【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 批與執(zhí)行。采購(gòu)過(guò)程不得由采購(gòu)人的同一部門(mén)或個(gè)人完成；高管人員的近親屬不得在本企業(yè)的物資采購(gòu)部門(mén)擔(dān)任負(fù)責(zé)人。第七條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)的授權(quán)制度和審核批準(zhǔn)制度，并按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)。第八條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)配備合格的人員辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)。辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德。第九條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況對(duì)辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。第三章 請(qǐng)購(gòu)與審批第十條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)申請(qǐng)制度，依據(jù)購(gòu)置物資類型，確定歸口管理部門(mén)，授予相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)權(quán)，并明確相關(guān)部門(mén)或人員的職責(zé)權(quán)限及相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)程序。第十一條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)采購(gòu)業(yè)務(wù)的預(yù)算管理。對(duì)于預(yù)算內(nèi)采購(gòu)項(xiàng)目，具有請(qǐng)購(gòu)權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請(qǐng)購(gòu)手續(xù)；對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購(gòu)項(xiàng)目，具有請(qǐng)購(gòu)權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)需求部門(mén)提出的申請(qǐng)進(jìn)行審核后再行辦理請(qǐng)購(gòu)手續(xù)。第十二條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的請(qǐng)購(gòu)審批制度。對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)明確審批權(quán)限，由審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限以及采購(gòu)人實(shí)際需要等對(duì)請(qǐng)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批。第十三條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的采購(gòu)業(yè)務(wù)授權(quán)批準(zhǔn)制度，明確審批人對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)的授權(quán)批準(zhǔn)方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定經(jīng)辦人辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)的職責(zé)范圍和工作要求。審批人應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購(gòu)業(yè)務(wù)授權(quán)批準(zhǔn)制度的規(guī)定，在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越審批權(quán)限。經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)，按照審批人的批準(zhǔn)意見(jiàn)辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)。對(duì)于審批人超越授權(quán)范圍審批的采購(gòu)業(yè)務(wù)，經(jīng)辦人員有權(quán)拒絕辦理，并及時(shí)向?qū)徟说纳霞?jí)授權(quán)部門(mén)報(bào)告。第十四條采購(gòu)人對(duì)于重要和技術(shù)性較強(qiáng)的采購(gòu)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)組織專家進(jìn)行論證，實(shí)行集體決策和審批，防止出現(xiàn)決策失誤而造成嚴(yán)重?fù)p失。第十五條嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)的機(jī)構(gòu)或人員辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)。第四章 供應(yīng)商的選擇 第一節(jié) 評(píng)審委員會(huì)的組建第十六條 采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)組建供應(yīng)商評(píng)審專家?guī)欤ê?jiǎn)稱專家?guī)欤?。專家?guī)煊杀締挝挥嘘P(guān)物資使用部門(mén)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、采購(gòu)等方面的評(píng)審專家組成。第十七條評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)熟悉采購(gòu)的相關(guān)政策法規(guī)，熟悉市場(chǎng)行情，有良好的職業(yè)道德，具有相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)并具有中級(jí)以上職稱或者具有同等專業(yè)水平。第十八條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)組建采購(gòu)評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)審委員會(huì)）。