【文章內(nèi)容簡介】 ,負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。交易部的主要職能有 :執(zhí)行投資部的交易指令 ,記錄并保存每日投資交易情況 。保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 。負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理等。 (2)風(fēng)險管理部門 ①監(jiān)察稽核部 監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法、 合規(guī)及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況 ,定期向董事會提交分析報告 ,直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。監(jiān)察稽核部的主要工作包括 :基金管理稽核 ,財務(wù)管理稽核 ,業(yè)務(wù)稽核 ,定期或不定期執(zhí)行、協(xié)調(diào)公司對外信息披露等工作。 ②風(fēng)險管理部 風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營過程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險進(jìn)行有效管理。該部門的工作主要對公司高級管理層負(fù)責(zé) ,對基金投資、研究、交易、基金業(yè)務(wù)管理、基金營銷、基金會計、 IT 系統(tǒng)、人力資源、財務(wù)管理等各業(yè)務(wù)部門及運(yùn)作流程中的各項環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控 ,提供有關(guān)風(fēng)險評估、測算、日常風(fēng)險點檢查、風(fēng)險控制措施等方面的報告及針對性 的建議。 (3)市場營銷部門 ①市場部 市場部負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品的設(shè)計、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作。市場部的主要職能有 :根據(jù)基金市場的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢以及基金公司內(nèi)部狀況設(shè)計基金產(chǎn)品 ,并完成相應(yīng)的法律文件 。負(fù)責(zé)基金營銷工作 ,包括策劃、推廣、組織、實施等 。對客戶提出的申購、贖回要求提供服務(wù) ,負(fù)責(zé)公司的公司形象設(shè)計以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等。 ②機(jī)構(gòu)理財部 機(jī)構(gòu)理財部是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨立部門 ,它專門服務(wù)于提供該類型資金的機(jī)構(gòu)。之所以 單獨設(shè)立該部門也是相關(guān)法律法規(guī)的要求 ,即為了更好地處理好共同基金與受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)間的利益沖突問題。兩塊業(yè)務(wù)必須在組織上、業(yè)務(wù)上進(jìn)行適當(dāng)隔離。 (4)基金運(yùn)營部門 基金運(yùn)營部負(fù)責(zé)基金的注冊與過戶登記和基金會計與結(jié)算 ,基金工作職責(zé)包括基金清算和基金會計工作兩部分。 基金清算工作包括 :開立投資者基金賬戶 。確認(rèn)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換以及非交易過戶等交易類型申請 ,完成基金份額清算 。管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況 ,負(fù)責(zé)相關(guān)賬戶的資金劃轉(zhuǎn) ,完成銷售資金清算 。設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶 ,負(fù)責(zé)賬戶的會 計核算工作并保管會計記錄 。符合并監(jiān)督基金份額清算與資金清算結(jié)果。 基金會計工作包括 :記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過程 ,當(dāng)日完成所發(fā)生基金投資業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算工作 。核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值 。