【文章內(nèi)容簡介】 24 摘 要 在介紹 項目的發(fā)展以及特點的基礎上，系統(tǒng)地介紹了風險和工程項目風險的基本概念及各自的特點。對工程項目風險因素從工程項目風險的來源、工程項目風險的直接行為主體、工程項目風險對目標的影響、按管理的過程和要素、風險發(fā)生的原因、工程項目風險發(fā)生的形態(tài)、工程項目風險性質(zhì)的不同角度對工程項目風險進行分析。并對工程項目的管理過程的規(guī)劃的內(nèi)容、風險的控制的內(nèi)容、風險的風險監(jiān)控的時機與風險監(jiān)控方法進行了深入的研究，為項目工程管理者供了工程項目風險分析與管理的方法和思路。 當前，中國現(xiàn)代化建設中各類風險事件時有發(fā)生，提升項目風險管理水平 已成為中國工程建設行業(yè)面臨的重要課題，并且需要項目參與各合作管理共同風險。鑒于伙伴關系模式能最大程度地整合資源，有助于相關組織的革新、學習和提高效率，創(chuàng)建了基于伙伴關系模式的項風險管理模型。 中國現(xiàn)代化建設中各類風險事件時有發(fā)生，提升項目風險管理水平已成為中國工程建設行業(yè)面臨的重要課題，并且需要項目參與各合作管理共同風險。鑒于伙伴關系模式能最大程度地整合資源，有助于相關組織的革新、學習和提高效率，創(chuàng)建了基于伙伴關系模式的項目風險管理模型。該模型系統(tǒng)地描述了伙伴關系應如何組織風險管理體系以及項目風險管理和評價 與激勵之間的緊密結合，使項目參與各組織通過資源最優(yōu)化配置提升項目風險管理水平。 關鍵詞： 工程項目 風險分析 風險管理 風險計劃 風險識別 第一章 基本概念 風險 關于風險的定義有多種，但最基本的表述是：在給定情況下和特定時間內(nèi)那些可能發(fā)生的結果之間的差異，差異越大則風險越大。這個定義強調(diào)了結果的差異，而另外一個具有代表性的定義則強調(diào)：不利事件發(fā)生的不確定性。 上述定義認為風險即是不期望發(fā)生事件的客觀不確定性。還有一些項目風險管理專家對項目風險定義為：項目風險是所有影響項目 目標實現(xiàn)的不確定因素集合。 一般來說，風險具備下列要素： （不希望發(fā)生的概率） (事件發(fā)生具有不確定性 ) (后果 ) 工程項目風險 工程項目的立項、各種分析、研究、設計和計劃都是基于對將來情況 (政治、經(jīng)濟、社會、自然等各方面 )預測基礎上的，基于正常的、理想的技術、管理和組織之上的。而在實際實施以及項目的運行過程申，這些因素都有可能會產(chǎn)生變化。這些變化會使得原訂的計劃、方案受到干擾，使原訂的目標不能實現(xiàn)。對工程項目這些事先不能確定的內(nèi)部和外部的干擾 因素，稱之為工程項目風險。 工程項目風險是項目系統(tǒng)中的不可靠因素。風險在任何工程項目中都存在。工程項目作為集合經(jīng)濟、技術、管理、組織各方面的綜合性社會活動，它在各個方面都存在著不確定性。這些風險造成工程項目實施的失控現(xiàn)象，如工期延長、成本增加、計劃修改等，最終導致工程經(jīng)濟效益降低，甚至項目失敗。兩且現(xiàn)代工程項目的特點是規(guī)模大、技術新穎、持續(xù)時間長、參加單位多、與環(huán)境接觸復雜，可以說在工程項目實施過程中危機四伏：如國有化的可能性，國內(nèi)的民族矛盾，保護主義傾向等。 根據(jù)如上定義，可以看出工程項目風險有如下特點： 第二章 工程項目風險因素分析 工程項目風險因素系統(tǒng)分析 在工程項目風險因素分析中常用系統(tǒng)工程的 Hall 三維結構形態(tài)圖分析。三維結構形態(tài)圖由直角坐標組成，橫軸為時間維、縱軸為邏輯維、豎軸為知識維。具體對工程項目風險因素系統(tǒng)而言。 ： 表示工程項目按時間進程劃分為項目構思，項目批準立項，開始施工，交付使用和結束五個階段。 ： 表示從事工程風險因素分析按其工作程序劃分為確定風 險因素，制定系統(tǒng)分析標準，風險因素歸類，找出風險源。 ： 表示從事工程項目風險因素分析的不同階段采用的知識，包括運籌學、經(jīng)濟學、工程技術等。如下圖所示 工程項目風險因素分析 風險因素分析是基于人們對項目風險系統(tǒng)的基本認識上的，通常首先羅列對整個工程建設有影響的風險，然后再注意對自己有重大影響的風險。當然人們對風險的認識是與他所處的角度，分析時所處的項目階段有關的。 羅列風險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對項目系統(tǒng)風險的多方位的透視。風險因素分析可以采用結構化分析方法，即由總體到細 節(jié)、由宏觀到微觀，層層分解。 第三章 工程項目風險管理 概述 工程項目全面風險管理是項目管理班子通過風險識別、風險估計和風險評價，并以此為基礎合理使用多種管理方法、技術和手段對工程項目活動涉及的風險實行有效的控制，采取主動行為，創(chuàng)造條件，盡量擴大風險事件的有利結果，妥善地處理風險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實現(xiàn)工程項目的總目標。工程項目的風險來源、風險的形成過程、風險潛在的破壞機制、風險的影響范圍以及風險的破壞力錯綜復雜，單一的管理技術或單一的工程、技術、財務、組織、教育和程序 措施都有局限性，都不能完全奏效。必須綜合運用多種方法、手段和措施，才能以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此，工程項目風險管理是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學、社會科學、工程技術、系統(tǒng)科學、管理科學等多種學科。工程項目風險管理在風險估計和風險評價中使用概率論、數(shù)理統(tǒng)計甚至隨機過程的理論和方法。 風險分析就是查明工程項目活動在哪些方面，哪些地方，什么時候可能會出現(xiàn)問題，那些地方潛藏著風險，查明之后要對風險進行量化，確定各風險的大小及輕重緩急順序，并在此基礎上提出為減少風險而選擇的各種 行動路線和方案。 風險分析的第一步是風險識別，其目的是減少項目的結構不確定性。風險識別首先要弄清項目的組成、各變數(shù)的性質(zhì)和相互間的關系、項目與環(huán)境之間的關系等。在此基礎上利用系統(tǒng)的，有章可循的步驟和方法查明對項目可能形成風險的諸端事項。在這個過程中還要調(diào)查、了解并研究對工程項目以及工程項目所需資源形成潛在威脅的各種因素的作用范圍。為了便于項目管理人員理解和掌握，風險一經(jīng)識別，一般都要劃分為不同的類型。 風險估計就是估計風險的性質(zhì)、估算風險事件發(fā)生的概率及其后果的大小，以減少項目的計量不確定性。 風險估計必須 做到： 。 。 。同時還要考慮那些有可能增加或減少潛在的威脅，真的演變?yōu)楝F(xiàn)實的概率大小及所有轉(zhuǎn)化因素，如果潛在的威脅真的演變?yōu)楝F(xiàn)實，則須考慮后果的嚴重程度。 風險估計有主觀和客觀的兩種?？陀^的風險估計以歷史數(shù)據(jù)和資料為依據(jù)。主觀的風險估計無歷史數(shù)據(jù)和資料可參照，靠的是人的經(jīng)驗和判斷。一般情況下這兩種估計都要做，因為現(xiàn)實項目活動的情況并不總是經(jīng)渭分明，一目了然。對于 采用新技術的工程項目，由于新技術發(fā)展飛快，以前項目的數(shù)據(jù)和資料往往已經(jīng)過時，對于新項目失去了參考價值。 風險評價就是對各風險事件后果進行評價，并確定其嚴重程度順序。評價時還要確定對風險應該采取什么樣的應對措施。在風險評過程中，管理人員要詳細研究決策者決策的各種可能后果，并將決策同自己單獨預測的后果相比較，判斷這些預測能否被決策者所接受。各種風險的可以接受或危害程度互不相同。風險評價方法有定量和定性的兩種。進行風險評價時還要提出防止、減少、轉(zhuǎn)移或消除風險損失的初步辦法，并將其列入風險管理階段要進一步考慮的各種 方法之中。 