6小貸公司檔案管理制度_-wenkub
2024-09-25 18 本頁面
【正文】 制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工； （二）貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任； （三）明確合規(guī)管理部門及其組織結構，為其履行職責配備充分和適當?shù)暮弦?guī)風險管理人員，并確保合規(guī)管理部門的獨立性； （四）識別xx小額貸款有限責任公司所面臨的主要合規(guī)風險，審核批準合規(guī)風險管理計劃，確保合規(guī)管理部門與風險管理部門、稽核監(jiān)督部門以及其他相關部門之間的工作協(xié)調； （五）每年向董事會提交合規(guī)風險管理報告，報告應提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風險的有效性； （六）及時向董事會或其下設委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件； （七）合規(guī)政策規(guī)定的其他職責。其合規(guī)風險管理職責是： （一）指導公司內部合規(guī)風險管理工作； （二）組織對公司合規(guī)風險管理檢查； （三）督促公司合規(guī)風險管理責任制落實； （四）組織公司內員工的合規(guī)風險管理知識的培訓； （五）承擔其他必要的合規(guī)管理
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