【文章內(nèi)容簡介】 理人員。督察長由總經(jīng)理提名，由董事會聘任， 13 并 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 組織結(jié)構(gòu) 公司組織架構(gòu)圖 圖 5 基金管理公司組織架構(gòu)圖 交 易 部5人 研 究 部8人 投 資 部4人 投資管理 財務(wù)部3人 信息技術(shù)部3人 行政管理部2人 基金運營部 6人 基金運營 市場部13人 機構(gòu)理財部 6 人 市場營銷 風(fēng)險管理部3人 監(jiān)察稽核部3人 風(fēng)險控制 總經(jīng)理 （ 1 人） 投資決策委員會 風(fēng)險控制委員會 14 總經(jīng)理 總經(jīng)理負責(zé)組織實施董事會決議，全面主持公司的日常經(jīng)營管理工作，主要行使下列職責(zé)：主持公司的日常經(jīng)營、行政及財務(wù)的管理工作，組織實施董事會決議；組織實施公司的年度經(jīng)營計劃和投資方案；主持公司基金產(chǎn)品的設(shè)計、銷售和基金投資管理工作以及基金對外信息披露工作；擬訂公 司內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置方案、基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章；擬訂公司員工的薪酬制度和福利保障方案等。 總經(jīng)理下屬委員會 （ 1）投資決策委員會 投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。投資決策委員會由基金管理公司的總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。負責(zé)決定公司所管理基金的投資計劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃等。 （ 2）風(fēng)險控 制委員會 風(fēng)險控制委員會也是非常設(shè)議事機構(gòu)，由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。 15 部門職責(zé) （ 1） 投資管理部門 ①投資部 投資部負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔(dān)負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。 ②研究部 研究部是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資 價值分析。研究部的主要職責(zé)是通過對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場行情和上市公司價值變化的詳細分析和研究，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議，為投資提供決策依據(jù)。 ③交易部 交易部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。交易部的主要職能有：執(zhí)行投資部的交易指令，記錄并保存每日投資交易情況；保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度；負責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 （ 2）風(fēng)險管理部門 ①監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法、合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，定期向董 事會提交分析報告，直接對總經(jīng)理負責(zé)。監(jiān)察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，財務(wù)管理稽核，業(yè)務(wù)稽核，定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對外信息披露等工作。 16 ②風(fēng)險管理部 風(fēng)險管理部負責(zé)對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險進行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負責(zé)，對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營銷、基金會計、 IT 系統(tǒng)、人力資源、財務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運作流程中的各項環(huán)節(jié)進行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險評估、測算、日常風(fēng)險點檢查、風(fēng)險控制措施等方面的報告及針對性的建議。 （ 3）市場營銷部門 ①市場部 市場部負 責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。市場部的主要職能有：根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計基金產(chǎn)品，并完成相應(yīng)的法律文件；負責(zé)基金營銷工作，包括策劃、推廣、組織、實施等；對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù)，負責(zé)公司的公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。 ②機構(gòu)理財部 機構(gòu)理財部是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨立部門，它專門服務(wù)于提供該類型資金的機構(gòu)。之所以單獨設(shè)立該部門也是相關(guān)法律法規(guī)的要求，即為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)必須在組織上、業(yè)務(wù)上進行適當(dāng)隔離。 （ 4）基金運營部門 基金運營部負責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算，基金 17 工作職責(zé)包括基金清算和基金會計工作兩部分。 基金清算工作包括：開立投資者基金賬戶；確認基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過戶等交易類型申請，完成基金份額清算；管理基金銷售機構(gòu)的資金交收情況，負責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn)，完成銷售資金清算；設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶，負責(zé)賬戶的會計核算工作并保管會計記錄；符合并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果。 基金會計工作包括：記錄基金資產(chǎn) 運作過程，當(dāng)日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作；核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；完成與托管銀行的賬務(wù)核對，復(fù)核基金凈值計算結(jié)果；按日計提基金管理費和托管費；填寫基金資產(chǎn)運作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；根據(jù)基金份額清算結(jié)果，填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令，傳送至托管行；完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表間的核對；建立基金資產(chǎn)會計檔案，定期裝訂并編號歸檔管理相關(guān)憑證賬冊。 （ 5）后臺支持部門 ①行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門，為基金公司的日常運作提供文件管理、文 字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺支持。 ②信息技術(shù)部 信息技術(shù)部負責(zé)基金公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持，確保個信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能運轉(zhuǎn)正常。 ③財務(wù)部 18 財務(wù)部是負責(zé)處理基金公司自身財務(wù)事務(wù)的部門，包括有關(guān)費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務(wù)預(yù)算和決算等。 發(fā)展規(guī)劃 公司發(fā)展戰(zhàn)略 根據(jù)國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合證券投資基金業(yè)的實際情況，XX 基金公司將以誠信 為本、客戶至尊為理念，以規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營為原則，以服務(wù)客戶、創(chuàng)造價值為經(jīng)營宗旨，以資本市場為 依托，以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營銷為手段，力爭通過五年的努力，將公司發(fā)展成 為國內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的基金管理公司。 （ 1）發(fā)展目標(biāo) ① 近期目標(biāo)（ 2 年內(nèi)） 管理兩只以上的證券投資基金，公司實現(xiàn)盈利；貫徹“投資基于價值，收益終將在價值中得到體現(xiàn)”的投資理念，樹立穩(wěn)健、理性的投資風(fēng)格，逐步確立自己的行業(yè)地位。 ② 中期目標(biāo)（ 35 年內(nèi)） 完善公司 治理 結(jié)構(gòu)，加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，全面提高公司運營質(zhì)量；塑造核心競爭力，打造獨具 特色的基金管理公司；把公司培育成為形象良好、業(yè)績突出的基金管理人；構(gòu)建較為 成熟 的基金產(chǎn)品體系，以行業(yè)專門投資基金為主導(dǎo)產(chǎn)品，并輔之以債權(quán)避險基金、指數(shù)基金、平衡穩(wěn)健型基金等低風(fēng)險品種；形成高效的運營和管理機制，廣泛開展國內(nèi)外合作，開拓多種盈利來源。 19 （ 2）戰(zhàn)略實現(xiàn)方式 ① 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施 科學(xué)設(shè)立基金產(chǎn)品，逐步加強個性服務(wù)。從業(yè)務(wù)發(fā)展的源頭做起，加大基金產(chǎn)品的研究開發(fā)力度，設(shè)計出風(fēng)格各異，適合不同風(fēng)險 /收益比例要求的基金產(chǎn)品，并加強市場營銷管理，維護客戶資源，開展智能型個性化服務(wù)。 ② 研究開發(fā)戰(zhàn)略措施 一是 組建研究發(fā)展中心，高薪招聘高級研究人才，專司公司的研究和發(fā)展。在條件允許的條件下，可與有關(guān)院、校、所聯(lián)合設(shè)立博士后流動站，確定相關(guān)課題，研究公司的發(fā)展問題。二是強化研究開發(fā)與投資業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)，將研究工作與投資業(yè)務(wù)有效結(jié)合起來，加強研究工作的有效性、針對性和對投資業(yè)務(wù)的借鑒性、服務(wù)性，為投資管理業(yè)務(wù)提供強大的支撐。 ③ 經(jīng)營管理戰(zhàn)略措施 一方面積極拓展業(yè)務(wù)空間，不斷尋求公司利潤新的增長點；另一方面夯實核心業(yè)務(wù)，通過科學(xué)決策、合理控制和高效管理，提高投資管理能力，力爭使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。 ④ 人力資 源戰(zhàn)略措施 完善組織結(jié)構(gòu)，建立人才測評體系；完善用人制度，引入競爭機制；改革分配制度，強化激勵機制；實行流動機制，保持合理的人才結(jié)構(gòu)。 ⑤ 市場營銷戰(zhàn)略措施 積極培育目標(biāo)市場，全力滿足客戶需求，努力提高服務(wù)質(zhì)量。并 20 且著力改善營銷環(huán)境，鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。 ⑥ 對外合作戰(zhàn)略措施 積極開展對外合作、交流，學(xué)習(xí)借鑒先進經(jīng)驗。與境外機構(gòu)開展包括技術(shù)合作和資本合作在內(nèi)的多種形式的合作方式，為進軍國際市場進行積累和鋪墊。 業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 （ 1）經(jīng)營目標(biāo) 圍繞未來的市場定位和經(jīng)營宗旨，經(jīng)過分析論證，確定如下經(jīng)營目 標(biāo)： 第一步：在基金管理公司成立之后，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和運作機制，確立科學(xué)決策、穩(wěn)健投資、長期增長的投資管理理念，取信于市場、取信于公眾，樹立良好的市場形象，確保第一只基金成功募集，并為下一階段的發(fā)展做好前期準備工作。 第二步：在公司經(jīng)過第一階段的成功運作之后，在充分做好前期準備工作并經(jīng)監(jiān)管部門批準的前提下，根據(jù)市場運行特點和投資者需求，針對不同細分市場，提供更多樣化的金融產(chǎn)品及更優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù)，在借鑒國內(nèi)外同業(yè)先進經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，實施陸續(xù)推出一系列新型產(chǎn)品，努力滿足日益多樣化的客戶需求。 在公司成立 3 年后，力爭使管理的基金達到 5 只，基金產(chǎn)品總規(guī)模 230 億元左右， 5 年后資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力達到同業(yè)領(lǐng)先水平。 （ 2）基金投資管理 ①堅持價值性投資理念 21 價值型投資是相對于成長型投資而言的，主要投資于市場價值被低估的股票，其收益主要通過公司價值的發(fā)現(xiàn)和回歸來實現(xiàn)，限定了最大可能損失，是一種“防守型”投資策略。我們認為未來幾年市場上仍然存在著重大戰(zhàn)略投資機會，在投資決策過程中，要堅持研究先導(dǎo)、精選個股的原則，在投資執(zhí)行過程中，要順應(yīng)市場趨勢，尤其要嚴格控制成本。 ② 基金投資對象 公司管理的所有證券 投資基金將嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及基金契約的規(guī)定，投資與上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌流通的上市公司股票、債券及國家允許投資的其他證券等。股票投資對象主要包括具有發(fā)展?jié)摿Φ某砷L性上市公司、業(yè)績較好且相對