【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 19 程味秋 .兩大法系刑事訴訟模式之比較 [J].比較法研究 ,1997(2). 20 范小云 .刑事證據(jù)開(kāi)示制度階段性構(gòu)建探討 [J].中國(guó)刑事法雜志 ,2020(2). 21 黃風(fēng)譯 .意大利刑事訴訟法典 [M].中國(guó)政法大學(xué)出版社 ,1994:158159. 8 第二，由于意大利的憲法中明確規(guī)定了無(wú)罪推定原則，所以為了避免對(duì)憲法的違反，意大利式的辯訴交易不以被告人做有罪答辯為必要前提，而只要求被告人放棄正式審判的權(quán)利。 22在法官對(duì)答辯協(xié)議審查的時(shí)候，如果發(fā)現(xiàn)被告人應(yīng)該是無(wú)罪的，那么他可以不受該協(xié)議約束，宣判該被告人無(wú)罪。 第三，適用該程序的案件范圍有明確的限制，只局限于以下幾種，一是可能會(huì)判處被告罰金的案件，二是依據(jù)犯罪的性質(zhì)和具體情節(jié)，最終的刑罰不超過(guò) 2 年的。并且減刑的幅度也有規(guī)定，即最高減刑幅度為應(yīng)判刑罰的三分之一。 第四，法官在交易進(jìn)行的過(guò)程中發(fā)揮著重 要的作用。在美國(guó)的辯訴交易中，法官不參與協(xié)議的形成過(guò)程，也不能協(xié)議的具體內(nèi)容。而意大利的法官可在控辯雙方?jīng)]有協(xié)商一致的情況下，如果只有一方當(dāng)事人提出請(qǐng)求，法宮可以通知對(duì)方當(dāng)事人在一定期限內(nèi)做出是否同意的要求。如果被告人提出了請(qǐng)求而檢察官表示反對(duì)，如果法官認(rèn)為檢察官的反對(duì)沒(méi)有正當(dāng)?shù)睦碛?，并且被告人要求的刑罰是合適的，那么他可以忽略檢察官的意見(jiàn)，直接依照當(dāng)事人的要求做出裁決。 第五，程序的啟動(dòng)時(shí)間更加靈活。作為一種特殊程序，當(dāng)事人幾乎可以在訴訟的任何階段提出交易的要求。而在美國(guó)的辯訴交易中，一般來(lái)說(shuō)控辯雙方需要 在庭審前達(dá)成協(xié)議，如果不能達(dá)成一致的協(xié)議，控方就將依照預(yù)先要指控的罪名進(jìn)行起訴。 第六，協(xié)商的法律后果相對(duì)于美國(guó)的辯訴交易制度來(lái)說(shuō)更具有吸引力，能更有效地吸引被告人選擇此種程序。如美國(guó)的辯訴交易制度是以被告人做有罪答辯為前提的，雖然被告人能夠獲得一定的寬恕條件，但是被告人的記錄上犯罪的記錄是一直存在的 ； 而在意大利的依當(dāng)事人要求進(jìn)行懲罰的程序下，被告人的犯罪記錄是一定條件下是可以被消除的。如被告人如果在訴訟結(jié)束后的 5 年內(nèi)沒(méi)有犯類(lèi)似的罪行，那么他可以要求清除它的犯罪記錄，這對(duì)于被告人更好的融入社會(huì)，實(shí)現(xiàn)正常的工 作和生活無(wú)疑是有巨大好處的。 意大利的辯訴交易 — “依當(dāng)事人的要求適用刑罰”制度，通過(guò)對(duì)美國(guó)辯訴交易制度的引進(jìn)與改造，體現(xiàn)了對(duì)效率的迫切追求，其根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求適用刑罰，既具有簡(jiǎn)化程序、加快訴訟的優(yōu)點(diǎn)，又強(qiáng)調(diào)了法官在程序中的主導(dǎo)作用，維護(hù)了國(guó)家的司法權(quán)力。它兼顧了刑事訴訟的公正與效率，考慮了當(dāng)事人的協(xié)商自由與國(guó)家強(qiáng)制力，是一種較有特色的制度。 23 德國(guó)的類(lèi)辯訴交易實(shí)踐 德國(guó)也是一個(gè)傳統(tǒng)的大陸法系國(guó)家，德國(guó)的理論界對(duì)于德國(guó)是否存在辯訴交易制度持有 22 程味秋 .意大利刑事訴訟法典簡(jiǎn)介 [M].中國(guó)政法大學(xué)出版社 ,1994:8. 23 黃偉明 .意大利式辯訴交易制度評(píng)介 [J].煙臺(tái)大學(xué)學(xué)報(bào) (哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版 ),2020(2):167173. 