上市公司董事高管辭職保增發(fā)的套路,看明白了嗎(附案例分析)定增并購圈(編輯修改稿)
2024-10-14 02:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 ，王明旺持有公司224,864,226股股份（其中6,399,575股為通過資管計(jì)劃增持），%。上述解除質(zhì)押股份合計(jì)6,900,000股，%，%；王明旺累計(jì)質(zhì)押股份171,015,000股，%，%。無論公司本身，亦或控股股東都有著非常大的再融資可能性，但是非公開發(fā)行有七條紅杠杠是不能碰的，也即《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條規(guī)定了存在七種情況，上市公司將不得非公開發(fā)行股票?！渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》第三十九條 上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票：（一）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（二）上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除；（三）上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除；（四）現(xiàn)任董事、高級管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)；（五）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；（六）最近一年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外；（七）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。就欣旺達(dá)而言，原控股股東王明旺于2015年11月11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》（〔2015〕50號），即王明夫存在違法減持行為，在一致行動(dòng)人減持股份累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，王明旺沒有在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣出欣旺達(dá)股份，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為6
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