【文章內容簡介】 理人員。督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任， 13 并 應當經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。 組織結構 公司組織架構圖 圖 5 基金管理公司組織架構圖 交 易 部5人 研 究 部8人 投 資 部4人 投資管理 財務部3人 信息技術部3人 行政管理部2人 基金運營部 6人 基金運營 市場部13人 機構理財部 6 人 市場營銷 風險管理部3人 監(jiān)察稽核部3人 風險控制 總經(jīng)理 （ 1 人） 投資決策委員會 風險控制委員會 14 總經(jīng)理 總經(jīng)理負責組織實施董事會決議，全面主持公司的日常經(jīng)營管理工作，主要行使下列職責：主持公司的日常經(jīng)營、行政及財務的管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司的年度經(jīng)營計劃和投資方案；主持公司基金產(chǎn)品的設計、銷售和基金投資管理工作以及基金對外信息披露工作；擬訂公 司內部機構設置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等。 總經(jīng)理下屬委員會 （ 1）投資決策委員會 投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構，是非常設的議事機構，在遵守國家有關法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務的最高決策權。投資決策委員會由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關人員組成。負責決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。 （ 2）風險控 制委員會 風險控制委員會也是非常設議事機構，由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。 15 部門職責 （ 1） 投資管理部門 ①投資部 投資部負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。 ②研究部 研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資 價值分析。研究部的主要職責是通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議，為投資提供決策依據(jù)。 ③交易部 交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。交易部的主要職能有：執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應的交易額度；負責基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ 2）風險管理部門 ①監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)及公司內部風險控制情況，定期向董 事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負責。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務管理稽核，業(yè)務稽核，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調公司對外信息披露等工作。 16 ②風險管理部 風險管理部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務管理、基金營銷、基金會計、 IT 系統(tǒng)、人力資源、財務管理等各業(yè)務部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關風險評估、測算、日常風險點檢查、風險控制措施等方面的報告及針對性的建議。 （ 3）市場營銷部門 ①市場部 市場部負 責基金產(chǎn)品的設計、募集和客戶服務及持續(xù)營銷等工作。市場部的主要職能有：根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內部狀況設計基金產(chǎn)品，并完成相應的法律文件；負責基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等；對客戶提出的申購、贖回要求提供服務，負責公司的公司形象設計以及公共關系的建立、往來與聯(lián)系等。 ②機構理財部 機構理財部是基金管理公司為適應業(yè)務向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設立的獨立部門，它專門服務于提供該類型資金的機構。之所以單獨設立該部門也是相關法律法規(guī)的要求，即為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理 業(yè)務間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務必須在組織上、業(yè)務上進行適當隔離。 （ 4）基金運營部門 基金運營部負責基金的注冊與過戶登記和基金會計與結算，基金 17 工作職責包括基金清算和基金會計工作兩部分。 基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶；確認基金認購、申購、贖回、轉換以及非交易過戶等交易類型申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機構的資金交收情況，負責相關賬戶的資金劃轉，完成銷售資金清算；設立并管理資金清算相關賬戶，負責賬戶的會計核算工作并保管會計記錄；符合并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結果。 基金會計工作包括：記錄基金資產(chǎn) 運作過程，當日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務的賬務核算工作；核算當日基金資產(chǎn)凈值；完成與托管銀行的賬務核對，復核基金凈值計算結果；按日計提基金管理費和托管費；填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉指令，傳送至托管行；根據(jù)基金份額清算結果，填寫基金贖回資金劃轉指令，傳送至托管行；完成資金劃轉指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表間的核對；建立基金資產(chǎn)會計檔案，定期裝訂并編號歸檔管理相關憑證賬冊。 （ 5）后臺支持部門 ①行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運作提供文件管理、文 字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓等行政事務的后臺支持。 ②信息技術部 信息技術部負責基金公司業(yè)務和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保個信息技術系統(tǒng)軟件業(yè)務功能運轉正常。 ③財務部 18 財務部是負責處理基金公司自身財務事務的部門，包括有關費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務預算和決算等。 發(fā)展規(guī)劃 公司發(fā)展戰(zhàn)略 根據(jù)國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃，結合證券投資基金業(yè)的實際情況，XX 基金公司將以誠信 為本、客戶至尊為理念，以規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營為原則，以服務客戶、創(chuàng)造價值為經(jīng)營宗旨，以資本市場為 依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營銷為手段，力爭通過五年的努力，將公司發(fā)展成 為國內具有一定規(guī)模和影響力的基金管理公司。 （ 1）發(fā)展目標 ① 近期目標（ 2 年內） 管理兩只以上的證券投資基金，公司實現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于價值，收益終將在價值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹立穩(wěn)健、理性的投資風格，逐步確立自己的行業(yè)地位。 ② 中期目標（ 35 年內） 完善公司 治理 結構，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運營質量；塑造核心競爭力，打造獨具 特色的基金管理公司；把公司培育成為形象良好、業(yè)績突出的基金管理人；構建較為 成熟 的基金產(chǎn)品體系，以行業(yè)專門投資基金為主導產(chǎn)品，并輔之以債權避險基金、指數(shù)基金、平衡穩(wěn)健型基金等低風險品種；形成高效的運營和管理機制，廣泛開展國內外合作，開拓多種盈利來源。 19 （ 2）戰(zhàn)略實現(xiàn)方式 ① 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施 科學設立基金產(chǎn)品，逐步加強個性服務。從業(yè)務發(fā)展的源頭做起，加大基金產(chǎn)品的研究開發(fā)力度，設計出風格各異，適合不同風險 /收益比例要求的基金產(chǎn)品，并加強市場營銷管理，維護客戶資源，開展智能型個性化服務。 ② 研究開發(fā)戰(zhàn)略措施 一是 組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級研究人才，專司公司的研究和發(fā)展。在條件允許的條件下，可與有關院、校、所聯(lián)合設立博士后流動站，確定相關課題，研究公司的發(fā)展問題。二是強化研究開發(fā)與投資業(yè)務的關聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務有效結合起來，加強研究工作的有效性、針對性和對投資業(yè)務的借鑒性、服務性，為投資管理業(yè)務提供強大的支撐。 ③ 經(jīng)營管理戰(zhàn)略措施 一方面積極拓展業(yè)務空間，不斷尋求公司利潤新的增長點；另一方面夯實核心業(yè)務，通過科學決策、合理控制和高效管理，提高投資管理能力，力爭使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。 ④ 人力資 源戰(zhàn)略措施 完善組織結構，建立人才測評體系；完善用人制度，引入競爭機制；改革分配制度，強化激勵機制；實行流動機制，保持合理的人才結構。 ⑤ 市場營銷戰(zhàn)略措施 積極培育目標市場，全力滿足客戶需求，努力提高服務質量。并 20 且著力改善營銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關系。 ⑥ 對外合作戰(zhàn)略措施 積極開展對外合作、交流，學習借鑒先進經(jīng)驗。與境外機構開展包括技術合作和資本合作在內的多種形式的合作方式，為進軍國際市場進行積累和鋪墊。 業(yè)務發(fā)展規(guī)劃 （ 1）經(jīng)營目標 圍繞未來的市場定位和經(jīng)營宗旨，經(jīng)過分析論證，確定如下經(jīng)營目 標： 第一步：在基金管理公司成立之后，建立規(guī)范的公司治理結構、內部控制和運作機制，確立科學決策、穩(wěn)健投資、長期增長的投資管理理念，取信于市場、取信于公眾，樹立良好的市場形象，確保第一只基金成功募集，并為下一階段的發(fā)展做好前期準備工作。 第二步：在公司經(jīng)過第一階段的成功運作之后，在充分做好前期準備工作并經(jīng)監(jiān)管部門批準的前提下，根據(jù)市場運行特點和投資者需求，針對不同細分市場，提供更多樣化的金融產(chǎn)品及更優(yōu)質的投資理財服務，在借鑒國內外同業(yè)先進經(jīng)驗的基礎上，實施陸續(xù)推出一系列新型產(chǎn)品，努力滿足日益多樣化的客戶需求。 在公司成立 3 年后，力爭使管理的基金達到 5 只，基金產(chǎn)品總規(guī)模 230 億元左右， 5 年后資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力達到同業(yè)領先水平。 （ 2）基金投資管理 ①堅持價值性投資理念 21 價值型投資是相對于成長型投資而言的，主要投資于市場價值被低估的股票，其收益主要通過公司價值的發(fā)現(xiàn)和回歸來實現(xiàn)，限定了最大可能損失，是一種“防守型”投資策略。我們認為未來幾年市場上仍然存在著重大戰(zhàn)略投資機會，在投資決策過程中，要堅持研究先導、精選個股的原則，在投資執(zhí)行過程中，要順應市場趨勢，尤其要嚴格控制成本。 ② 基金投資對象 公司管理的所有證券 投資基金將嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)及基金契約的規(guī)定，投資與上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌流通的上市公司股票、債券及國家允許投資的其他證券等。股票投資對象主要包括具有發(fā)展?jié)摿Φ某砷L性上市公司、業(yè)績較好且相對