6小貸公司檔案管理制度_(編輯修改稿)
2025-09-25 18:50 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任； （三）明確合規(guī)管理部門及其組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)風(fēng)險管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨立性； （四）識別xx小額貸款有限責(zé)任公司所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險，審核批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風(fēng)險管理部門、稽核監(jiān)督部門以及其他相關(guān)部門之間的工作協(xié)調(diào)； （五）每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告，報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性； （六）及時向董事會或其下設(shè)委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件； （七）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責(zé)。 第三章合規(guī)風(fēng)險管理工作責(zé)任體系及崗位職責(zé) 第八條xx小額貸款有限責(zé)任公司應(yīng)建立適應(yīng)公司合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任體系。 第九條公司作為管理機構(gòu)承擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險管理工作職責(zé)是： （一）建立健全各項規(guī)章制度； （二）指導(dǎo)員工合規(guī)風(fēng)險管理工作； （三）組織對公司合規(guī)風(fēng)險管理檢查； （四）督促公司合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任制的落實； （五）組織對公司員工合規(guī)風(fēng)險管理知識的培訓(xùn)； （六）對員工合規(guī)風(fēng)險問題進行
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