【文章內容簡介】 人同意是否列入會議議程。 ㈢會議研究的重大問題和決定事項要形成會議紀要或文件，印發(fā)數(shù)量、范圍由會議主持人確定。 ㈣局務會議內容以及討論的事項根據(jù)主持會議的局領導的要求進行傳達，對應保密的內容要注意保密。 ㈤會議決定的事項，各科室要認真貫徹落實，業(yè)務稽核科負責督辦。 第三章 業(yè)務運行控制 第一條 按照國家、省和地區(qū)的相關政策法規(guī)，全面規(guī)范社會保險參保登記、繳費申報、個人賬戶管理、待遇審核、待遇支付、社會化管理服務、基金財務、計劃統(tǒng)計、稽核監(jiān)督、檔案管理等環(huán)節(jié)的操作流程。 第二條 加強對崗位權限的管理，建立有效的權限監(jiān)督制約機制。對每位 經辦人員分設不同的業(yè)務辦理權限，形成業(yè)務操作既相互配合、又相互制約的關系。 第三條 各部門應按工作職責，進一步明確崗位及人員權限和責任，確保本部門崗位及人員在授權范圍內行使職權。 ㈠應通過計算機信息系統(tǒng)分離經辦人員的操作權限并設置不同的操作密碼，由經辦人員按職責權限操作，同時對操作結果負責。 ㈡嚴禁未經授權，以他人密碼進入計算機信息系統(tǒng)進行相關業(yè)務操作。㈢各業(yè)務部門要嚴格按照各自的權限辦理業(yè)務，不得越權辦理業(yè)務。對越權辦理的，應及時向分管領導匯報。 第四條 加強對申報繳費基數(shù)的審核及征繳、支付的內部控制，防 止相關科室少核、少收、漏繳社會保險費以及收入不入賬、貪污、挪用等風險。 第五條 規(guī)范經辦行為，強化業(yè)務崗位制約關系。 ㈠建立征繳、支付部門內部崗位審核、復核的制約關系。 ㈡建立業(yè)務部門與財務部門之間的制約關系。 ㈢建立征繳業(yè)務與檔案管理的制約關系。 第六條 按照政務公開的原則，建立健全投訴舉報等制度。通過多種方式向社會公布我地區(qū)社會保險政策法規(guī)、辦事程序及辦理時限，公開工作職責、經辦紀律；建立社會保險信息披露制度，自覺接受群眾監(jiān)督。 第七條 加強對享受社會保險待遇人員的資格核定，防止虛報、冒領或多付、漏付社 會保險待遇的現(xiàn)象發(fā)生。 第八條 辦理社會保險業(yè)務應按照省相關社會保險業(yè)務經辦管理規(guī)程要求，進行各項社會保險業(yè)務的辦理。 第四章 基金財務控制 第一條 嚴格執(zhí)行《中華人民共和國會計法》、《社會保險基金財務制度》、《社會保險基金會計制度》、《河北省社會保險基金內部審計暫行辦法》，建立健全基金財務管理制度，做好社會保險基金會計核算工作，提高會計核算與會計信息質量。 第二條 基金財務部門應嚴格劃分不相容崗位，確保不相容崗位人員相互分離。 第三條 建立憑證管理制度，規(guī)范憑證的制作、登錄、傳遞和歸檔，確保憑證正確反映社會保險各項會計業(yè)務。正確設置會計記賬簿，有效控制會計記賬程序。建立會計復核和業(yè)務核對制度，防止產生會計差錯。建立嚴格的財務審批程序，不得違反基金支付管理規(guī)定。 第四條 基金財務部門建立定期對賬制度，及時提供會計信息，真實反映基金收入、支出、結余情況，基金財務科內部指定專人進行定期對賬，做到賬證、帳帳、帳表、帳實相符。 ㈠應督促各相關業(yè)務科室定期進行對賬，核對財務基金收入、支出數(shù)據(jù)與征繳、發(fā)放、個人賬戶業(yè)務臺賬數(shù)據(jù)是否一致。 ㈡應與開戶銀行定期對賬，核對銀行帳與開戶銀行對賬單是否一致。如不一致應編制銀行存款余額調節(jié)表。 ㈢應與代發(fā)機構定期對帳，核對財務部門基金支出與代發(fā)機構數(shù)據(jù)是否一致。 ㈣與財政部門定期對賬，核對記賬數(shù)據(jù)與財政部門的記賬數(shù)據(jù)是否一致。 