【文章內(nèi)容簡介】 及對策 第十二屆全國人大第一次會議審議通過的《國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案》明確表示將改革工商登記制度。商事登記制度改革簡化了登記程序，放寬了企業(yè)登記門檻，有利于激發(fā)民間創(chuàng) 第 10 頁 共 22 頁 業(yè)熱潮，但是在改革的同時也給基層工商部門帶來一系列監(jiān)管問題，后續(xù)監(jiān)管措施亟待跟進(jìn)。 一、目前商事登記改革的主要內(nèi)容及特點 今年 3 月 1 日，深圳、珠海實施新商事登記，并啟動新版營業(yè)執(zhí)照，其主要內(nèi)容及特點：一是打開了經(jīng)營范圍的 “ 連環(huán)鎖 ” 。將商事主體資格和經(jīng)營資格相對分離，將營業(yè)執(zhí)照簡化為商事主體資格憑證。同時將目前使用的 18 類營業(yè)執(zhí)照精簡為 7 類，營業(yè)執(zhí)照不再記載經(jīng)營范圍、注冊資本、實收資本。二是打破了注冊資本的 “ 玻璃門 ” 。有限責(zé)任公司實行注冊資本認(rèn)繳登記制度，申請人無需提交驗資證明文件。三是拆除了住所（經(jīng)營場所）登記的 “ 鐵柵欄 ” 。采取住所和經(jīng)營場所各自獨立的登記管理方式，放寬住所和經(jīng)營場所登記條件，經(jīng)營場所和住所不一致的，可以辦理分支機(jī)構(gòu)登記，也可以向商事登記機(jī)關(guān)申請備案。四是取消了年檢驗照的 “ 緊箍咒 ” 。企業(yè)每年將不用接受工商執(zhí)照年檢，只需 提交企業(yè)年度報告，由企業(yè)自主向社會公示經(jīng)營狀況。 二、商事登記改革后基層后續(xù)監(jiān)管存在的困難 （一）市場主體監(jiān)管難度加大。商事登記制度改革將登記門檻降低，在為不少創(chuàng)業(yè)人士打開方便之門的同時，也帶來許多新的難題。一是取消驗資限制后，必然會滋生一些 “ 皮包公司 ” 、空殼公司的設(shè)立，一些不法分子可能會趁機(jī)以開公司、辦企業(yè)為名，行洗錢、詐騙之實。二是放寬住所（經(jīng)營場所）的限制后， 第 11 頁 共 22 頁 容易產(chǎn)生一個住所承租給幾個不同經(jīng)營主體的現(xiàn)象，也容易產(chǎn)生一些特殊行業(yè)在居民區(qū)開設(shè)經(jīng)營主體所誘發(fā)的矛盾。三是取消年檢驗照后，工 商部門不再對商事主體的登記和許可審批信息進(jìn)行一年一度的審查，會出現(xiàn)一些經(jīng)營者在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后不辦理相關(guān)許可證，或者許可證過期、失效后未及時辦理相關(guān)手續(xù)的現(xiàn)象。 （二）基層監(jiān)管模式發(fā)生變化。準(zhǔn)入門檻降低了，經(jīng)營主體多了，給基層的監(jiān)管主要帶來三個 “ 變化 ” ：一是監(jiān)管模式發(fā)生變化。目前基層監(jiān)管主要依靠日常巡查為主、經(jīng)濟(jì)戶口軟件為輔的網(wǎng)格化監(jiān)管模式。實行登記改革后，通過信息公示平臺不能及時準(zhǔn)確查詢到市場主體的經(jīng)營范圍、年檢記錄及許可審批信息，巡查監(jiān)管人員須花費更多的時間去了解掌握經(jīng)營主體的實際經(jīng)營狀況，并做 好相關(guān)記錄。二是執(zhí)法方向發(fā)生變化。目前基層在執(zhí)法辦案過程中，查處的抽逃注冊資本、逾期未辦理年檢、超范圍經(jīng)營等類型的案件占較大比例，而實行登記改革后，執(zhí)法辦案方向必然會向產(chǎn)品質(zhì)量、反不正當(dāng)競爭、商業(yè)賄賂等領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。三是行政指導(dǎo)發(fā)生變化?；鶎颖O(jiān)管人員在做好 “ 監(jiān)管員 ” 的同時，更要轉(zhuǎn)變角色做好 “ 引導(dǎo)員 ” ，一方面要對企業(yè)資本備案制、年度報告制等新實行的制度要進(jìn)行相應(yīng)的行政指導(dǎo)，另一方面更要積極引導(dǎo)商事主體自主經(jīng)營、誠信經(jīng)營，營造誠實守信的營商環(huán)境。 （三）相關(guān)配套措施在完善過程中會出現(xiàn) “ 空檔 ” 。商事登 第 12 頁 共 22 頁 記改革 涉及面廣，除了需要修訂相關(guān)法律法規(guī)、出臺具體實施細(xì)則外，還需多部門的協(xié)同配合，在實際操作中必然會出現(xiàn) “ 空檔 ” 。一是法律修訂有 “ 空檔 ” 。登記制度改革涉及到的法律法規(guī)較多，要逐部修訂相關(guān)的法律法規(guī)，需要一定的時間過程。在這期間，基層工商部門行政執(zhí)法易出現(xiàn)法律適用把握不準(zhǔn)和爭議。二是信息共享有 “ 空檔 ” 。商事登記改革需要強(qiáng)大的信息公示平臺予以支撐，由于各部門認(rèn)領(lǐng)、反饋、上傳、交換相關(guān)信息存在一定滯后性，行政許可、監(jiān)管等信息有時不能及時整合、對接，容易產(chǎn)生監(jiān)管漏洞。三是后置審批有 “ 空檔 ” 。商事改革實行“ 誰審批、誰監(jiān)管 ” 及強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管原則，如果相關(guān)許可的審批通過率不高或手續(xù)仍然復(fù)雜，勢必造成一些經(jīng)營戶在沒有辦全審批許可手續(xù)的情況下 “ 搶跑 ” 開業(yè)，造成監(jiān)管亂象。 三、幾點建議 目前實施商事登記改革已是大勢所趨，很快就會進(jìn)入實質(zhì)推進(jìn)階段?，F(xiàn)結(jié)合基層工商部門實際，對商事改革后如何加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管，提出以下幾點建議。 （一）建立 “ 寬進(jìn)嚴(yán)管 ” 的后續(xù)監(jiān)管新模式。一是要迅速轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念。要改變過去以許可審批替代監(jiān)管的慣性思維，變前端控制為后端控制，變靜態(tài)監(jiān)管為動態(tài)監(jiān)管。要充分預(yù)見基層監(jiān)管執(zhí)法可能會出現(xiàn)的問題、難 題，及時調(diào)整執(zhí)法思路，拓展執(zhí)法領(lǐng)域。上級部門要建立監(jiān)管目錄，梳理監(jiān)管事項，形成對基層清 第 13 頁 共 22 頁 晰簡易的監(jiān)管指引。同時針對下一步的食品監(jiān)管職能調(diào)整，做好基層隊伍的思想穩(wěn)定工作。二是加快轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式。堅持專業(yè)化監(jiān)管與參與式監(jiān)督相結(jié)合，借助社區(qū)、社會組織、行業(yè)協(xié)會、專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家的力量，更多地、更積極地融入和參與社會管理創(chuàng)新；有效借助其他行政部門的資源和力量，同時在工商機(jī)關(guān)內(nèi)部各機(jī)構(gòu)之間形成有效統(tǒng)籌，形成聯(lián)動式監(jiān)管。三是加強(qiáng)基層力量投入。將 “ 人、才、物 ” 向基層傾斜，加強(qiáng)基層的監(jiān)管力量配備，確保基層的主要精力集在市場監(jiān)管工 作上。同時加強(qiáng)對基層一線隊伍的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其盡快適應(yīng)工商登記改革后新的監(jiān)管需求。 （二）建立完善 “ 專業(yè)化 ” 行政執(zhí)法體系。一是建立執(zhí)法專業(yè)化機(jī)制。按照橫向向?qū)I(yè)化執(zhí)法相對集中、縱向向基層相對集中的總體思路，推進(jìn)相對集中行使行政處罰權(quán)改革，形成以專業(yè)執(zhí)法辦案隊伍為主體的執(zhí)法辦案體制。二是加強(qiáng)執(zhí)法專業(yè)化研究。實行專業(yè)化執(zhí)法課題集中攻關(guān)制度，對專業(yè)化執(zhí)法的重大課題，采取立項推進(jìn)的辦法進(jìn)行集中攻關(guān)，完成一份調(diào)研報告，查辦一批典型案件，指導(dǎo)一個行業(yè)規(guī)范。三是重視執(zhí)法專業(yè)