評(píng)審委員會(huì)成員名單應(yīng)在本企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察的監(jiān)督下從專家?guī)熘须S機(jī)抽取確定，并在評(píng)審結(jié)果確定前保密。評(píng)審委員會(huì)依據(jù)采購(gòu)需要產(chǎn)生，隨每次采購(gòu)評(píng)審工作的結(jié)束而解散。評(píng)審委員會(huì)成員人數(shù)為五人或者五人以上單數(shù)。其中物資使用部門(mén)人員應(yīng)當(dāng)不少于成員總數(shù)的五分之一，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)部門(mén)人員應(yīng)當(dāng)不少于成員總數(shù)的五分之三，采購(gòu)部門(mén)人員應(yīng)當(dāng)不超過(guò)成員總數(shù)的五分之一。與供應(yīng)商有利益關(guān)系的人員，不得擔(dān)任評(píng)審委員會(huì)成員。第十九條評(píng)審委員會(huì)主要行使以下職責(zé)：（一）確定合格供應(yīng)商名單，并推薦相應(yīng)的采購(gòu)方式；（二）通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性談判推薦供應(yīng)商；（三）在采購(gòu)供應(yīng)商屬于單一來(lái)源時(shí)，通過(guò)談判確定主要的合同成交條件等。第二十條評(píng)審委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，客觀、公正、廉潔地履行職責(zé)；按照采購(gòu)文件規(guī)定的評(píng)審方法和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，對(duì)評(píng)審意見(jiàn)承擔(dān)個(gè)人責(zé)任；對(duì)評(píng)審過(guò)程和供應(yīng)商的商業(yè)秘密應(yīng)當(dāng)保密。第二十一條因采購(gòu)人規(guī)模較小，無(wú)法建立評(píng)審專家?guī)斓?，采?gòu)人應(yīng)當(dāng)分別從相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)抽調(diào)人員，按照本辦法第十七條規(guī)定，組成3人以上采購(gòu)小組確定供應(yīng)商。第二節(jié) 合格供應(yīng)商目錄的確定第二十二條采購(gòu)人應(yīng)在股份公司網(wǎng)站及經(jīng)股份公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)認(rèn)可的行業(yè)網(wǎng)站或媒體上，公開(kāi)發(fā)布征集潛在供應(yīng)商的公告，公告發(fā)布的時(shí)間原則上不少于三個(gè)工作日。第二十三條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督下，由評(píng)審委員會(huì)按照公開(kāi)的供應(yīng)商目錄評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)評(píng)審確定合格供應(yīng)商名單，并推薦相應(yīng)的采購(gòu)方式等。第二十四條采購(gòu)人應(yīng)按照評(píng)審委員會(huì)確定的合格供應(yīng)商名單建立《合格供應(yīng)商目錄》、供應(yīng)商資料檔案和臺(tái)賬（含推薦的采購(gòu)方式）。供應(yīng)商檔案應(yīng)當(dāng)包括名稱、地址、營(yíng)業(yè)額、基本產(chǎn)品、聯(lián)絡(luò)人姓名、近兩年供應(yīng)物資的價(jià)格、合同、產(chǎn)品規(guī)格、ISO9000認(rèn)證文件等。第二十五條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在年末確定下一物資的《合格供應(yīng)商目錄》，并定期進(jìn)行增補(bǔ)供應(yīng)商的評(píng)審工作。定期增補(bǔ)供應(yīng)商的總數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過(guò)年末確定的該物資供應(yīng)商目錄總數(shù)。第二十六條采購(gòu)人應(yīng)定期組織（每年至少一次）評(píng)審委員會(huì)對(duì)《合格供應(yīng)商目錄》中的供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查和復(fù)審，填寫(xiě)《供應(yīng)商復(fù)審報(bào)告》，并根據(jù)復(fù)審結(jié)果對(duì)《合格供應(yīng)商目錄》進(jìn)行調(diào)整。第三節(jié) 物資供應(yīng)商的確定方式及程序第二十七條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)制定供應(yīng)商評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，并在《合格供應(yīng)商目錄》內(nèi)采用比選方式選擇物資供應(yīng)商。第二十八條比選是指采購(gòu)人事先公布條件和要求，從自愿報(bào)名的比選申請(qǐng)人中按本辦法規(guī)定的方式邀請(qǐng)一定數(shù)量的法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織參加項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)，比選人通過(guò)比較，選擇和確定中選人的行為。第二十九條物資供應(yīng)商的比選方式分為競(jìng)爭(zhēng)性談判及單一來(lái)源采購(gòu)兩種。第三十條競(jìng)爭(zhēng)性談判是指采購(gòu)人向《合格供應(yīng)商目錄》的所有供應(yīng)商發(fā)出邀請(qǐng)，組織自愿報(bào)名的申請(qǐng)人參加采購(gòu)競(jìng)爭(zhēng)，采購(gòu)人通過(guò)比較、選擇，最后確定供應(yīng)商的行為。第三十一條采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)的，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)遵循下列程序：（一）制定談判文件。談判文件應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、合同草案的條款等事項(xiàng)。（二）發(fā)出邀請(qǐng)。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在《合格供應(yīng)商目錄》內(nèi)，向所有供應(yīng)商發(fā)出談判邀請(qǐng)書(shū)，并向接受邀請(qǐng)的供應(yīng)商提供談判文件。