第五條 基金財務部門建立基金要情報告制度，對重大基金要情需及時向同級和上級勞動保障行政部門報告。 第六條 加強對相關印鑒的管理 ㈠基金財務專用章由專人保管，個人名章由本人或其授權人員保管。嚴禁一人保管支付款項所需的全部印鑒。 ㈡基金網上銀行業(yè)務，會計、出納不得同時持有兩張客戶證書 ，不得越權操作?？蛻糇C書持有人應加強保密意識，妥善保管證書和密碼，不得將證書和密碼交給其他任何人使用，并經常更換密碼，防止泄密。 第七條 加強對《社會保險基金劃繳憑證》和《社會保險專用收據(jù)》、銀行票據(jù)及空白憑證的管理。按照票據(jù)購買、保管、領用、背書轉讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責權限和程序辦理，實行專用管理登記，防止空白票據(jù)遺失和被盜用。 第八條 基金收支和保管工作實行分工負責制，相關人員形成制約和監(jiān)督，不得由一人辦理基金業(yè)務的全過程。出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出等工作。 第九條 在社會保險基金收支 過程中，基金征收人員不得直接收取參保人員現(xiàn)金?；鹬Ц度藛T不得直接發(fā)放現(xiàn)金。 第十條 加強對銀行存款收支業(yè)務的管理。 ㈠銀行存款的收支業(yè)務只能由經過授權的財務人員辦理。 ㈡財務人員應嚴格依據(jù)業(yè)務數(shù)據(jù)審核收入，確定收入和支出項目。 ㈢嚴格執(zhí)行 “ 收支兩條線 ” 管理規(guī)定，嚴禁在收入戶、支出戶和財政專戶上坐收坐支。 第十一條 財務人員調動或輪崗時，必須嚴格履行交接手續(xù)。 ㈠財務人員辦理移交手續(xù)前，應將尚未填寫的會計憑證和賬目登記填制完畢。并在最后一筆金額后加蓋印章，在經管人員一覽表上注明移交日期并簽字蓋章。 ㈡整理有 關印簽、憑證、賬簿、報表和會計檔案資料時，不得遺漏有關文件和制度規(guī)定，要寫書面材料，編制移交清冊，逐項移交。接替人員要逐項核對清收。交接雙方和監(jiān)交人要在清冊上簽名蓋章。社會保險經辦主管領導和財務主管、財務人員調動和輪崗前，稽核審計科要進行內部審計。 第十二條 建立會計檔案管理制度。會計檔案及時交由檔案管理部門統(tǒng)一保管，查閱會計檔案應履行報批手續(xù)，財務人員調離時，應辦理會計檔案交接手續(xù)。 第五章檔案管理系統(tǒng)控制 第一條 加強社會保險檔案，確保社會保險檔案齊全、完整、準確、系統(tǒng)，全面、真實反映全體參保熱暖參加社 會保險的情況。社會保險檔案實行永久性保存。 第二條 各部門必須配備兼職檔案人員在局檔案管理部門指導下開展工作。 第三條 檔案管理人員在整理裝訂各項社會保險業(yè)務檔案時，應核查業(yè)務部門各類原始資料，發(fā)現(xiàn)問題及時向部門負責人報告。 第四條 業(yè)務稽核部門定期對各類社會保險經辦業(yè)務原始檔案進行檢查，保證原始資料與計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)資料保持一致。 第五條 局檔案管理部門要加強對業(yè)務檔案的交接、檢查和安全管理，確保業(yè)務檔案的安全完整。 檔案庫應做到防盜、防火、防潮、防蟲、防高溫、防塵等，周圍嚴禁存放易燃易爆品，保證檔案的安全。 第六章 信息公開披露制度 第一條 方式方法 ㈠披露方式 社會保險信息披露要與新聞發(fā)布、統(tǒng)計公報、政策宣傳解讀、開展業(yè)務查詢和個人權益記錄告知等工作結合起來，主要采用定期披露（披露、季度披露）、專項披露等形式。 。內容相對固定，根據(jù)披露的內容，由地區(qū)社保局提供披露信息的編寫、初審、把關，經局領導審定確認后披露。