完成與托管銀行的賬務(wù)核對 ,復(fù)核基金凈值計算結(jié)果 。按日計提基金管理費和托管費 。填寫基金資產(chǎn)運(yùn)作過程中產(chǎn)生的投資交易資金劃轉(zhuǎn)指令 ,傳送至托管行 。根據(jù)基金份額清算結(jié)果 ,填寫基金贖回資金劃轉(zhuǎn)指令 ,傳送至托管行 。完成資金劃轉(zhuǎn)指令產(chǎn)生的基金資產(chǎn)資金清算憑證與托管行每日資金流量表間的核對 。建立基金資產(chǎn)會計檔案 ,定期裝訂并編號歸檔管理相關(guān)憑證賬冊。 (5)后臺支持部門 ①行政管理部 行政管理部是基金公司的后勤部門 ,為基金公司的日常運(yùn)作提供文件管理、文字秘書、勞動保障、員工聘用、人力資源培訓(xùn)等行政事務(wù)的后臺支持。 ②信息技術(shù)部 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)基金公司業(yè)務(wù)和管理發(fā)展所需要的電腦軟、硬件的支持 ,確保個信息技術(shù)系統(tǒng)軟件業(yè)務(wù)功能運(yùn)轉(zhuǎn)正常。 ③財務(wù)部 財務(wù)部是負(fù)責(zé)處理基金公司自身財務(wù)事務(wù)的部門 ,包括有關(guān)費用支付、管理費收繳、公司員工的薪酬發(fā)放、公司年度財務(wù)預(yù)算和決算等。 發(fā)展規(guī)劃 公司發(fā)展戰(zhàn)略 根 據(jù)國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃 ,結(jié)合證券投資基金業(yè)的實際情況 ,XX 基金公司將以誠信為本、客戶至尊為理念 ,以規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營為原則 ,以服務(wù)客戶、創(chuàng)造價值為經(jīng)營宗旨 ,以資本市場為依托 ,以產(chǎn)品創(chuàng)新和差異化營銷為手段 ,力爭通過五年的努力 ,將公司發(fā)展成為國內(nèi)具有一定規(guī)模和影響力的基金管理公司。 (1)發(fā)展目標(biāo) ① 近期目標(biāo) (2 年內(nèi) ) 管理兩只以上的證券投資基金 ,公司實現(xiàn)盈利 。貫徹“投資基于價值 ,收益終將在價值中得到體現(xiàn)”的投資理念 ,樹立穩(wěn)健、理性的投資風(fēng)格 ,逐步確立自己的行業(yè)地位。 ② 中期目標(biāo) (35 年內(nèi) ) 完善公司治理結(jié)構(gòu) ,加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度 ,全面提高公司運(yùn)營質(zhì)量 。塑造核心競爭力 ,打造獨具特色的基金管理公司 。把公司培育成為形象良好、業(yè)績突出的基金管理人 。構(gòu)建較為成熟的基金產(chǎn)品體系 ,以行業(yè)專門投資基金為主導(dǎo)產(chǎn)品 ,并輔之以債權(quán)避險基金、指數(shù)基金、平衡穩(wěn)健型基金等低風(fēng)險品種 。形成高效的運(yùn)營和管理機(jī)制 ,廣泛開展國內(nèi)外合作 ,開拓多種盈利來源。 (2)戰(zhàn)略實現(xiàn)方式 ① 產(chǎn)品戰(zhàn)略措施 科學(xué)設(shè)立基金產(chǎn)品 ,逐步加強(qiáng)個性服務(wù)。從業(yè)務(wù)發(fā)展的源頭做起 ,加大基金產(chǎn)品的研究開發(fā) 力度 ,設(shè)計出風(fēng)格各異 ,適合不同風(fēng)險 /收益比例要求的基金產(chǎn)品 ,并加強(qiáng)市場營銷管理 ,維護(hù)客戶資源 ,開展智能型個性化服務(wù)。 ② 研究開發(fā)戰(zhàn)略措施 一是組建研究發(fā)展中心 ,高薪招聘高級研究人才 ,專司公司的研究和發(fā)展。在條件允許的條件下 ,可與有關(guān)院、校、所聯(lián)合設(shè)立博士后流動站 ,確定相關(guān)課題 ,研究公司的發(fā)展問題。二是強(qiáng)化研究開發(fā)與投資業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián) ,將研究工作與投資業(yè)務(wù)有效結(jié)合起來 ,加強(qiáng)研究工作的有效性、針對性和對投資業(yè)務(wù)的借鑒性、服務(wù)性 ,為投資管理業(yè)務(wù)提供強(qiáng)大的支撐。 ③ 經(jīng)營管理戰(zhàn)略措施 一方面積 極拓展業(yè)務(wù)空間 ,不斷尋求公司利潤新的增長點 。另一方面夯實核心業(yè)務(wù) ,通過科學(xué)決策、合理控制和高效管理 ,提高投資管理能力 ,力爭使年投資收益率穩(wěn)定在一定水平之上。 ④ 人力資源戰(zhàn)略措施 完善組織結(jié)構(gòu) ,建立人才測評體系 。