執(zhí)行力建設(shè),提升案件防范的整體水平。各部門將問題的整改作為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的最終目的,通過深化“執(zhí)行年活動(dòng),使我行內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新的水平。三、深化“執(zhí)行年”活動(dòng)時(shí)間安排(一準(zhǔn)備階段(2010年7月31日前主要做好以下5個(gè)方面工作:,統(tǒng)一思想,高度重視,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求?！皥?zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組等相關(guān)組織,明確工作職責(zé)和任務(wù)要求,并落實(shí)到責(zé)任人。、匯總相關(guān)內(nèi)控與案防制度,在此基礎(chǔ)上列出對(duì)照檢查規(guī)章制度目錄。,制定本行具體方案。,學(xué)習(xí)傳達(dá)市銀監(jiān)局指示要求精神,部署安排全行深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)。(二學(xué)習(xí)階段(2010年8月1日15日。各部門結(jié)合自身實(shí)際,制定深化“執(zhí)行年”活動(dòng)學(xué)習(xí)制度,細(xì)化學(xué)習(xí)安排,規(guī)范學(xué)習(xí)活動(dòng),采取集中學(xué)習(xí)、專題培訓(xùn)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合等方式,認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)辦發(fā)…2011?119號(hào)文件《關(guān)于印發(fā)的通知》等近年下發(fā)的關(guān)于案件專項(xiàng)治理工作有關(guān)文件,完整記載學(xué)習(xí)活動(dòng)的全過程,做到學(xué)習(xí)有記錄,包括人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容等。全行統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求,針對(duì)管理層、操作層和監(jiān)督層安排不同的學(xué)習(xí)重點(diǎn),提高實(shí)效。(三自查自糾階段(2011年8月16日9月15日前各部門應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際,確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件易發(fā)環(huán)節(jié),組織開展自查自糾工作,對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度規(guī)定和要求,認(rèn)真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。既要查思想認(rèn)識(shí)上的問題,又要查操作層面上的問題。既要查有章不循的問題,又要查無章可循或制度不完善問題。既要分析存在問題的原因,又要提出解決問題的方法。將深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的自查重點(diǎn)放在大額不良貸款排查、內(nèi)控制度執(zhí)行力、防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條“上面。具體實(shí)施方案為: (2011年8月16日2011年8月26日成立專項(xiàng)檢查小組,要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),以風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋為原則,以排風(fēng)險(xiǎn)促發(fā)展為目的,以現(xiàn)行制度為標(biāo)準(zhǔn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題,認(rèn)真落實(shí)整改,嚴(yán)格實(shí)施問責(zé),不斷建立和完善大額不良貸款防范長(zhǎng)效機(jī)制,最大限度地遏制新的信貸案件發(fā)生。大額不良貸款專項(xiàng)檢查小組以上述原則進(jìn)行大額不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查,并將排查結(jié)果和材料于2011年8月26日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。(2011年8月27日2011年9月6日以營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)主管為組長(zhǎng)成立專項(xiàng)檢查小組,結(jié)合案件專項(xiàng)治理工作,大力開展強(qiáng)化內(nèi)控制度執(zhí)行力的檢查活動(dòng),采取明查與暗查相結(jié)合,抽查與普查相結(jié)合,節(jié)假必查和突擊檢查相結(jié)合的“飛行式”檢查方式方法,堅(jiān)持做到“四不”,即檢查不打招呼,不定檢查方式,不定檢查項(xiàng)目,不定時(shí)間和路線。專項(xiàng)檢查小組以上述方法進(jìn)行突查,并將檢查結(jié)果和材料于2011年9月6日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。3.“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”落實(shí)情況(2011年9月7日—2011年9月17日 成立專項(xiàng)檢查小組來具體負(fù)責(zé)“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”落實(shí)情況的檢查,以“重要崗位輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度”“銀企、銀銀以及銀行內(nèi)部對(duì)賬制度”“印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度”“重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范與監(jiān)察等4項(xiàng)作為重點(diǎn)內(nèi)容內(nèi)容,做到邊查邊糾,查找徹底,糾正到位。