披露載體以新聞媒體為首選。 ⑴ 披露。主要公布社會保險情況，描述社保事業(yè)發(fā)展情況。 ⑵ 季度披露。按 季度公布社保工作動態(tài)情況。 。對重大制度改革、調整和新政策出臺，以及社會關注的熱點問題給予專項披露。 ㈡披露方法 。每年一、二、三季次月（ 4 月、 7 月、 10 月） 25 日前由地區(qū)社保局相關責任科室負責上一季度相應披露信息的提供、編寫和初審，月底前交地區(qū)社保局業(yè)務稽核科匯總，報局領導審定確認后，于每季第二個月（ 5 月、 8 月、 11 月）中旬前發(fā)布。四季度信息披露結合信息披露一并進行，于次年 2 月定稿， 3 月發(fā)布。 。需要披露的專項信息由地區(qū)社保局相關職能科室根據(jù)內容要求提出方案，提供材料， 經研究、評估，確定披露載體，分別報局領導審批后組織實施。 第七章 內部控制管理與監(jiān)督 第一條 業(yè)務稽核部門應認真履行內部控制的管理與監(jiān)督職能，充分發(fā)揮稽核內部控制中的職能作用。依照國家和省有關政策、法律法規(guī)的規(guī)定，制定內部控制檢查及日常工作計劃，經單位領導批準后，定期或不定期對內部控制體系的運行情況進行檢查。 第二條 稽核工作人員開展內部稽核時應嚴格執(zhí)行《內部審計基本準則》、《社會保險審計暫行規(guī)定》、《社會保險稽核辦法》，《河北省社會保險基金內部審計暫行辦法》，嚴格遵守職業(yè)道德和保密規(guī)定。 局屬各部門及經辦 人員在稽核工作人員開展內部稽核時不得拒絕、阻撓其工作的正常進行。 第三條 業(yè)務稽核部門在實施內部控制的檢查過程中可以查閱、復制相關文件資料，檢查有關憑證、賬薄、電子數(shù)據(jù)以及其他相關資料等，對檢查事項有關問題進行調查，對違反內部控制制度的行為提出處理意見。 第四條 業(yè)務稽核部門應按照內部控制程序進行檢查，并做好檢查筆錄。 第五條 業(yè)務稽核部門應對社會保險業(yè)務稽核檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，經單位領導批準后，送相關業(yè)務部門整改，并進行跟蹤監(jiān)督。 第六條 建立內部控制獎懲制度。對內部控制工作做得好的部門及個 人進行表彰和獎勵 。對內部控制制度執(zhí)行不力或造成不良后果的，應視情節(jié)輕重給予批評教育直致取消評先選優(yōu)資格 。情節(jié)嚴重的，給予必要的行政處分 。構成犯罪的，依法追究刑事責任。 第八章 業(yè)務經辦人員過錯責任追究制度 第一條 對科室及工作人員失職行為（主要是不作為、慢作為、亂作為）、有錯無為行為和過錯責任追究等做出明確規(guī)定，確保科室和工作人員認真履行崗位責任制，提高工作效率。 第二條 責任行為 ㈠不認真貫徹黨的路線、方針、政策和國家的法律、法規(guī)，不認真完成職責范圍內的工作，造成影響或損失的； ㈡對分管范圍內的工作人員管理不力，對違紀違規(guī)問題長期失察或放任不管的； ㈢工作不負責任，造成事故或國家、集體財物被盜竊、詐騙、浪費等損失或在業(yè)務處理過程中，丟失或損毀當事人有關材料或物件的； ㈣擅自離崗、脫崗，耽誤工作并產生不良后果的； ㈤未落實首問負責制、限時承諾制，服務意識淡薄，工作效率低下，辦事拖拉、扯皮，無正當理由，對屬職責范圍內應辦工作或領導臨時交辦的工作推諉不辦或超越時限，致使服務對象或領導不滿意的； ㈥未經領導批準，擅自對外發(fā)文、發(fā)布信息，或違反保密制度、文件、檔案管理規(guī)定發(fā)生泄密事件，產生嚴 