風險管理的發(fā)展方向 傳統(tǒng)的風險管理往往是通過把風險管理的意識、針對風險管理的活動納入日常具體的每一項工作中，通過培訓將管理職責落實到每一個人員身上，所有的風險管理活動都與項目的具體任務結合。因此可以看出，它主要通過每個人保障自己所負責的工作不出現(xiàn)不可接受的風險來保障整個過程、整個系統(tǒng)的風險處于可以接受和控制的范圍，但是這樣會造成人員之間對于風險信息缺乏溝通，尤其對一些重要而且復雜的風險的識別、跟蹤難于通過工作的分解由某些人員獨立來完成?？梢姡@種風險管理的缺點在于風險的相關活動過于分 散，從而容易造成風險管理缺乏全局性、系統(tǒng)性和連續(xù)性，并且使風險信息的交流、風險知識的共享變得困難 。 團隊的風險管理 團隊風險管理的思想則與上述傳統(tǒng)的風險管理不同，它用一種共享的觀點來看待項目整個壽命周期中的風險，這里的 “ 團隊 ” 是指與項目相關的各個單位和部門以及每個階段中不同管理層的人員。對于建設項目來說，可能包括業(yè)主、承包商以及監(jiān)理單位等，還可能包括設計單位、分包商、材料供應商以及運營方。 團隊的風險管理是讓具有不同知識背景、代表不同利益和需求的人員參與整個項目過程的風險管理，團隊的風險管理是一 種全局系統(tǒng)的管理，強調(diào)信任、協(xié)作、溝通以及知識共享，團隊中的參與人員對風險的態(tài)度更加充滿積極性和主動性。 團隊的風險管理需要建立專門的風險管理機構來進行日常的協(xié)調(diào)、交流、培訓、指導工作，以及建立高效的信息系統(tǒng)來對項目中的知識進行管理。因此，團隊風險管理應該遵循以下幾條原則：（ 1）共享的觀點，即項目的成功建立在共同的目標、主人翁精神和集體責任感的基礎上；（ 2）對不確定性的預見，即預先考慮問題，對不確定性的后果進行估計，同時對項目資源和活動進行管理；（ 3）公開的溝通，在項目的不同層次中通 過正式或非正式的形式使信 息自由流動，各參與人員暢所欲言并達成一致意見；（ 4）對個體觀點的尊重，在風險識別和管理中，個體的意見往往能夠體現(xiàn)對事物的獨特認識；（ 5）系統(tǒng)的思想，從系統(tǒng)層次上進行問題的界定、分析、設計與研制；（ 6）項目管理的有機集成，風險管理是項目管理必不可少且重要的組成部分；（ 7）主動的策略，建立在對未來事件預測基礎上的計劃和實施活動；（ 8）系統(tǒng)及適應的方法，即適應項目組織結構和文化的系統(tǒng)方法；（ 9）規(guī)范和持續(xù)的過程，對項目全過程中的風險進行持續(xù)的跟蹤、識別和管理 。 持續(xù)的風險管理 任何一個特定的風險都將經(jīng) 歷識別、分析、計劃、跟蹤、控制等過程，而風險的管理活動在整個項目的周期內(nèi)呈現(xiàn)連續(xù)性、并行性、迭代性。例如，在一些風險正在被跟蹤的同時，另外一些新的風險被識別和分析，對某一風險所采取的減輕計劃在執(zhí)行中有可能產(chǎn)生其他新的風險。由于項目風險的來源和其產(chǎn)生的后果會隨項目的不斷進展而發(fā)生變化，所以一旦各種風險已經(jīng)被識別和評價，那么采取措施越早越好。對某一特定風險的持續(xù)跟蹤將不斷獲得越來越多的相關信息，而風險的優(yōu)先級就有可能發(fā)生變化。因此對項目的整個周期而言，就要求在每一階段開始之前，對風險的集合進行分析和評價，以便選 出那些關鍵和重要的風險來進行不斷的跟蹤和持續(xù)管理。在對風險進行管理的過程中，項目團隊應該通過正式或非正式的工作渠道來進行有關重要風險的狀態(tài)、活動以及即將出現(xiàn)的風險的信息溝通與反饋，及時對相應的工作進行文檔化標準化管理。 持續(xù)的風險管理過程不僅要滿足組織戰(zhàn)略的需求，還要滿足項目全生命周期各階段的風險管理目標，如規(guī)劃、計劃、啟動、實施和結束等環(huán)節(jié)的要求為實現(xiàn)這一目標，項目風險管理過程必然要對