9 很大的爭(zhēng)議，一名法學(xué)家曾明確說(shuō)過(guò)在德國(guó)不存在辯訴交易，并且在德國(guó) 的法律中也沒(méi)有明確規(guī)定辯訴交易制度，但是近幾十年來(lái)，基本上是從 20 世紀(jì) 70 年代起，從司法實(shí)踐中自發(fā)的演化出了這樣一些程序 :由于為了處理大量增多的復(fù)雜案件，如毒品犯罪、環(huán)境污染的犯罪，以及團(tuán)伙和高智商的犯罪 ， 這些案件通常取證難度大且需耗費(fèi)大量的時(shí)間，為了提高處理這些案件的能力，提高整個(gè)司法體系的效率，在德國(guó)的司法實(shí)踐中卻存在著一些有辯訴交易特色的做法，體現(xiàn)出了雙方協(xié)商的因素，并達(dá)到了快速結(jié)束訴訟的目標(biāo)，這在德國(guó)被稱(chēng)為“訴訟協(xié)商”。具體表現(xiàn)為以下幾種形式 : 第一，附條件不起訴的程序。德國(guó)在 1975 年修訂的《刑事 訴訟法典》中增加了一條 153條 a，該條規(guī)定，在犯罪人罪行輕微，社會(huì)危害性不嚴(yán)重，公共利益不要求通過(guò)審判程序定罪的情形下，經(jīng)過(guò)法官的同意，檢察官可以做出不起訴的決定。檢察官做出不起訴的決定附有一定的條件，那就是被告人需要同意并在一定期限內(nèi)向被害人支付賠償金賠償損失，或者向國(guó)庫(kù)或者慈善機(jī)構(gòu)捐出一定數(shù)量的款項(xiàng)。在這條法律規(guī)定實(shí)際應(yīng)用的過(guò)程中，檢察官和被告人在被告人支付的賠償釜數(shù)額或者捐款的數(shù)額上有了討價(jià)還價(jià)的余地，這在某種程度上己經(jīng)非常類(lèi)似辯訴交易了。雖然法律規(guī)定檢察官放棄起訴要得到法官的同意，但是法官基本上都會(huì) 給出肯定的意見(jiàn)，于是就出現(xiàn)了只要控辯雙方對(duì)賠償金或捐款數(shù)額達(dá)成一致，被告人就會(huì)被避免起訴。 第二，處罰令程序。在一些可對(duì)被告人判處罰金刑的輕微案件中 (如果是在交通肇事案件中則是沒(méi)收駕駛執(zhí)照 )，如果檢察官在對(duì)證據(jù)進(jìn)行審查以后，認(rèn)為證據(jù)充分、達(dá)到了確信的程度，足以證明犯罪人的行為，無(wú)需通過(guò)審判程序即可加以認(rèn)定，那么檢察官可以向法官申請(qǐng)?zhí)幜P令而避免正式的審判程序。在司法實(shí)踐中，監(jiān)察官起草刑事命令文書(shū)，寫(xiě)明調(diào)查清楚的案件事實(shí)和證據(jù)，并寫(xiě)上具體的罰金數(shù)額等，和案卷材料一起移送法院。法官一般不對(duì)這些材料進(jìn)行具體的審查即 照例簽發(fā)，然后通過(guò)發(fā)送掛號(hào)信件的方式把刑事命令寄送給被告人，法官發(fā)出的處罰令 (即刑事命令 )有和正式審判同等的效力。被告人如果表示遵從處罰令的內(nèi)容，繳納罰金或交出駕駛執(zhí)照，則不再進(jìn)行審判 ； 被告人如果表示不遵從，則依照正常的審判程序進(jìn)行審判。如果在經(jīng)過(guò)審判后法官確認(rèn)了被告有罪，那么被告將會(huì)被施加一個(gè)比處罰令更重的刑罰，甚至監(jiān)禁刑。在處罰令程序中，檢察官占據(jù)著一個(gè)主動(dòng)的地位，由于被告人接受處罰令的懲罰就意味著默認(rèn)自己有罪，在實(shí)踐中，被告人或者他的辯護(hù)律師經(jīng)常會(huì)與檢察宮在罰金的數(shù)額上進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一個(gè)雙方都能接受 的結(jié)果。這在一定程度上類(lèi)似于辯訴交易中控辯雙方對(duì)“量刑”、懲罰幅度的交易。在德國(guó)，處刑命令程序是一種迅速而 10 簡(jiǎn)便的審判它一般可用來(lái)處理 50%的刑事案件。 24 第三，庭審認(rèn)罪程序。這種制度是與美國(guó)的辯訴交易制度最為相似的一種它是指檢察官在向法庭提出正式的起訴之前，可以事先與被告人或其的 辯護(hù) 律師進(jìn)行協(xié)商，以被告人在法庭上做有罪供述為條件，檢察官只對(duì)數(shù)項(xiàng)犯罪中的一項(xiàng)犯罪進(jìn)行指控，或者向法院提出一個(gè)較輕幅度的量刑建議。德國(guó)作為一個(gè)典型的大陸法系國(guó)家，僅有嫌疑人或者被告人的口供并不足以使法官據(jù)此認(rèn)定被告人有罪，法宮仍需要 對(duì)其他證據(jù)進(jìn)行調(diào)查，以確認(rèn)證據(jù)是否能被采信。但是在有了被告人的供述之后，法官就只需要審查部分證據(jù)的真實(shí)性，來(lái)確認(rèn)被告人的口供是否真實(shí)和符合事實(shí)。這樣就大大減少了法官需要調(diào)查的證據(jù)的數(shù)量，只需要調(diào)查部分證據(jù)，結(jié)合被告人的口供，就能夠形成一個(gè)完整的證據(jù)鏈，證明案件的真實(shí)情況。