重后果，造成工作被動的； ㈦違反社會保險政策或業(yè)務工作程序，越權辦理業(yè)務，或未經批準擅自辦理申報業(yè)務，或辦事程序和結果未按要求接受監(jiān)督檢查，或未按規(guī)定管理和使用公章、印章的； ㈧在社會保險稽核過程中，有案不查或不依法依規(guī)，不按程序辦事，造成執(zhí)法過錯的，或辦人情案或關系案的，或擅自改變處罰決定的； ㈨違反法律規(guī)定，阻礙當事人行使申訴、控告、聽證、復議、訴訟和其他合法權利，情節(jié)惡劣或者造成嚴重后果的； ㈩利用職權吃拿卡要或接受當事人宴請或禮品、禮金及其他貴重物品的，群眾有舉報，經查實的； （十一）在作風評議及其 他測評、考評、考核、座談中群眾反映強烈，被點名批評，并經查實的； （十二）不服從組織安排或對組織安排的工作采取消極態(tài)度，使單位工作受到影響或造成損失的； （十三）在公開場合言行不檢點、散布謠言、制造事端、發(fā)表有損于黨和國家形象或社會保險經辦部門形象、不利于社會穩(wěn)定大局的言論，在社會造成不良影響的； （十四）在單位內搬弄是非、挑撥離間、慫恿有關人員無端上訪告狀，影響單位安定團結的，或在上班時間相互爭吵謾罵或發(fā)生斗毆的，或在上班時間辦私事、聊天、玩電腦游戲的； （十五）班子內部不團結影響工作的，或處事不公、職工 意見較大的；（十六）作風散漫、紀律松懈，執(zhí)行考勤和請銷假制度不嚴格，遲到、早退、擅自離崗脫崗年累計 10 次以上，曠工 3 個工作日以上的，或非特殊原因不按時參加、無故缺席會議、政治業(yè)務學習和集體活動 3 次以上的； （十七）因主觀努力不夠，未能按時保質保量完成目標管理任務的，或無正當理由，未能及時完成每月工作任務或完成質量較差的； （十八）在全局突發(fā)性重大事件或中心工作、全局性工作中，責任感不強，牽頭科室協(xié)調不到位，協(xié)辦科室配合不力，造成工作延誤，未能及時高標準、高質量完成，致使單位形象受到嚴重影響的； 第三條 責任 追究及處理 ㈠未按照加強機關效能建設相關規(guī)定的要求落實失職追究制的科室，根據(jù)相關規(guī)定，給予該科室負責人誡勉教育一次，限期改正；拒不改正的，給予該科室負責人效能告誡一次；累計兩次被效能告誡，當年考核定為不稱職。 ㈡工作人員不作為、慢作為、亂作為造成損失的，按《中國共產黨紀律處分條例》和《公務員法》等有關規(guī)定進行查處。 ㈢工作人員因失職造成國家重大損失，構成犯罪的，移交司法機關處理。 ㈣有錯無為造成不良印象的給予效能告誡處理。 ㈤追究工作過錯責任，根據(jù)過錯的事實、性質、情節(jié)、后果作出相應的處理。 、失誤，導致過錯后果發(fā)生的，在一個工作給予通報批評一次；第二次過錯給予誡勉教育一次；第三次過錯全年取消評先選優(yōu)資格，給予效能告誡一次； ，導致過錯后果發(fā)生的，在一個工作內取消評優(yōu)選先資格，并視情況給予效能告誡或紀律處分，以及調整崗位處理等。 ㈥業(yè)務過錯責任追究實行三級追究：按照一項業(yè)務由經辦、復核兩崗辦結的要求，出現(xiàn)以下過錯時對以上兩崗共同進行責任追究，同時對科室主任進行相應責任追究： ,導致征收、支付環(huán)節(jié)計算數(shù)據(jù)出現(xiàn)錯誤的，給予效能告誡一次并由相關人員支付錯誤款項； ，未審核發(fā)現(xiàn)，作出具體行為，導致過錯后果發(fā)生的，給予效能告誡，待崗處理； 、虛報事實，導致過錯后果發(fā)生的，給予免職，情節(jié)嚴重的移交司法機關處理； 、降低參保條件，造成不良影響和后果的，給予效能告誡，調崗處理； ，經查證屬實，發(fā)現(xiàn)工作有疏忽失誤或主觀故意實施的行為，給予效能告誡一次； 、法規(guī)或其他有關規(guī)定，導致過錯后果發(fā)生的，移交司法機關處理。 第四條 責任過錯追究的認定 據(jù)內審情況進行認定，報辦公室備案