完善用人制度 ,引入競爭機(jī)制 。改革分配制度 ,強(qiáng)化激勵機(jī)制 。實行流動機(jī)制 ,保持合理的人才結(jié)構(gòu)。 ⑤ 市場營銷戰(zhàn)略措施 積極培育目標(biāo)市場 ,全力滿足客戶需求 ,努力提高服務(wù)質(zhì)量。并且著力改善營銷環(huán)境 ,鞏固發(fā)展政經(jīng)關(guān)系。 ⑥ 對外合作戰(zhàn)略措施 積極開展對外合作、交流 ,學(xué)習(xí)借鑒 先進(jìn)經(jīng)驗。與境外機(jī)構(gòu)開展包括技術(shù)合作和資本合作在內(nèi)的多種形式的合作方式 ,為進(jìn)軍國際市場進(jìn)行積累和鋪墊。 業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃 (1)經(jīng)營目標(biāo) 圍繞未來的市場定位和經(jīng)營宗旨 ,經(jīng)過分析論證 ,確定如下經(jīng)營目標(biāo) : 第一步 :在基金管理公司成立之后 ,建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和運(yùn)作機(jī)制 ,確立科學(xué)決策、穩(wěn)健投資、長期增長的投資管理理念 ,取信于市場、取信于公眾 ,樹立良好的市場形象 ,確保第一只基金成功募集 ,并為下一階段的發(fā)展做好前期準(zhǔn)備工作。 第二步 :在公司經(jīng)過第一階段的成功運(yùn)作之后 ,在充分 做好前期準(zhǔn)備工作并經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的前提下 ,根據(jù)市場運(yùn)行特點和投資者需求 ,針對不同細(xì)分市場 ,提供更多樣化的金融產(chǎn)品及更優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù) ,在借鑒國內(nèi)外同業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上 ,實施陸續(xù)推出一系列新型產(chǎn)品 ,努力滿足日益多樣化的客戶需求。 在公司成立 3 年后 ,力爭使管理的基金達(dá)到 5 只 ,基金產(chǎn)品總規(guī)模 230 億元左右 , 5 年后資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力達(dá)到同業(yè)領(lǐng)先水平。 (2)基金投資管理 ①堅持價值性投資理念 價值型投資是相對于成長型投資而言的 ,主要投資于市場價值被低估的股票 ,其收益主要通過公司價值的發(fā)現(xiàn) 和回歸來實現(xiàn) ,限定了最大可能損失 ,是一種“防守型”投資策略。我們認(rèn)為未來幾年市場上仍然存在著重大戰(zhàn)略投資機(jī)會 ,在投資決策過程中 ,要堅持研究先導(dǎo)、精選個股的原則 ,在投資執(zhí)行過程中 ,要順應(yīng)市場趨勢 ,尤其要嚴(yán)格控制成本。 ② 基金投資對象 公司管理的所有證券投資基金將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及基金契約的規(guī)定 ,投資與上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌流通的上市公司股票、債券及國家允許投資的其他證券等。股票投資對象主要包括具有發(fā)展?jié)摿Φ某砷L性上市公司、業(yè)績較好且相對穩(wěn)定的價值型上市公司 ,以及經(jīng)過實質(zhì)性資 產(chǎn)重組而歸為上述兩種類型的上市公司等。 ③ 投資決策 基金管理公司設(shè)有投資決策委員和風(fēng)險控制委員會 ,基金管理實行基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策程序如下 : 研究部提供宏觀分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析及市場分析的研究報告 ,并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行投資論證 ,做出投資建議提交給投資部 ,并為投資決策委員會提供資產(chǎn)配置的決策依據(jù)。 投資部對研究發(fā)展部提交的投資建議進(jìn)行初步篩選 ,形成股票初選方案提交投資決策委員會。 投資決策委員會依照研究部提供的研究分析報告和投資部提交的股票初選方案 ,根據(jù)投資管理模型的有關(guān)數(shù) 據(jù) ,制定投資決策 ,其中包括確定投資原則與方向 ,確定股票、國債和現(xiàn)金的配置比例 ,確定股票投資的備選范圍等。 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的投資決策 ,制定相應(yīng)的投資組合方案 ,報決策委員會審