（三）成立評(píng)審委員會(huì)。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條規(guī)定，在本企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)督下從專家?guī)祀S機(jī)抽取確定本次物資采購(gòu)的評(píng)審委員會(huì)成員，組成物資供應(yīng)商評(píng)審委員會(huì)。（四）談判。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)要求參與談判的供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間前遞交密封包裝的談判申請(qǐng)文件。評(píng)審委員會(huì)所有成員集中與單一供應(yīng)商分別進(jìn)行談判。在談判中，評(píng)審委員會(huì)的成員不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。談判文件有實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的，評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。談判結(jié)束前，評(píng)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行最后報(bào)價(jià)。（五）確定供應(yīng)商。談判結(jié)束后，評(píng)審委員會(huì)推薦一至三名候選人。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)評(píng)審?fù)扑]意見(jiàn)，在評(píng)審委員會(huì)推薦的候選人之中確定中選人，并將比選結(jié)果通知所有參加談判的供應(yīng)商。第三十二條符合下列情形之一的物資，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)：（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；（三）必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。第三十三條采取單一來(lái)源采購(gòu)的，采購(gòu)人也應(yīng)當(dāng)成立評(píng)審委員會(huì)。評(píng)審委員會(huì)可以采用供應(yīng)商承諾在現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格的優(yōu)惠率作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，在保證采購(gòu)物資質(zhì)量和雙方商定合理價(jià)格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購(gòu)。第三十四條采用單一來(lái)源采購(gòu)的物資，采購(gòu)金額預(yù)計(jì)超過(guò)1000萬(wàn)元的或單項(xiàng)采購(gòu)合同預(yù)計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元的物資，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)股份公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)參與合同談判，并將采購(gòu)談判會(huì)議紀(jì)要、買賣合同上報(bào)股份公司業(yè)務(wù)主管部門(mén)備案。第五章 采購(gòu)合同的審查與簽訂第三十五條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照評(píng)審委員會(huì)推薦的成交條件擬定買賣合同。第三十六條采購(gòu)人的法律部門(mén)或法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行審查并提出書(shū)面審查意見(jiàn)。第三十七條采購(gòu)人在與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，可以要求供應(yīng)商簽訂履約保證協(xié)議并繳納一定數(shù)額的履約保證金，確保供應(yīng)商嚴(yán)格按照合同條款供應(yīng)物資。第六章 物資的驗(yàn)收、付款、核對(duì)與退貨第三十八條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)、質(zhì)量檢驗(yàn)、庫(kù)房、生產(chǎn)等部門(mén)人員聯(lián)合驗(yàn)收管理制度，并建立根據(jù)質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果對(duì)采購(gòu)物資的數(shù)量進(jìn)行調(diào)整的制度。第三十九條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立預(yù)付賬款和定金的授權(quán)批準(zhǔn)制度。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)定期與供應(yīng)商核對(duì)應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)付賬款等往來(lái)款項(xiàng)。如有不符，應(yīng)查明原因，及時(shí)處理。第四十條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)請(qǐng)購(gòu)手續(xù)、采購(gòu)訂單（或采購(gòu)合同）、驗(yàn)收證明、入庫(kù)憑證、采購(gòu)發(fā)票等文件和憑證的相互核對(duì)工作，并在采購(gòu)與付款各環(huán)節(jié)設(shè)置相關(guān)的記錄、填制相應(yīng)的憑證，建立完整的采購(gòu)登記制度。第四十一條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立退貨管理制度，對(duì)退貨條件、退貨手續(xù)、物資出庫(kù)、退貨貨款回收等作出明確規(guī)定，及時(shí)收回退貨貨款。第七章 采購(gòu)資料保管第四十二條采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)建立真實(shí)完整的物資采購(gòu)資料檔案，妥善保管每項(xiàng)采購(gòu)活動(dòng)的采購(gòu)資料，并不得偽造、變?cè)臁㈦[匿或者銷毀。采購(gòu)檔案的保存期限為從采購(gòu)結(jié)束之日起至少保存十五年。第四十三條采購(gòu)資料