通過(guò)這種方式，也就很大程度上縮短了訴訟的時(shí)間，提高了效率。 另外，法官也可以主動(dòng)提出讓被告人認(rèn)罪的要求。通常法官是在庭前準(zhǔn)備程序中或者在休庭期間向被告人的辯護(hù)律師主動(dòng)提出，建議辯護(hù)律師讓被告人做有罪供述，法官則在量刑上予以減輕并保證不超過(guò)一 定的量刑幅度。 以上的三種制度是德國(guó)司法實(shí)踐中采用的辯訴交易式的制度，但是由于德國(guó)身為大陸法系國(guó)家的特定國(guó)情，它與美國(guó)在訴訟理念、模式和審判方式的不同，德國(guó)的辯訴交易實(shí)踐也體現(xiàn)出許多自身的特點(diǎn)，如下 : 第一，在處罰令程序中，案件事實(shí)清楚，適用法律沒(méi)有多少困難?？蛇m用的案件范圍有很大限制，即德國(guó)刑事訴訟法第 407 條規(guī)定的罰金、一年以下自由刑或者拘役的案件。而且在處罰令程序中，法官不經(jīng)過(guò)開(kāi)庭審判，僅通過(guò)書(shū)面審的方式即可。 第二，在庭審認(rèn)罪程序中，這種程序的啟動(dòng)時(shí)間基本可以在訴訟的任何階段，可以在審判前、審判中間 ，只要法官?zèng)]有做出最后的裁決前即可。被告人承認(rèn)有罪的供述并不能代替法官對(duì)整個(gè)案件的審判，只是簡(jiǎn)化了審判的一些程序，提高了效率，如法官仍需要對(duì)其他證據(jù)進(jìn)行調(diào)查，以證明案件的事實(shí)等。 第三，法官在這些程序的進(jìn)行過(guò)程中有著積極的參與，發(fā)揮著廣泛的作用。在附條件不起訴的程序中，檢察官的不起訴需要法官同意 ； 處罰令程序中，也是由法官發(fā)出的刑事命令，并且它具有和正式審判一樣的效力。在庭審認(rèn)罪程序中，法官仍需要審查部分證據(jù)，對(duì)案件的事實(shí)情況做出調(diào)查。 四、我國(guó)引入辯訴交易制度的可行性 研究 （一）辯訴交易制度的利弊分析 24 陳瑞華 .刑事審判原理論 [M].北京大學(xué)出版社 ,2020:382. 11 辯訴交易制度的優(yōu)點(diǎn) 第一，辯訴交易可以節(jié)約司法資源，體現(xiàn)社會(huì)對(duì)效率的追求。在人類(lèi)社會(huì)中，社會(huì)資源總是具有稀缺性的，司法資源也是如此。受一個(gè)國(guó)家的實(shí)際條件制約，能提供的資源總是有限的。從司法體系的設(shè)計(jì)到司法機(jī)關(guān)的建立、司法機(jī)關(guān)的日常運(yùn)作，以及在偵查、起訴和審判的過(guò)程中，都需要投入大量的人力資源和時(shí)間、經(jīng)費(fèi)等物質(zhì)資源，國(guó)家負(fù)擔(dān)司法機(jī)關(guān)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)揮司法的職能是需要付出巨大成本的。這決定了一個(gè)國(guó)家的司法體系在懲治犯罪，維護(hù)社會(huì)秩序，保障人民正當(dāng)權(quán)利的時(shí)候有追求效率的內(nèi)在要求，怎么能在司法資源有限的情況下，更好的 發(fā)揮它的職能，能在付出盡量小的成本的情況下，得到最多、最好的法律實(shí)效。這也即是效率的本義。法律和經(jīng)濟(jì)的交融，使得兩門(mén)學(xué)科之間也互相借鑒，出現(xiàn)了法經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)學(xué)科，自從“效率”被從經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入到法學(xué)中以后，己經(jīng)逐步成了法律所追求的重要目標(biāo)之一。 辯訴交易制度正好契合了法律節(jié)約社會(huì)成本，追求效率目標(biāo)的要求。通過(guò)實(shí)行辯訴交易制度，在案件偵查和提起公訴階段，可以減輕控方的調(diào)查事實(shí)、獲取證據(jù)的壓力，在法院審判階段，法院不用再對(duì)案件的事實(shí)情況進(jìn)行查證，而只需要對(duì)一些程序性事項(xiàng)進(jìn)行查明，控辯雙方也不需當(dāng)庭對(duì)抗，證人不必出庭作 證等，這些措施，無(wú)疑會(huì)節(jié)省大量的人力、物力資源和辦案時(shí)間，使司法機(jī)關(guān)盡早從某個(gè)特定案件中解脫出來(lái)，投入到其他案件的解決過(guò)程中，有效解決案件積壓的情況，使得國(guó)家司法體系能夠更快速、更有效率的運(yùn)轉(zhuǎn)。此外在更廣泛的層面上