并建立發(fā)現(xiàn)問題的整改臺(tái)帳,督促整改或定期通報(bào),加大違規(guī)行為檢查處罰力度,建立整改問題 的信息反饋制度和落實(shí)整改的后續(xù)考核制度,真正將各類操作風(fēng)險(xiǎn)隱患消滅在萌芽狀態(tài)。專項(xiàng)檢查小組檢查好后,將檢查結(jié)果和材料于2011年9月17日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。(四檢查階段。2011年9月18日至9月30日為檢查階段,深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組將結(jié)合自查情況,重點(diǎn)對(duì)案件的高發(fā)部位、高發(fā)人群進(jìn)行檢查。自查自糾結(jié)束后,各部門應(yīng)寫出自查分析報(bào)告,以適當(dāng)方式向員工公布,接受評(píng)議和監(jiān)督,并與9月29日前上報(bào)給領(lǐng)導(dǎo)小組,然后由領(lǐng)導(dǎo)小組將自查自糾情況匯總上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。(五整改階段。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據(jù)自查和深化“制度執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行落實(shí)整改。(六處理階段。2011年11月1日至11月30日為處理階段,對(duì)在案件專項(xiàng)治理活動(dòng)中,因違規(guī)違紀(jì)整改不到位的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人員,我行將對(duì)照《安徽黃山金橋村鎮(zhèn)銀行工作人員違規(guī)行為處理暫行辦法》的規(guī)定處理。對(duì)情節(jié)惡劣、問題嚴(yán)重、屢查屢犯的違規(guī)人員進(jìn)行公開處理。(七總結(jié)提高階段。2011年12月份為總結(jié)體改階段,我行將結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題,重點(diǎn)抓好有關(guān)制度執(zhí)行情況的梳理、匯總、分析、評(píng)價(jià)、完善工作,進(jìn)一步強(qiáng)化各項(xiàng)內(nèi)控制度,規(guī)范操作流程,進(jìn)一步建立和完善案件查防長(zhǎng)效機(jī)制。部門應(yīng)就深化“執(zhí)行年”活動(dòng)全面開展情況、取得的成效、存在問題和下一步工作安排寫出總結(jié)報(bào)告，于 12 月 11 日前 上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，再由領(lǐng)導(dǎo)小組匯總后上報(bào)黃山銀監(jiān)分局。四、有關(guān)要求（一、提高思想認(rèn)識(shí),落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。深化“制度執(zhí)行年” 活動(dòng)是貫徹落實(shí)省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強(qiáng)全行案件防 控工作要求,實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體 抓,一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)。堅(jiān)持把深化學(xué)習(xí)、提高認(rèn)識(shí)貫 徹始終,把解放思想、更新理念貫徹始終,把解決問題、完善 制度貫徹始終,確保深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)落到實(shí)處。（二、做好統(tǒng)籌安排,促進(jìn)業(yè)務(wù)開展。全行要把開展“制 度執(zhí)行年”活動(dòng)與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》結(jié) 合起來,切實(shí)把“制度執(zhí)行年”活動(dòng)作為推動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作 開展的強(qiáng)大動(dòng)力,作為提升制度執(zhí)行力、促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重 要機(jī)遇,進(jìn)一步激發(fā)廣大黨員干部的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造 性,深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)促進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)水平的提高。（三）、注重業(yè)務(wù)需求，強(qiáng)化分類實(shí)施。各相關(guān)部門要針 對(duì)不同的機(jī)構(gòu)層次、不同的業(yè)務(wù)范圍和不同層次員工的工作 實(shí)際，在堅(jiān)持活動(dòng)總體要求的同時(shí)，分層分類提出有針對(duì)的 具體要求，增強(qiáng)活動(dòng)的針對(duì)性和實(shí)效性。（四）、加強(qiáng)監(jiān)督檢查、搞好輿論引導(dǎo)。行相關(guān)部門要加 強(qiáng)對(duì)此次活動(dòng)的巡視、督促和檢查，認(rèn)真了解和掌握深化 “執(zhí) 行年”活動(dòng)每個(gè)階段進(jìn)展情況，提出工作意見，防止出現(xiàn)上 熱下冷、走過場(chǎng)、出偏差等現(xiàn)象。要高度重視宣傳引導(dǎo)工作，充分發(fā)揮內(nèi)部刊物、信息簡(jiǎn)報(bào)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等傳媒介作用，努力營(yíng)造開展活動(dòng)的良好氛圍。第三篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)
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